1、医疗器械稽查执法检查重点和方法,资料整理 徐春夕 2009.2.12,医疗器械稽查执法检查重点和方法,医疗器械是科技含量高，涉及电子、光学、生物学等多学科领域的产品，对于医疗器械其内涵，所涉及的内容还是感到陌生。今天我们主要是就医疗器械的稽查执法检查方面进行学习。,医疗器械稽查重点机构、重要科室、重要品种,一、重点机构的检查。主要是医院的药剂科，设备科。我市人民医院、中医院就是把耗材和设备分开管理的。这二个科室主要是看仓库、看购进验收记录、看备案资料。从库存中抽取部分医疗器械核对资质是否齐全。二、重点科室的检查。有些医疗器械是科室专用，医械科基本无库存，有的器械本身就由科室直接采购，所以到科室
2、检查尤为重要。,重点科室的检查,A、妇产科：特种使用品种有一次性产包、一次性扩阴器，我们在检查中就发现这两种无灭菌号和使用过期失效现象，还有宫内节育器，缝合线过期等问题。B、手术室：一次性用品多，如静脉留置针、缝合线、一次性镇痛泵看是否在效期内使用，有无销毁制度及销毁和销毁记录。C、口腔科：多数医院口腔科器械自行采购，主要存在使用过期器械，无注册证器械，存在供货资质未索取，经销商超范围经营。D、骨科：首先要调查能开展哪些手术，有些医院请外院医生做一些高难度人工置换手术，外院医生自行购制器械，通过查病例可了解产品的来源，特别是人工关节置换术开展情况，因基层医院做的少，可全年检查。E、检验科：对所
3、有试剂都要进行检查，主要存在问题是有部分分类属器械的试剂无注册证号，是实验室标准。存在过期失效试剂现象，存在以非法渠道采购现象，票据不是合法票据。F、CT和血透室：CT室主要是使用一次性高压注射器、血管透室使用血透管有重复使用现象，可调查全年使用量与实际使用量，比对可知是否重复使用。,重点品种,1、一次性使用无菌医疗器械：共计八种。检查备案资料，大型医院都是从厂家直接购进，一定要详细核查备案资料的合法性，从国家局网或从厂家去函核实。主要违规现象有：非法渠道购进，经营公司超范围经营，医疗单位未及时销毁并做记录。2、植入人体医疗器械：问题比较多是：骨科置换术有关医疗器械，存在超范围经营或索证不全情
4、况；进口植入人体医疗器械无中文标识，未贴附注册证。,医疗器械检查要项,医疗器械供货企业资质审核情况检查时主要检查供货商资质证明（须加盖供方印章，并审核证件有效性）,医疗器械检查要项,从境内生产企业购货的1、医疗器械生产企业许可证（二、三类医疗器械产品）的复印件；2、医疗器械注册证及附件（医疗器械注册登记表或医疗器械产品制造认可表）的复印件；3、产品合格证明；4、委托销售授权书（指一次性使用无菌医疗器械。委托授权书应明确授权范围，同时须加盖供方的印章及企业法定代表人的印章或签字，以下同）的复印件；,从经营企业购货的1、医疗器械经营企业许可证（二、三类医疗器械产品）的复印件；2、医疗器械生产企业许
5、可证(指境内二、三类医疗器械产品)的复印件；3、医疗器械注册证及附件（医疗器械注册登记表或医疗器械产品制造认可表）的复印件；4、产品合格证明；5、委托销售授权书的复印件6、销售人员身份证复印件。,医疗器械检查要项,直接从境外或台湾、香港和澳门地区进口的1、国家食品药品监督管理局颁发的进或许字医疗器械注册证及附件医疗器械注册登记表）的复印件;2、产品合格证明。3、医疗器械购进及入库验收情况，验收记录是否真实、完整；,医疗器械注册证的格式,医疗器械注册证是批准医疗器械进入市场销售、使用的法定证明文件，相当于医疗器械产品的身份证。未经注册的医疗器械不仅涉嫌违法，而且因没有经过国家相关部门检测，其安全
6、性未得到证实，当人们在使用无注册证的医疗器械时，极有可能会对人体健康造成危害。,由于医疗器械的分类较多，分类变化快，法规系统尚不完善，注册信息公布的不全面性，导致了医疗器械案件查处的不确定性及复杂性。在基层，察看医疗器械注册证是否正确来初步筛选鉴别医疗器械合格与否是一个较好的方法，看注册证号编排方式、注册形式是否正确，注册证号是否过期，尤其看注册证中的产品品种编码和管理类别是否正确。这就要求执法人员对所查对像是否属于医疗器械（如果是还要分清是哪一类）有一个正确的判断和把握，对常见的分类目录和分类规则要熟练掌握，才能在工作中得心应手容易发现问题。,我国注册证号格式,以避孕套的注册证为例：(冀X1
7、)食药监械(准X2)字2005X3第2660015X4号,X1为各省的简称，进口的产品为“国”；X2港澳台的产品为“许”，进口产品为“进”，境内产品为“准”；X3为批准年号；X42为避孕套属于二类产品，66代表避孕套属于编号为6866医用高分子材料及制品，后4位数为注册的流水号。,1医用缝合针01-(6801)2一次性使用注射穿刺器械：如一次性使用无菌注射器、一次性静脉输液针、静脉留置针、穿刺针等15-3玻璃注射器15-4体温计：如电子体温计，口腔、肛门、腋下体温计20-（按类管理）5血压计：台式、立式血压计、无创性电子血压计20-（按类管理）6心电图机、脑电图机21-7胃镜：电子胃镜22-纤
8、维胃镜22-8医用超声仪器：彩超23-B超23-超声雾化器23-2超声洁牙机23-9高频电刀：25-10针灸针、小针刀、三棱针、梅花针27-,基层医院（卫生院）所常见的第二类以上（少数第一类）医疗器械产品品种编码（阿拉伯数字）及管理类别（罗马数字）整理如下：,常见医疗器械品种编码及管理类别,常见医疗器械品种编码及管理类别,11CT机：30-12X光机：200mA以上30-200mA及以下30- 医用X光胶片31-13全自动（半自动）血细胞分析仪、全自动（半自动）生化分析仪、全自动尿液分析仪及试纸、全自动血气分析仪40-14真空采血管、采血针41-红白血球吸管、采血笔41-15助听器46-16一
9、次性输液镇痛泵54-输液泵54-17负压吸引器、流产吸引器54-18各种胃肠减压器、电动洗胃机54-19无影灯、耳鼻喉科检查治疗台54-20口腔科综合治疗台、电动牙钻机、涡轮牙钻机、医用洁牙机、根管治疗仪55-21高分子义齿材料、齿科植入材料、根管充填材料63-22窝沟封闭剂、氧化锌水门汀、金属-烤瓷、瓷牙、正畸丝、矫治器、橡皮圈、印模石膏、氧化锌印模糊剂63-23高压蒸汽灭菌器、手提式压力蒸汽灭菌器57-,常见医疗器械品种编码及管理类别,24医用卫生材料如可吸收性止血材料：明胶海绵、胶原海绵64-注：个别的有药准字的如金陵药业股份有限公司南京金陵制药厂生产的吸收性明胶海绵包装上标示批准文号：
10、国药准字H32024096，为药品。25敷料：止血海绵64-、医用脱脂棉、医用脱脂纱布64-（按类管理）26纱布绷带、弹力绷带、石膏绷带、手术衣帽、口罩、手术洞巾、橡皮膏64- 27医用可吸收缝合线如羊肠线65- 不可吸收缝合线65-28一次性使用输液器、输血器、血袋、麻醉导管、胸腔引流管、腹腔引流管66-29一次性使用导尿管、双腔气囊导尿管、胆管引流管、鼻饲管、胃管、肛门管、一次性使用阴道扩张器及润滑液66-30无菌医用手套66-避孕套66-（按类管理）,医疗器械生产标准概述,1、GB-国标2、YY-医药行业标准3、YZB-医疗器械注册标准4、Q/某某-企业标准，执法主体是技术监督局，我们所
11、推行的“YZB”就是想要取代 “Q/某某”5、GB/T-推荐性标准6、YY/T-推荐的医药行业标准,如何查处无注册证医疗器械,如何查处无注册证医疗器械,无注册证医疗器械不仅有国产的品种，亦不乏进口的，甚至是国际上知名的品牌，产品的种类主要包括人工晶体、骨科器材、各类导管、辅助理疗器械、生化诊断试剂等，此类案件的案值一般很大。,无注册证书的医疗器械一般分为以下几种情况：,一是假冒合法企业注册证书的医疗器械。识别此类产品，可从以下两方面入手：首先，查看资质证明。假冒产品的资质证明也是伪造的，不能真实反映标示企业的相关信息，缺少有关印章。其次，查看产品本身。假冒产品本身也会存在明显的缺陷，如未标明注
12、册证号、包装粗糙、性状特征改变、字体不规范、无合格证明等。,二是违规生产的医疗器械。第一种是无证生产的医疗器械。如某企业生产的骨科牵引器，经当地药监部门证实，未获得相关生产资质。第二种是使用过期注册证书生产的医疗器械。如某公司取得的亲水软性角膜接触镜的试字号注册证有效期至2003年8月10日，而该公司于2003年10月仍然使用上述注册证号进行生产。三是超范围生产。如某企业只有生产1ml、2.5ml、5ml三个规格的一次性使用无菌注射器生产许可证，但却生产20ml的一次性使用无菌注射器。,无注册证书的医疗器械一般分为以下几种情况,三是依法作为无注册证书的医疗器械处理的。自2004年8月9日施行的
13、医疗器械注册管理办法（以下简称办法）规定：销售的医疗器械与注册证书限定内容不同的，或者产品说明书、标签、包装标示等内容与医疗器械注册证书限定内容不同的，由县级以上食品药品监督管理部门依照医疗器械监督管理条例关于无医疗器械注册证书的处罚规定予以处罚。例如，某公司生产的微波治疗机，其使用的说明书适用范围明显超出该产品的医疗器械注册证附件医疗器械产品制造认可表中的内容，依法应作为无注册证书的产品进行处理。此外，根据办法规定，产品结构性能及组成发生变化而未依法办理医疗器械重新注册的医疗器械也属于无注册证书的医疗器械。,从六个核对中发现疑点,日常监督检查中要注意“六个核对”，善于从细微之处发现案件。,核
14、对产品的规格、型号,检查中仔细核对标签上标识的规格型号与注册证上的是否一致，医疗器械注册证附件医疗器械产品注册登记表（进口医疗器械）或医疗器械产品制造认可表（国产医疗器械）会有一栏“产品性能结构及组成”对产品组成及主要组成的性能进行详细描述与限定。“规格型号”一栏对所批准的医疗器械型号进行限定，有些不法厂家为了增加销售额，制造出多种未经批准的器械型号，让客户选择，以方便在价格上做文章。,核对产品的规格、型号,从以往查获的无证医疗器械产品来看，有很大一部分产品的规格型号未涵盖于医疗器械产品注册登记表中，这是由于生产厂家往往抱着一种侥幸的心理只注册某几种型号，再穿插生产类似的产品所致。某局执法人员
15、在对一家医院使用骨科材料的检查中，发现该院手术收费单上的使用产品与其提供的产品注册证的规格型号一栏有一英语字母“S”的差别，标有“S”和未标的产品价格差异巨大。经过调查后查实，“S”为“STERILER”，中文译为已消毒过的，而当事人提供的注册证上的规格型号一栏中未标明有“S”，也就是未经消毒的。因此当事人使用的产品和注册证上的产品系两种有本质区别的产品，而标有“S”的产品未通过审批，最后被判定为无注册证产品。,核对产品的规格、型号,如另一件医疗器械型号与注册证上的不符。如某局查处某医疗机构使用的进口激光成像仪型号为8100，而其只能提供8200、8300、8610的激光成像仪产品注册证书，不
16、能提供型号为8100的注册证书，经查询国家局网站数据库，也未发现型号为8100的激光成像仪注册，遂查处了这起无产品注册证书的激光成像仪案。,核对注册证的有效期,有些不法生产商为了谋取利益，在产品还未获得批准前就开始投入生产，或者是在产品的医疗器械注册证已经失效的情况下仍然在生产。在执法中认真查看产品的生产日期与医疗器械注册证的合法有效期，确定产品的生产日期是否是在注册有效期内生产的是重要的一招。如某局执法人员对一家经营“导管”的公司进行监管中，发现当事人销售的“MR型微量泵管路”的生产日期在其注册证生效日期之前，这说明生产单位在“MR型”产品被批准前便开始投入生产、销售。通过办案人员仔细地检查
17、该公司经营台帐，发现有大量提前销售“MR型”产品的记录，从而确认当事人销售无注册证“导管”的事实，此案仅违法所得就超过25万元。,核对产品的生产地址,如某医院使用的“SheirdanR气管套管”的包装上标示的生产地址与产品注册证上写明的地址不一致，执法人员经过调查取证，查实了该产品由于生产地址与注册证上的不一致而被认定为无注册证产品。,核对产品的性能、结构及组成,当医疗器械产品的性能、结构及组成发生改变时，需要重新注册。如上海局查获的一起案值接近百万元的案件中，产品包装上标示的内容无任何问题，但是打开包装却发现其中的“奥妙”，产品的包装盒内包含了几件附件，这些附件在医疗器械产品注册登记表中都未
18、涵盖，当事人是擅自将这些附件添加到产品包装盒内一同销售。上海市局最终认定这一产品属无注册证产品。,核对产品的适用范围,在发现产品的疑点后，当事人往往会通过各种理由来解释产品的合法性，此时执法人员不应轻易听信当事人的解释，一旦注册证上的内容与产品有不一致的地方，要坚持以注册证为准，通过多种途径查实证据。如某经营公司经销一种进口“OK镜”，在查该公司的销售台帐时发现，该产品有夜戴型和日戴型两种，售价也相差较大。当事人称，这两种使用范围的产品是同一种产品，之所以售价不同，完全是因为公司采取的促销手段以及地域差别。但是经过执法人员的仔细调查，初步证实夜戴型涉嫌无注册证产品。,核对产品执行标准,查该产品
19、的生产标准是否和国家规定的相符合。每种产品在其注册时就有一个生产标准，如避孕套执行的是国家强制标准GB7544-2004(于2004.8.1起实施)。有些假冒产品的执行标准是五花八门，如“乐士多、贝思特”避孕套产品标准：GB7536-1999，“克泄王、樱花”安全套产品标准：GB7566-2000。更多的是使用老的执行标准：GB7544.1-1999(生产日期在2000年5月1日到2004年7月31日内使用)，新标准GB7544.1-2004于2004.8.1起实施。如红粉知己避孕套(生产日期：2005年12月1日)、都市情缘避孕套(生产日期：2005年10月5日)等使用的执行标准均是GB75
20、44-1999。,监管人员在工作中发现疑点时，不能轻信当事人的解释，而应步步深入，仔细调查。 多方位论证固定证据，耐心和动脑筋是“固定证据”的关键。要多方位进行论证，建立切实有效的证据链。一个案卷如果没有一条合理的证据链，那么这个案件就经不起检验的。证据链：现场检查笔录-调查笔录-现场证据(如所拍照片，摄像，查封扣押的物品)-各种票据(如清单，发票、购进验收记录)-经营、使用者的资质证照-向各级药监局的协查结果。,日常监管注重检查单据,日常监管注重检查单据,对医疗器械经营企业进行监管或行政检查时，应第一时间进入该单位的仓库，“锁定”仓库里的产品实物。与此同时，还应要求该单位及时提供产品的医疗器
21、械注册证进行核对。如果仓库里没有产品，应及时到该单位的经营，使用场所，查看其经营产品的宣传资料或宣传单片、产品验收记录、销售记录以及进货、销售发票台帐，仔细核对这些书面材料中出现过的产品的医疗器械注册证上的所有内容。,日常监管注重检查单据,对于医院等使用单位，除了查仓库、实物及购进发票外，还可以查其购入部门信息及手术的相关信息，比如查手术记录、手术通知单、手术收费单。核对这些资料上出现过的医疗器械产品的注册证。如某局在2005年查处过一起医院使用无注册证的骨科器材的案件，监管人员便是从该医院的手术收费单上查到了线索，发现手术收费单中出现的产品名称和对应的产品实物名称有略小的差别，再经过进一步的
22、调查，证实了该产品为无注册证产品。,利用财会资料查处违法违规经营使用医疗器械行为,从购进医疗器械发票的公章上发现问题,发票上的公章是体现开票单位具体情况的直接依据。在医疗器械稽查中可以通过发票上的公章发现许多问题，一是从印章的文字字体及排列直接判断供货单位的真伪。在检查中，某医院提供了一张盖有河南省长垣XX卫生器材厂红章的发票，用以证明该院使用的一批耗材是从合法的单位购进的。我们仔细检查发现该印章上的器字，使用的是国务院已明令废止的简化字，后经查实河南长垣并无上述器材厂。,从购进医疗器械发票的公章上发现问题,二是从印章的名称直接判断有无经营资格。如某医院从“江苏XX导管厂购进麻醉穿剌包。我们知
23、道导管一般是二类医疗器械，一个二类医疗器械的生产厂家，它不可能生产 三类医疗器械麻醉穿剌包。三是通过印章的名称查询企业的合法性。对于三类医疗器械经营企业，我们可以利用各省局或国家局数据库，输入印章所标示的企业名称，查询该企业是否为合法企业。,从购进医疗器械清单的公章上发现问题,医疗器械同药品一样也存在着过票的问题，而且购进医疗器械的清单比药品的清单更不规范，所以盖在医疗器械销售清单上的公章就更随意，如一张盖有XX医疗器械有限公司XX办事处公章的销售清单，经过调取有关资质发现：XX医疗器械有限公司具有省食品药品监督管理局核发的医疗器械经营许可证，而XX医疗器械有限公司XX办事处没有任何资质证明。
24、根据医疗器械经营企业监督管理办法的规定，经营企业下设独立的分支机构必须取证经营。XX医疗器械有限公司XX办事处经营医疗器械的行为违反了该规定，涉嫌无证经营医疗器械的行为。,从购进医疗器械清单的物品名称上发现问题,购进医疗器械清单上的物品名称能如实的反应供货单位所经营的所有产品，通过对这些产品的注册证号与该供货企业的经营范围进行比对，即可发现该供货单位是否存在超范围经营的现象。如某医院从上海XX器械制造有限公司购进接骨钢板、骨钉和手术钳等医疗器械。我们知道接骨钢板、骨钉属三类植入医疗器械，作为一类医疗器械的制造厂应无三类医疗器械的经营资格，该院涉嫌使用从未取得医疗器械经营企业许可证的单位购进的医
25、疗器械。,从原始凭证（发票或清单）开票日期上发现问题,原始凭证（发票或清单）的开票日期在医疗器械稽查中往往容易被忽视，但这一点对一次性使用医疗器械有着特殊的意义。如器械经营公司于2005年4月4日直接从生产企业（河南某医用制品有限公司）购进一次性使用无菌注射器(批号:200503300，开票日期与该产品的检验报告日期不一致（开票日期在检验结果报告日期之前），很明显是未经过无菌检验，该公司涉嫌销售无合格证的医疗器械。,从会计帐户上发现问题,通过上述四个方面发现问题，只能说我们找到了查处案件的切入点，怎样由点到线再到面呢？我们可以通过原始凭证（发票或清单）前面的记帐凭证就可确定会计科目和帐户，帐户
26、是对会计科目所反映的经济业务内容进行连续、系统地记录的一种专门方法，帐户格式包括的内容：帐户名称；日期和摘要（简明扼要说明经济业务内容）；增加和减少的金额凭证号数（即记帐凭证的编号）；余额（即结余金额），通过帐户就能全面了解卖买双方一年共发生了几笔业务以及资金往来等总的情况，通过帐户上记帐凭证的编号可以找出相对应的原始凭证来确定发生业务的所有品种的名称、产地、规格、批号、单价、金额等具体情况。,利用财会资料查处违法违规经营使用医疗器械行为,原始凭证（发票或清单）是最初记载和证明经济业务的发生、明确责任并做为记帐凭证的依据，因此会计原始凭证是定性医疗器械经营、使用单位在采购医疗器械过程中，是否存在违法违规行为的最有效力的书证。它对医疗器械经营、使用单位，在医疗器械的采购过程中，违法违规行为的定性起着决定的作用。医疗器械稽查中，对购进医疗器械凭证等财会资料的调查取证，只是发现经营使用单位违法违规行为的证据之一。光凭购进医疗器械凭证，来确定涉械单位违法事实，证据还不充分，还需要我们对购进器械的入库验收情况，销售或使用情况进行深入调查，形成完整的证据链，才能对其违法违规行为进行准确定性和公正的处理。,谢谢！,
