1、1 内部审核检查表 编号：人资（ 00） -GJ50（ B） -01 受审核方 生产厂 （综合） 受审核方人员 审核员 审核日期 审核体系： 质量管理体系 环境管理体系 职业健康体系 序 号 条款 / 过程 检查事项及检查方式 检查结果及跟踪记录 判断 1 4.2.3 文件控制 1、检查文件收发记录 2、检查文件评审情况 3、检查文件特别是规程修改是否符合要求 2 4.2.4 记录控制 检查记录的填写、存放、标识 3 6.2.2 检查是否制定年度培训计划，培训是否实 施，员工上岗资质是否齐全 4 5.4.1 检查质量分目标统计完成情况 5 8.2.3 过程的监视与测量 抽查日常检查记录，包括工
2、艺巡检、安全环保检查等 6 8.5.2 抽查纠正、 纠正 措施的整改情况，包括内审、外审开具的不合格报告及观察项，各项 内部检查、 专项检查中发现的问题 以及验证。 7 E/H4.3.1/3 1、检查环境因素调查表、危险源辨识表的填写是否符合要求； 2、检查重要环境因素和高中度风险的控制情况 ，检查是否填写重要环境因素和高中度风险控制一览表 ； 3、检查 目标、指标、 管理 方案的实施情况 ； 8 E/H4.3.2 检查法律法规的收集及传递记录 9 4.4.6 检查各种运行控制的实施情况，包括： 固废的收集 、移交 分析室废液的收集移交 污水 、大气 的控制 安全环保事故的处理 各种施工证的管
3、理，施工方的管理 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的领用、使用 节能指标的完成 职工健康管理 10 4.4.7 应急预案的制定及实施、演练 职工应急措施的培训，职工是否熟练掌握各种安全设施的使用 出现紧急情况的处理记录 审核思路提示：目标 策划 实施 测量与监控 改 进 2 内部审核检查表 编号：人资（ 00） -GJ50（ B） -01 受审核方 生产厂 (生产过程控制检查 ) 受审核方人员 审核员 审核日期 审核体系： 质量管理体系 环境管理体系 职业健康体系 序 号 条款 / 要素 检查事项及检查方式 检查结果及跟踪记录 判定 1 2 3 7.5.1 7.5.3 7.5.5 剧毒化
4、学品管理规定 1、检查生产计划的制定、下发及完成情况 。 可 对照 生产计划管理规定 4.1.7、 4.2.3、 4.2.6、 4.4.1、 4.4.2、 4.4.3 等 条款的要求检查。 2、检查生产调度记录，生产调度指令的传递与执行 以及生产开、停车的执行情况 。 可对照生产调度会管理规定 的 7 1、 7 2等条款 及生产调度指令管理规定 4.24.34.4 等条款 以及生产调度开 、 停车管理规定 的 要求检查。 3、检查生产控制过程是否按规程执行：抽查主要产品的生产原始记录对照规程检查是否符合规程要求 。 检查生产原始记录管理规定的执行情况。 4、 检查生产工艺的变更及生产工艺检查情
5、况。对 照生产工艺变更管理规定和 生产工艺检查与考核规定 检查。 5、 现场查看操作是否按规程要求执行，询问现场操作员工是否熟悉规程，是否熟悉控制点参数要求 。 现场查看原料、中间体、成品、设备、管道等的标识和防护。部分生产厂（农二、农三、农五、包装厂）须检查成品的入库 和转运 管理。 对照产品标识、贮存、防护程序和产品入库、转运、贮存、防护管理规定 以及胜利工业园区产品转运、包装、储存管理规定 实施检查。 检查剧毒化学品的管理状况。 检查农一、农四、农五、电化厂等生产厂剧毒化学品的领用、使用、废弃物处理是否符 合剧毒化学品管理规定的要求。 审核思路提示：目标 策划 实施 测量与监控 改进 3
6、 内部审核检查表 编号：人资（ 00） -GJ50（ B） -01 受审核方 生产厂 (设备 、监视测量设备管理 、及产品监视和测量 ) 受审核方人员 审核员 审核日期 审核体系： 质量管理体系 环境管理体系 职业健康体系 序 号 条款 / 要素 检查事项及检查方式 检查结果及跟踪记录 判定 1 2 3 4 6 3 7 6 8 2 4 6 4 1、检查设备清单，是否分类建立设备清单，抽查几台设备是否按要求控制 ，台帐和实物是否相符。 2、抽查设备检修情况，包括大修、月修。 3、重点检查各项设备管理规章制度的执行情况。 4、检查特种设备的控制。 5、检查安全环保装置的控制。 6、现场查看 维护
7、保养情况。 7、设备巡检情况 ，发现问题是否及时整改 。 8、检查设备的新增、安装、报废等是否符合程序。 1、检查监视与测量装置台帐或清单，是否在有效检验或校准期内 。 2、现场查看监视与测量装置是否标识清楚 。 1、原料的抽检原始记录及检验报告。对照原料标准检查。 2、中间体的抽检原始记录及检验报告。对照中间体标准检查。 3、成品的检验原始记录及检验报告。对照成品标准检查。 4、检查产品监视和测量管理及考核规定的执行情况。 查看工作环境是否达到要求。 特别是一些对工作环境有特殊要求的场所。 审核思路提示：目标 策划 实施 测量与监控 改进 4 内部审核检查表 编号：人资（ 00） -GJ50
8、（ B） -01 受审核方 安全环保处 受审核方人员 审核员 审核日期 审核体系： 质量管理 体系 环境管理体系 职业健康体系 序 号 条款 / 过程 检查事项及检查方式 检查结果及跟踪记录 判断 1 4.2.3 文件控制 1、检查文件收发记录 2、检查文件评审情况 2 4.2.4 记录控制 检查记录的填写、存放、标识 3 6.2.2 检查是否制定年度培训计划，培训是否实施 检查特种作业人员的培训取证和定期复审及员工的安全教育工作的落实情况 4 7.6 1、检查监视与测量装置台帐或清单，是否在有效检验或校准期内 2、现场查看监视与测量装置是否标识清楚 5 8.2.3 过程的监视与测量 抽查日常
9、检查记录，包括安全环保检查等 6 8.5.2/3 抽查纠正、预防措施的整改情况，包括内审、外审开具的不合格报告及观察项，各项专项检查中发现的问题 7 E/H4.3.1/3 1、检查环境因素调查表、危险源辨识表的汇总； 2、检查重要环境因素和高中度风险的发放及控制情况 3、检查目标指标及管理方案的实施情况 8 E/H4.3.2 检查法律法规的收集及传递记录 检查法律法规的摘编 合规性评价 9 4.4.6 检查各种运行控制的实施情况， 包括： 固废的收集 分析室废液的收集移交 安全环保事故的处理 各种施工证的管理，施工方的管理 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的发放 5 新产品开发的环境、安
10、全影响评估 安全标识的监督管理 相关方的管理 10 4.5.1 检查安全环境监测记录，包括年度、月度和周检记录 11 4.4.7 应急预案的制定及组织实施、演练 职工应急措施的培训，职工是否熟练掌握各种安全设施的使用 出现紧急情况的处理记录 审核思路提示：目标 策划 实施 测量与监控 改进 内部审核检查表 编号：人资（ 00） -GJ50（ B） -01 受审核方 人力资源部、保卫处、 后勤处 受审核方人员 审核员 审核日期 审核体系： 质量管理体系 环境管理体系 职业健康体系 序 号 条款 / 过程 检查事项及检查方式 检查结果及跟踪记录 判断 1 4.2.3 文件控制 1、检查文件收发记录
11、 2、检查文件评审情况 ，手册、程序文件、管理标准的的修改 是否符合要求 3、 各层次文件编号的控制 2 4.2.4 记录控制 检查记录的填写、存放、标识 检查记录的编号 控制 3 6.2.2 检查 是否制定年度培训计划，培训是否实施 培训计划是否汇总 （教育中心） 4 8 2 2 内部审核的控制 ，包括计划、检查表、 、不符合、观察项的控制、审核 报告等 5 5 4 1 质量分目标的制定及控制 6 5 6 管理评审 的输入及输出、记录等 7 8.2.3 过程的监视与测量 抽查日常检查记录，包括消防检查等（保卫处） 8 8.5.2/3 抽查纠正、预防措施的整改情况，包括内审、外审开具的不合格报
12、告及观察项，各项专项检查中发现的问题。 管理评审的整改 抽查纠正、预防措施的验证 9 E/H4.3.1/3 1、检查环境因素调查表、危险源辨识表的填写； 2、检查重要环境因素和高中度风险的控制情况 3、检查目标指标及管理方案的实施情况 10 E/H4.3.2 检查部门法律法规的收集及传递记录 部门合规性评价 6 11 4.4.6 检查各种运行控制的实施情况，包括： 固废的收集 ，包括办公废弃物、医疗废弃物、生活垃圾等 ，涉及到办公室、职工医院、后勤处等 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的发放 职工健康的管理，包括职工体检 、职工治疗等（职工医院） 食堂的管理 ，包括职工健康证、现场 食品卫生、食品采购等 （食堂） 剧毒化学品的控制（保卫处） 消防管理、消防器材的管理（保卫处） 审核思路提示：目标 策划 实施 测量与监控 改进
