1、第九章基金法律制度与监督管理复习试卷 判断题 1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 正确答案： 对 2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值。 正确答案： 对 3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。 正确答案： 对 4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。 正确答案： 对 5: 中国证监会有权根据销售人员执业守则，对基金销售人员的销售行为进行监督和 检查。 正确答案： 错 6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利益冲
2、突，当无法避免时，确保所在机构的利益优先。 正确答案： 错 7: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。 正确答案： 错 8: 基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 10 年。 正确答案： 错 9: 证券投资基金销售管理办法于 2004年 6月 25日由中国证监会颁布，并于 2004年 7月 1日起实施。 正确答案： 对 10: 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵守的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。 正确答
3、案： 对 11: 中国证监会于 2007 年 3月 15日颁布并实施了证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定。 正确答案： 对 12: 基金管理公司的董事会成员中应当有 1/4以上的独立董事。 正确答案： 错 13: 证券投资基金管理公司管理办法于 2004年 7月 1日起实施。 正确答案： 错 14: 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大 会常务委员会制定并颁布的法律法规。 正确答案： 对 15: 行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律法规而制定并发布的法律规范。 正确答案： 错 16: 公司法于 1993年 12月 29日由第八届全国人大常
4、委会第五次会议通过， 1994年 7月 1日起施行。 正确答案： 对 17: 证券法是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。 正确答案： 对 18: 构成操纵证券、期货交易价格罪的，处以有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金 ，最高刑罚为 15年有期徒刑。 正确答案： 错 19: 基金管理人可在基金合同中约定，自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过 6个月。 正确答案： 错 20: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。 正确答案： 错 单选题 21: 取得从业
5、资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A:未被机构聘用 B:存在证券法第一百三十二条规定的情形 C:被中国证监会认定为证券市场禁入者 D:5年前 曾受过轻微的刑事处罚 正确答案： D 22: 基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（）个月 A:1 B:2 C:3 D:4 正确答案： C 23: 属于行政法规和部门规章的是（） A:证券法 B:上市公司收购管理办法 C:基金法 D:中华人民共和国刑法 正确答案： B 24: 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的 3个目标之一的是（） A:保护投资者 B:透明和信息公开 C:降
6、低非系统风险 D:降低系统风险 正确答案： C 25: 根据证券 投资基金管理公司管理办法，中国证监会以（）和（）两种方式对基金管理公司进行检查。 A:非现场检查和现场检查 B:不定期检查和定期检查 C:季度检查和年度检查 D:突击抽查和全面检查 正确答案： A 26: 证券投资基金托管资格管理办法于 2004年 11 月 29 日由中国证监会和（）联合颁布，于 2005年 1月 1日起实施 A:中国人民银行 B:上海证券交易所 C:中国证券业协会 D:中国银行业监督管理委员会（简称 “中国银监会 ”） 正确答案： D 27: 对基金的日常监管由中国证监会基金部、各证监局、证 券交易所和中国证
7、券业协会（）具体实施 A:基金部 B:监管部 C:监察部 D:基金公司会员部 正确答案： D 28: 构成 “违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪 ”的，最高刑罚为 10年有期徒刑，并处（）万罚金。 A:10 B:20 C:50 D:100 正确答案： C 29: 申请高级管理人员任职资格，必须具有（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A:2 B:3 C:4 D:5 正确答案： B 30: 封闭式基金的收益分配，年度分配比例不得低于 年度已实现收益的（） A:60% B:70% C:80% D:90% 正确答案： D 31: 构成 “内幕交易、
8、泄露内幕信息罪 ”的，最高刑罚为（）年有期徒刑，并处违法所得 5 倍罚金。 A:3 B:5 C:7 D:10 正确答案： D 32: 构成 “编造并传播证券交易虚假信息罪 ”的，处（）年以下有期徒刑、拘役，并处或者单处罚金。 A:2 B:3 C:5 D:10 正确答案： C 33: 现行的公司法于（）起生效 A:1993年 12月 29日 B:1994年 7月 1日 C:2005年 10月 27日 D:2006年 1月 1日 正确答案： D 34: 现行的证券法于（）起生效 A:1998年 12月 29日 B:1999年 7月 1日 C:2005年 10月 27日 D:2006年 1月 1日
9、正确答案： D 35: 中国证券业协会自律管理的工作方针是（） A:自律、服务、传导 B:公开、公平、公正 C:法制、监管、自律、规范 正确答案： A 36: 在我国的证券监督管理体系中，行使行政监督管理职能的是（） A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:中国证监会 D:国务院 正确答案： C 37: 根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 A:50% B:60% C:70% D:80% 正确答案： B 38: 基金公司的督察长由（）聘任，对（）负责 A:董事会，董事会 B:基金持有人大会，基金持有人 C:董事会，基金持有人 D:基金持有人大会，董事会
10、 正确答案： A 39: 基金公司的独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（） A:2， 1/2 B:2， 1/3 C:3， 1/2 D:3， 1/3 正确答案： D 40: 我国基金法规体 系中的核心法律是（） A:中华人民共和国证券投资基金法 B:中华人民共和国证券法 C:中华人民共和国合同法 D:中华人民共和国证券法 正确答案： A 多选题 41: 公司法的立法宗旨为（） A:规范公司的组织和行为 B:保护公司、股东和债权人的合法权益 C:维护社会经济秩序 D:促进社会主义市场经济的发展 正确答案： ABCD 42: 我国证券市场法规体系由（）等四个部分组成。 A:国家法律
11、B:行政法规 C:部门规章 D:自律规则 正确答案： ABCD 43: 基金销 售适用性管理制度应至少包括（） A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 正确答案： ABCD 44: 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（） A:一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10% B:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10% C:基金财产参与股票发行申购 ，单只基金所
12、申报的金额超过该基金你的总资产 D:一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 5% 正确答案： ABC 45: 基金监管的原则是（） A:依法监管原则 B:公开、公平、公正原则 C:监管的连续性和有效性原则 D:自律监管原则 正确答案： ABC 46: 基金监管的目标是（） A:保护投资者的合法权益 B:保护市场的公平、效率和透明 C:防范和降低非系统性风险 D:推动基金业的发展 正确答案： ABD 47: 证券交易所的主要职责包括（） A:为组织公平的集中交易提供保 障、场所和设施 B:制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 C:组织会员就证券业的发展、运作及有关
13、内容进行研究，开展国际交流与合作 D:对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告 正确答案： ABD 48: 证券市场监管的意义是（） A:是保障广大投资者权益的需要 B:是维护市场良好秩序的需要 C:是发展和完善证券市场体系的需要 D:是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 正确答案： ABCD 49: 任何基金从事基金销售活动应该遵守的基本原则是（） A:遵守法律、行政法规 和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益 B:公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范 C:遵守基金合同、基金代销协议的约定 D:销售活动的连续性和有效性原则
14、 正确答案： ABC 50: 现行刑法及其修正案（一）、修正案（六）中关于证券犯罪的规定主要有（） A:内幕交易、泄露内幕信息罪 B:编造并传播证券交易虚假信息罪 C:操纵证券、期货交易价格罪 D:违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪 正确答案： ABCD 51: 加强证券市场监管对 于规范证券市场的运行具有的重要意义有（） A:切实保障广大投资者利益的需要 B:维护市场良好秩序的需要 C:发展和完善证券市场体系的需要 D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要 正确答案： ABCD 52: 我国指导证券市场健康发展的方针为（） A:法制、监
15、管 B:自律、规范 C:自律、服务、传导 D:公开、公平、公正 正确答案： AB 53: 中国证券业协会自律管理的工作方针是（） A:自律 B:服务 C:公平 D:传导 正确答案： ABD 54: 我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（） A:法律手段 B:经济手段 C:行政手段 D:调控手段 正确答案： ABC 55: 在我国的证券市场监督管理体系中，执行行业自律管理职能的是（） A:中国证监会 B:中国证监会派出机构 C:证券交易所 D:中国证券业协会 正确答案： CD 56: 我国对证券市场的监督管理遵循的原则是（） A:依法管理原则 B:保护投资者利益原则 C:公开、公平和公正原则
16、 D:行政监督与自律相结合的原则 正确答案： ABCD 57: 以下属于自律规则的是（） A:上海证券交易所交易规则 B:上海期货交易所交易规则 C:上市公司证券发行管理办法 D:基金运作管理办法 正确答案： AB 58: 国际证监会将证券监管目标定位为（） A:保护投资者 B:保证证券市场的公平、效率和透明 C:降低系统性风险 D:运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。 正确答案： ABC 59: 以下哪些是与证券市场相关的国家法律（） A:证券法 B:证券投资基金法 C:中华人民共和国宪法 D:中华人 民共和国刑法 正确答案： ABD 60: 监管与自律并重原则指在加强对基金市场监管的同时，加强从业人员的（）。 A:自我约束 B:自我教育 C:自我管理 D:自我提高 正确答案： ABC
