1、1VOLKSWAGEN AG 德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则质量管理体系要求潜在供应商评价过程审核 产品审核验证(D/TLD-零件) 经全面修订的第四版 德国大众汽车集团 2000 年 4 月4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000第一版 1991 年第二版 1994 年 1 月经全面修订的第 三 版 1997 年 1 月经全面修订的第 四 版 2000 年 4 月 本中文版源自德文版的翻译如有疑义 以德文版为准同时提供英文译本西班牙文译本葡萄牙文译本捷克文译本我们将保留所有的权利尤其是复制传播以及翻
2、译的权利出版者 德国大众汽车集团集团供应商质量审核部信箱 1467/0 D 38436 狼堡(Wolfsburg) 电话 (0049) 5361 973185 传真 (0049) 5361 9722371 前言此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略，就是说汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合VDA 6.1 或 ISO/TS 16949 的要求，对于质量管理体系的具体要求在 VDA 6.1 以及ISO/TS 16949 中有详尽的描述，本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分。针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供
3、应商们的重点，因此也就是本手册重点对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述，并部分地进行了补充；潜在供应商评价作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查。新被收录在本手册中 Formel Q 质量能力手册是对 Formel Q Konkret 一书的补充描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序，它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力。本手册的内容依然与适用的 VDA 准则和 VDA 丛书相关，当然它也描述了大众集团针对过程产品持续改进(KVP)以及为开展新项目与供应商进行合作提出的特殊要求本手册的目的是向供应商阐明质量
4、能力要求，并能使供应商通过自审使质量管理体系过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢，并能有效地保持本手册是准则框架，是大众汽车集团对供应商提出的具有约束性的要求，本手册是对供应商的生产场所进行审核的依据大众品牌采购部董事 大众集团质保部经理狼堡 (Wolfsburg) 2000 年 4 月22 各组成部分:外购件质量管理协议Formel Q 大众集团及其供应商之间的质量管理协议Formel-Q* 质量能力Formel-Q 新零件质量新零件的质量开发计划“QPN“ Formel-Q 批量成熟供应商质量能力评定准则两日生产准备和实施上层协议作为合同的一部分ABC 评价系
5、统和各支持过程结果由此得出最佳者年度表彰*本手册对此部分作了描述评价供应商为了持续改进质量 服务价格和创新Formel Q-konkret 3 本手册描述以下内容: 目录1 引言1.1 目的1.2 质量能力评审的要求1.3 负责部门1.4 体系结构1.5 定级结果和后续活动32 VDA 的质量管理体系要求2.1 概述2.2 质量管理体系审核结果/认证证书的认可3 潜在供应商评价3.1 概述3.2 审核和评价的过程3.3 总评价4 过程审核4.1 概述4.2 过程审核产品诞生过程(A 部分) 4.2.1 CAD-要求4.3 过程审核批量生产(B 部分) 4.4 提问和过程要素的单项评分4.5 总
6、评价4.5.1 总评价产品诞生过程(A 部分) 4.5.2 总评价批量生产(B 部分) 评定准则 质量管理体系要求 潜在供应商评价 过程审核 验证 D/TLD-零件 45 产品审核5.1 概述5.2 实施和措施5.3 缺陷评级决策措施6 质量能力的总评价定级7 验证 D/TLD 零件的质量审核7.1 概述7.2 审核方法7.3 确定产品组/选定零件7.4 单项提问的评价/审核结果7.5 审核报告/整改计划7.6 技术文件的标识8 审核文件/证据资料9 潜在供应商评价条例10 过程审核条例A 部分 产品诞生过程B 部分 批量生产11 验证 D/TLD 零件的条例附件. 产品组目录. 供应商调查表
7、. 质量能力 表格/结果一览4. 产品审核 评分表格/结果一览. 体系审核过程审核提问一览. 过程审核的评分举例. 潜在供应商评价 表格/结果一览. D/TLD 零件 表格/ 提问表 5 1. 引言 Einleitung 1.1 目的大众集团供应商质量能力的评审制度以 VDA/DGQ 专业组制定的汽车工业质量标准为依据根据这个标准按照 VDA6.1 建立的质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书作为对质量管理体系认证后的一种补充过程审核和产品审核(依据VDA6.3 和 6.5)被用来评价供应商的质量能力除了质量管理体系的一些基本要求以外这些
8、审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求包括产品过程和检验技术的特殊要求通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进行评价以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误就是说产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价同时在过程和工艺流程改进中所引起的费用也应得到优化符合 VDA6.1 的基本要求必须通过第三方认证来加以证明而针对大众集团的产品其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或合资公司的审核部门进行审核评
9、审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力它表明了质量管理体系的状况表明了其在实践中的有效性如何同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致6 1. 引言 Einleitung 质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分质量管理体系和过程的有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量 (见图 1) 对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件 按照 VDA6.1 质量管理体系认证 过程审核 产品审核 质量能力 质量业绩 批量生产 5产品诞生采购 继续加工使用 供 应 商 的 评 价 质量 服务 价格 创新 市场份额 图 1 1
10、.2 质量能力评审的要求原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前要求被选上的供应商提供其质量能力的证据这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报然后再由大众集团有关部门的审核员通过潜在供应商评价 或者过程审核的形式获得如果供应商要提供的是产品组目录(见附件)中的一个新产品组而对此产品组从来未进行过质量能力的评审那么也要求该供应商提供其质量能力的证据如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品那么必须检查以前进行的评审是否还足以满足要求或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要因而必须进行补充性评审这一点要在大众集团的项目负责人和负责供应商的审
11、核部门之间在实施新零件质量开发计划(QPN)时确定下来7 1. 引言 Einleitung 举例来说一家至今从未进行过产品开发活动的供应商如果它要进行开发则必须就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进行审核对首次提供有存档责任的零件(D/TLD)的供应商要求进行补充审核大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和要求以便在需要时将这些因素考虑进成本核算中去假如采购部门通过审议认为报价合适就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行补充性评审在签发委托书和订购首批样件之前必须具备 A 级或 B 级的质量能力供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施(见图 2) 以
12、便在批量生产起步时满足所有的 A 级供应商的要求(请参阅手册新零件质量开发计划 QPN ) 质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果这个结果是在合同规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和评价出来的更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及其审核部门在这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验(请参阅 VDA 丛书第二册供应商质量的保证)8 1. 引言 6Einleitung 产品 - /过程开发 纠正措施 / KVP 询问了解外购件情况 不继续跟踪 A 不接受 该公司作为供应商不 合适 报价评审 质量能力 A 接受 C 级 改进计划之后 A A
13、A = 用货厂负责 L = 供应商负责 生产过程产品认可 (VDA 卷 2) 批量供货认可 A 目标: A 级 不接受 签发委托书 A/B 级 PPF L/A 接受 L 过程 - / 产品改进 *) *) L 图 2: 从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作9 1. 引言 Einleitung 1.3 负责部门对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加如产品开发生产各品牌厂外购件质量保证采购以及/或者大众集团的其它部门但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审
14、核部门进行协调如果质量管理体系已经由第三方或者 VDA 允许的认证机构按照 VDA6.1 进行审核/认证那么将根据具体情况作出决定即审核或认证结果能否全部7或部分被接受和考虑或者是否需要重新进行审核所有与此有关的后续活动例如对供应商的改进计划进行跟踪由供应商质量审核部门 负责10 1. 引言 Einleitung 1.4 体系结构为了把按 VDA6.1 建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在诞生制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分 - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核(相互关系和重点参阅图 3 和图 4)
15、 进行质量审核时使用提问表/要求条例它们是根据质量管理要素和过程要求编制的(见图 4) 每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视质量管理体系审核潜在供应商评价过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量能力的总评价之中在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时总评价就基于所使用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及规定的分级标准评分结果的得出基于两点一是每个提问/要求的计分规定二是质量管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果可按此结果进行定级如果必须补充进行过程和产品
16、审核则按此审核的结果定级包括针对质量管理体系的补充性的审核提问质量能力的定级是针对产品组(如轮胎玻璃铸件)以及相关的生产工序如热处理喷涂来进行的 (参阅附件中的产品组目录)11 1. 引言 Einleitung 对自制产品贯彻过程的要求并且有效过程/工艺适用性(按顾客和产品特定要求) 图 3 各种审核的相互关系与重点满足产品所有重要的质量特性汽车工业的质量管理认证和审核DIN EN ISO 9001/9002 认证证书VDA 6.1, EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949 潜在供应商评价/过程审核 (VDA 6.3) 标准和汽车工业的基本要求实践提出的补充要求产品诞生/批量生产/顾
17、客要求/服务8汽车生产厂/ 供应商 VDA 认可的认证机构产品审核 (VDA 6.5) 具备 / 应用以该标准为依据的质量管理体系具备 / 应用针对汽车行业的补充要求并且有效质量手册程序文件/工作指导书采用质量管理体系针对顾客的产品要求/过程要求持续改进+ +12 1. 引言 Einleitung 批量生产 原材料 / 外购件 评价分供方 产品过程认可 产品的交货标识贮存 缺陷分析, 持续改进 商定目标 生产 (各道工序) 人员安排和素质 生产设备/工 装 运输 /搬运 贮存/ 包装 缺陷分析 持续改进 顾客关怀/顾客满意度(服 务 ) 满足顾客要求 可靠性 / 耐久试验 缺陷分析持续改进 V
18、DA 6 .1 认证证书 产品审核 满足重要的产品特性 VDA 6.3 B 部分 潜在供应商评价 仅限 SOP 前 质量能力 针对大众集团的产品 质量管理体系审核 过程审核 VDA 6.3 A 部分 9产品诞生过程 产品开发 (规划和实施) 过程开发 (规划和实施) 经验 / 参考 满足重要的特性 零部件水平 质量管理体系 JIT 内部审核 产品诞生 项目策划 职责 目标制定 开发能力 批量认可 顾客联系 质量方法 / 质量技术 质量分析 检验设备 持续改进 外购件 分供方资格 产品认可 零件贮存 生产 生产设备 过程能力 工艺规程/工艺质量 物流 顾客关怀 产品审核 缺陷分析 纠正措施 顾客
19、联系 图 4 用于评价质量能力的质量管理体系过程要素和产品质量13 1. 引言 Einleitung 1.5 定级结果和后续活动根据审核结果与供应商就改进措施达成一致并确定期限希望供应商制定出必要的措施迅速落实自己的改进计划供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况该10审核部门决定是否有必要对供应商的生产场所重新审核只有当审核报告中的改进计划指出的各个不足按照规定期限在 SOP 起动之前予以消除并因此满足必要的先决条件才可给予批量供货认可如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时那么要重新进行审核(见图 5)14 1. 引言 Einleitung C 级
20、B 级 A 级 确定薄弱环节 / 整改措施 确定立即整改措施 实施整改计划 A = 用货厂负责 L = 供应商负责 A A/L A/L 进行复审实施整改措施将审核结果通知客户 L L L A 进行新的审核 新产品组新项目/要求变更时 供货质量业绩不足时要重新定级 定级结果 质量能力 制订整改计划通知顾客 图 5 定级结果和后续活动15 2. VDA 质量管理体系审核 Qualit.tsmanagement-Systemaudit nach VDA 2.1 概述大众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识即根据 VDA6.1 的要求建立质量管理体系必须是有效的这些要求和 ISO9001/9004 1 是相一致的并考虑到了汽车工业的特点这些要求涉及到从根本上确定和提出质量管理体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用同时顾及到了结构和功能的观点对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视审核时确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性同时要将其产品的质量状况考虑进去质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核中系统地得到评价必要时要商定改进措施质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册质量管理的程序文
