1、贵州 2017 年证券交易之证券账户管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1个事最符合题意） 1、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是 _。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D盈利能力指标 2、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或 _确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 3、现行市价法的适用条件是存在 _个及以上具有可比性的参照物。 A 1 B 2 C 3 D 4 4、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为 _。 A普通股 B优先股 C固定收益
2、政府债券 D固定收益金融债券 5、质押式回购业务也可以称作 _。 A开放式回购 B买断式回购 C封闭式回购 D卖断式回购 6、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 7、股票的理论价格用公式表示为 _。 A预期股息 /必要收益率 B每股净资产 /必要收益率 C预期股息 /无风险利率 D预期股息市场利率 8、 _是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A股票发行溢价 B接受的赠与 C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额 9、根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法 (试行
3、 )的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括 _。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3年以上 C最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元 D最近 2年内不存在重大违法违规行为 10、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。 A配股 B增发 C定向增发 D发行可转换公司债券 11、估值方法的 _是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A一致性 B合理性 C审慎性 D公开性 12、证券交易所、期
4、货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部 门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动 _。 A情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 B情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D情节特别严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以
5、下罚金 13、临时停市 _。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D由证券交易所决定，并报告当地地方政府 14、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是_。 A机会成本 B沉没成本 C资金使用成本 D会计审计成本 15、在决定优先股的内在价值时， _相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 16、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券 _。 A代销方式 B承销方式 C包销方式 D直销方式 17、收益
6、受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 _。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 18、认股权证自上市之日起存续时间为 _。 A 3个月以上 12个月以下 B 4个月以上 18个月以下 C 5个月以上 15个月以下 D 6个月以上 24个月以下 19、上市公司要设立 _，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会秘书 C董事会 D独立董事 20、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是 _。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为
7、样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B上证红利指数以 2004年 12月 31日为基日，基点 1000点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过 10% D于 2005年首个交易日发布 21、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是 _。 A委比值负值越 大，买盘相对比较强劲 B委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D委比值的正负决定买卖的强度 22、我国目前证券经纪业务的主要形式是 _。 A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖 23、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍
8、以 _原则作为第一优先原则。 A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先 24、 _是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A现金股息 B股票股息 C资本利得 D财产股息 25、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 _中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引 二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括 _。 A最近 3
9、个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据 B业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 C现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化 D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近 12个月内未发生重大不利变化 2、 _是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。 A营销策略 B市场细分 C营销渠道 D市场选择 3、转换比例是指 _。 A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 B可转换债券转换为每股普通股份所支付的
10、价格 C可转换债券可转换成普通股的份数 D每份可转换债券转换前的价格 4、关于贝塔系数，下列说法正确的有 _。 A当贝塔系数大于 1时，投资组合的系统风险低于市场风险 B当贝塔系数大于 1时，投资组合的系统风险高于市场风险 C当贝塔系数小于 1时，投资组合的系统风险低于市场风险 D当贝塔系数等于 1时，投资组合的系统风险等于市场风险 5、目前我国适用于 T+1滚动交收的证券有 _。 A A股 B基金 C B股 D投资基金 6、 按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为 _。 A有面额股票和无面额股票 B记名股票和不记名股票 C普通股票和优先股票 D流通股票与非流通股票 7、查尔斯道是道氏理论
11、的创始人。（） A德国人 B英国人 C法国人 D美国人 8、根据 _划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 9、 2005年对证券法进行修订，不是其修订内容的是 _。 A完善了 上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 C加强对大投资者权益的保护力度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 10、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起 _个月后方可转换成公司股票。 A 3 B 6 C 12 D 18 1
12、1、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A 5000万元 B 1亿元 C 5亿元 D 10亿元 12、 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括 _。 A按规定与客户签订证券交易委托代理协议书 B坚持客户适当性管理原则 C忠实办理受托业务 D向其他利益企业提供客户资料 13、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A成熟、稳定 B针对性和固定性 C灵活、多变和应用面广 D步骤的科学性 14、根据第 1号准则的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利
13、和不利因素，包括 _。 A产业政策 B产品特性 C技术替代 D国际市场冲击 15、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 _年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 _罚金。 _ A 3； 1万元以上 5万元以下 B 5； 1万元以上 5万元以下 C 3； 1万元以上 10万元以下 D 5； 1万元以上 10万元以下 16、 2005年 10月 9日， _两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界
14、银行 D国际金融公司和世界银行 17、归纳法与演绎法的主要区别在于 _。 A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别 B归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在 C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论 D归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不 能对事件所遵循模式的原因进行解释 18、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是 _。 A当日被待交收处
15、理的固定收益证券当日可以卖出 B一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 19、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括 _。 A年满 18周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有本科以上文化程度 20、目前我国 金融债券的最长年限为 _年。 A 10 B 15 C 20 D 30 21、下列关于 MACD的使用，正确的是 _。 A在股市进入盘整时， MACD指标发出的信号相对比较可靠 B MACD也具有一定高度测算功能 C MACD比 M
16、A发出的信号更少，所以可能更加有效 D单独的 DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标 DEA，共同构成 MACD指标 22、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为 _。 A境内资产证券化 B离岸资产证券化 C未来收益证券化 D债券组合证券化 23、对承销商备案材料的合规性审核由 _执行。 A证券交易所 B中国证监会 C保荐人 D中国证券业协会 24、下列 _不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A选择交易对手的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性 25、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出 _。 A持有人姓名 B近 1年所持股份的增减变动情况 C所持股份的质押或冻结情况 D近 3年所持股份的增减变 动情况
