1、基金销售人员从业资格考试综合练习 基金销售人员资格考试综合复习试卷 判断题 1: 美国的第一家证券交易所是 “纽约股票交易所 ”。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 2: 证券法是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是
2、一种直接投资工具。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 7: 信托计划在信托期限届满之前一 般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 8: 货币型基金不会有本金损失，也就没有任何投资风险。 对 错 考生答案： 正确答案：
3、错 试题分数 :0.5 得分 :0 9: 评级为五星的基金在未来表现一定比评级为三星的基金好。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 10: 证券交易所负责组织监督基金的上市交易。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 11: 基金托管人在基金运作阶段需协作基金管理人编辑基金定期报告、招募说明书更新等信息披露文件。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 12: 交易员除了执行基金经理的指 令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 对 错 考生答案： 正确答案：
4、对 试题分数 :0.5 得分 :0 13: 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估的现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值的行为，或者由独立的第三方来进行估值。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 14: 对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 15: 对投资者从基金分配中获 得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 16: 封闭式基金一般采用现金方
5、式分红。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 17: 开放式基金应规定每周至少两天为基金开放日，每个开放日后一天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 18: 基金发生重大事件，有关信息披露义 务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 19: 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前六十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、
6、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 20: 基金营销的细分市场上，尽管基金面对的客户群体是增大的，但客户的忠诚度是缩小的。 对 错 考生答案： 正确答 案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 21: 基金管理人最需要关注的几个营销环境因素，包括公司的股权结构、经营目标和策略以及资本实力。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 22: 直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 23:
7、相比直销渠道，代销渠道对客户的控制力较弱，但有广泛的客户基础。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 24: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于投资顾问渠道，包括券商、银行和保险公司等。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 25: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数 :0.5 得分 :0 26: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数 :0.5 得分 :0 27: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于 T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额。
