1、债务融资工具（债券）政策法规归类汇总（二）地方政府债券（21 部） 1、综合（3 部）1) 关于加强地方政府性债务管理的意见 (国发201443 号)2) 财政部有关负责人就发行地方政府债券置换存量债务有关问题答记者问3) 关于做好 2015 年地方政府一般债券发行工作的通知 (财库201568 号)2、承销（1 部）1) 关于 2015 年采用定向承销方式发行地方政府债券有关事宜的通知 (财库2015102 号 )3、一般责任债券（10 部）1) 2009 年地方政府债券预算管理办法2) 关于印发财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法的通知 (财库200919 号)3) 关于印发2
2、011 年地方政府自行发债试点办法的通知 (财库2011141 号)4) 关于试点省(市)地方政府在全国银行间债券市场自行发债有关事宜的通知 (银市场201123 号)5) 关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知 (财税20135 号)6) 关于 2014 年地方政府债券自发自还试点办法 (财库201457 号)7) 地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法 (财预2014351 号)8) 关于开展地方政府存量债务初步清理甄别结果自查工作的通知 (财办预20152 号)9) 关于印发地方政府一般债券发行管理暂行办法的通知 (财库201564 号)10) 2015 年地方政府一般债券预算管理办
3、法 (财预201547 号)4、地方政府投融资平台（7 部）1) 关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知 (财预2010412 号)2) 关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知 (发改办财金20102881 号)3) 关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引(初稿) 4) 整改为一般公司类贷款的有关要求5) 关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知 (发改办财金20111388 号)6) 关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明通知 (银监办发2011191 号)7) 关于加强 2013 年地方政府融资平台贷款
4、风险监管的指导意见 (银监发201310 号)（三）企业债券（26 部） 1、综合（2 部）1) 企业债券管理条例 (国务院令第 121 号)2) 关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 (发改财金20041134 号)2、试点和准入（1 部）1) 关于外资银行在银行间债券市场投资和交易企业债券有关事项的通知 (银监办发201531 号)3、发行审核（4 部）1) 关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知 (发改办财金2013957 号)2) 企业债券审核工作手册3) 关于开展企业债券预审工作的通知4) 企业债券审核新增注意事项4、发行、登记和托管（7 部）1) 关于下达 2007 年第一
5、批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知 (发改财金2007602 号)2) 关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 (发改财金20087号)3) 关于进一步改进企业债券发行工作的通知 (发改办财金20131890 号)4) 企业债券簿记建档发行业务指引(暂行) 5) 企业债券招标发行业务指引(暂行) 6) 关于公布实施中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行）及中央国债登记结算有限责任公司企业债券招标发行业务操作规程（暂行）的通知 (中债字201450 号)7) 关于进一步改进和规范企业债券发行工作的几点意见5、专项债券（14 部）1) 关于开展
6、保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知 (发改办财金2013742号)2) 关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知 (发改办财金20132050 号)3) 关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知 (发改办财金20141047 号)4) 项目收益债券业务指引5) 2015 年地方政府专项债券预算管理办法 (财预201532 号)6) 关于印发城市地下综合管廊建设专项债券发行指引的通知 (发改办财金2015755号)7) 关于印发战略性新兴产业专项债券发行指引的通知 (发改办财金2015756 号)8) 地方政府专项债券发行管理暂行办法 (财库201583 号)9
7、) 关于印发城市停车场建设专项债券发行指引的通知 (发改办财金2015818 号)10) 关于印发养老产业专项债券发行指引的通知 (发改办财金2015817 号)11) 关于做好 2015 年地方政府专项债券发行工作的通知 (财库201585 号)12) 关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知 (发改办财金20151327 号)13) 对发改办财金20151327 号文件的补充说明 (发改电2015353 号)14) 关于印发项目收益债券管理暂行办法的通知 (发改办财金20152010 号)6、回购交易（1 部）1) 关于加强企业债券回购风险管理相关措施的通知
8、(中国结算发字2014149 号) 7、清算结算（1 部）1) 关于进一步加强企业债券本息兑付工作的通知 (发改办财金20092737 号) 8、风险管理（4 部）1) 关于有效防范企业债担保风险的意见 (银监发200775 号)2) 关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知 (发改办财金20111765 号 )3) 关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知 (发改办财金20123451 号)4) 关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函9、债券过户（2 部）1) 企业债券分销过户等有关事宜的通知 (中债字200566 号)2) 非交易流通公司债券转让过户业务规则 (中
9、债字2006126 号)（四）金融债券（17 部） 1、金融债券（6 部）1) 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法 (中国人民银行令2005第 1 号)2) 关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知 (银监发200758 号)3) 全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 (中国人民银行公告2009第 6 号)4) 全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则 (中汇交发2009254 号)5) 关于金融债券专项用于小微企业贷款后续监督管理有关事宜的通知 (银发2013318号)6) 金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜 (中国人民银行、中国银行业监督管理委员
10、会公告2014第 8 号)2、次级债券（7 部）1) 关于印发商业银行次级债券发行管理办法的公告 (中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告 2004 年第 4 号)2) 关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知 (保监发201245 号)3) 商业银行资本管理办法(试行)附件 1 (中国银行业监督管理委员会令 2012 年第 1号)4) 关于商业银行资本工具创新的指导意见 (银监发201256 号)5) 关于修改保险公司次级定期债务管理办法的决定 (中国保险监督管理委员会令2013 年第 5 号)6) 关于江苏吴江农村商业银行股份有限公司违规发行次级债券有关情况的通报7) 关于发布
11、期货公司次级债管理规则的通知3、商业银行混合资本债（1 部）1) 关于商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告 (中国人民银行公告2006第 11 号) 4、证券公司短期融资券（3 部）1) 证券公司短期融资券管理办法 (中国人民银行公告2004第 12 号)2) 关于发布证券公司短期融资券交易操作规程和证券公司短期融资券信息披露操作规程的通知 (中汇交发2004330 号)3) 关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知 (银市场201219 号)（五）非金融企业债务融资工具（38 部） 1、综合（8 部）1) 非金融企业债务融资工具管理办法 (中国人民银行令2008第 1 号)
12、2) 中国银行间市场交易商协会公告2008第 2 号 (中国银行间市场交易商协会公告2008第2 号)3) 非金融企业债务融资工具发行注册规则 (中国银行间市场交易商协会公告2009第 2号)4) 修订 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 (中国银行间市场交易商协会公告2009第 14 号)5) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(2012 修订) (中国银行间市场交易商协会公告20122 号)6) 非金融企业债务融资工具中介服务规则(2012 修订) (中国银行间市场交易商协会公告2012第 17 号)7) 关于进一步推动债务融
13、资工具市场规范发展工作举措的通知8) 在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南 2、承销（7 部）1) 非金融企业债务融资工具承销人员行为守则 (中国银行间市场交易商协会公告2009第 12 号)2) 非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引 (中国银行间市场交易商协会公告2010第 5 号)3) 关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场化评价有关事项的公告 (中国银行间市场交易商协会公告2012第 18 号)4) 证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告 (中国银行间市场交易商协会公告2012第 19 号)5) 关于发布银行间债券市
14、场非金融企业债务融资工具承销协议文本(2013 年版)、银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本(2013 年版) 的公告 (中国银行间市场交易商协会公告2013第 15 号)6) 非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则 (中国银行间市场交易商协会公告2014第 1 号)7) 承销类会员(地方性银行类)参与非金融企业债务融资工具 B 类主承销业务市场评价有关事项的公告 (中国银行间市场交易商协会公告2015第 1 号)3、发行（2 部）1) 关于进一步完善债务融资工具注册发行有关工作的通知2) 全国银行间债券市场债券预发行业务管理办法 (中国人民银行公告2014第 29
15、号)4、超短期融资券（2 部）1) 银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行) (中国银行间市场交易商协会公告2010第 22 号)2) 银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券发行登记业务操作指南(试行) (清算所公告20112 号)5、中小企业集合票据（2 部）1) 银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引 (中国银行间市场交易商协会公告2009第 15 号)2) 银行间债券市场中小非金融企业区域集优票据业务规程(试行) (中国银行间市场交易商协会公告2011第 19 号)6、非公开定向发行债务融资工具（1 部）1) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则 (
16、中国银行间市场交易商协会公告2011第 6 号)7、资产支持票据（1 部）1) 银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引 (中国银行间市场交易商协会公告2012第14 号)8、项目收益票据（1 部）1) 银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引 (中国银行间市场交易商协会公告2014第 10 号)9、信息披露（2 部）1) 银行间市场清算所股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露操作规程 (清算所公告20124 号)2) 非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系 (中国银行间市场交易商协会公告2013第 10 号)10、其他业务守则（12 部）1) 关于支持非金融企业(公司)使用银行
17、间债券市场债券发行系统发行直接融资工具相关事宜公告 (中国银行间市场交易商协会公告2008第 9 号)2) 非金融企业债务融资工具注册专家管理办法 (中国银行间市场交易商协会公告2010第 3 号)3) 非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引 (中国银行间市场交易商协会公告2010第 6 号)4) 非金融企业债务融资工具现场调查工作规程 (中国银行间市场交易商协会公告2011第 5 号)5) 银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引公告 (中国银行间市场交易商协会公告2011第 8 号 )6) 发布 非金融企业债务融资工具注册文件表格体系的公告 (中国银行间市场交易商协会公告2012第 12 号)
