1、 价格管制 目 录 1 基本解释 2 相关内容 3 目的 4 主要方式 1 基本解释 价格 管制是指 政府 对处于 自然垄断 地位的企业的 价格 实行管制，以防止它们为牟取暴利而危害公共利益。 在实践中， 价格 管制能否可行需要满足以下条件：一是垄断厂商必须能够盈利，否则它将拒绝生产。二是管制成本必须低于 社会福利 （净损失的消除）。另外，对于 价格 管制，最困难的事情是确定最优 管制价格 。如果 价格 定得过低，垄断者将削减产量。同时，由于 价格 已经 下降，需求量将上升，结果存货会发生枯竭，出现短缺。 现实中，往往出现这种情况：即使 政府 能够 限制价格 ，但垄断者仍能获得高于正常水平的
2、利润 ，因而导致人们的不满。再者，某些 价格 管制可能在短期内是有效的和成功的，但在长期内不一定有效和成功。 2 相关内容 对 价格 管制的拥护是人们容易理解的，尽管它们并没能保护好 消费者权益 并且伤害了其他人。 价格 管制坚持保护了那些在价格上涨时生活尤其艰难的人。禁止 高利贷 （对借出去的钱款收取极高的 利息 ）是为了保护那些因为种种原因不得不借贷的人；面包的 价格上限 是为了保护那些穷得只能以面包为生的人；房租上限是为了保护那些在房屋供不应求时租房的人，否则房东就会 “坐地起价 ”。 虽然 价格 管制常常被使用，虽然表面上对价格管制的呼吁是有逻辑可言的，但除非在短暂的紧急时期，大多数
3、经济学家 都反对价格管制。原因是 价格 管制扭曲了资源的分配。用米尔顿 弗里德曼 （ Milton Friedman）的话说， 经济学家 可能知道的不多，但他们确实知道如何制造过剩和短缺。用来防止 价格 高出某一特定水平的价格天花板，会造成短缺。而用来防止 价格 低于某一特定水平的价格地板，会造成过剩。假设对于汽车轮胎的 供给和需求 在现有的 价格水平 上达到平衡， 政府 却在这时设定了比现有价格更低的价格天花板。轮胎的 供给量 将会减少 ，但是轮胎的需求量却会上升。结果供不应求，货架被抢购一空。尽管一些消费者足够幸运能够以低价买到轮胎，但其他的很多人将被迫买不到轮胎。 因为 价格 管制阻止价
4、格体系分配供给，必然要有其他的分配机制来代替。排队，这一在 东欧 计划经济 下常见的情形，是一种可能。当 美国 在 1973 年到 1979 年间设置汽油价格上限时，商人以 “先到先得 ”的理念销售汽油，这让司机们略微尝到了 苏联 人民的 生活的滋味：他们不得不排着长队等待购买汽油。汽油的真实 价格 ，包括人们为汽油付出的 货币 以及他们花费在排队上的时间，往往比价格管制以前的价格还要高。 比如 ，在 1979 年某个时候， 政府 把汽油 价格 固定在每加仑 1 美元。如果市场价格是 1.2 美元，一个买了 10 加仑汽油的司机表面上省下了 2 美元，但如果这个司机必须花费半小时用来排队，而她
5、的时间每小时价值 8 美元，她真正花费的就是 10 美元汽油费加 4 美元 时间成本 ，最终汽油的价格变成了每加仑 1.4 美元。当然，一些汽油是商人留给朋友、老顾客、政界相关的人，还有愿意暗中多付些钱的人的。逃避管制的激励一直存在，逃避的方式也是多种多样，没有止尽的。具体方式有赖于物品活服务的特点，产业的组织形式， 政府 的行政力度等等。一种最简单逃避 价格管制的方式就是降低 产品 质量。在 第二次世界大战 中 的 美国 ， 汉堡 里面夹肥肉，糖果比原来小了并且使用劣等原料，房东减少了他们对出租的房子的维护。 政府 能够通过发布明确的 产品质量标准 来打击这些降低质量的行为（规定 汉堡 里必
6、须夹有足量的 瘦肉 ，出租的房屋至少每年要粉刷一次等等），辅以监督和行政手段。但 是这也意味着管理 价格 体系的 政府 官僚机构要更加庞大，更有侵犯性，花销也要更大。 有时更加狡猾的方式也会出现，其中之一就是 捆绑销售 。 比如 在 第一次世界大战 期间，为了能以官方 价格 购得小麦面粉，消费者常被要求购买超过他们需要的黑麦或者土豆面粉。被迫的提高消费是另一种狡猾的方式。设想一个 制造商 ，在一条生产线上大规模生产质量较次， 价格 也较低的 产品 ，并且缓慢地涨价；在另一条生产线上小规模地生产质量较高， 价格也价高的产品，涨价幅度也大。当 政府 引进了 价格 天花板使两条生产线都处于短缺状态时
7、，这个 制造商 就会终止那条低价生产线，迫使消费者 “提高消费标准 ”，购买高价格的 产品 。在第二次世界大战 中，因为这个原因， 政府 做出过很多努力来迫使服装 制造商 继续低价格生产线的生产。可是就在在 尼克松 总统施加控制下的七十年代早期，钢铁 制造商 宣称取消了中等钢板的生产，诱导消费者购买 价格 更高的钢板。 不仅生产者有提高 价格 的激励，一些买者也有支付高价的激励。结果可能是买者暗地里向卖者支付一笔钱（ 比如 给有 租金 控制的房屋的监管人一笔贿 赂）或者市场将演变成一个完全的 黑市 ，商品的买卖都在暗中进行。 黑市 的 价格 不止比官方价格高，也比自由市场价格更高， 因为买者通
8、常对商品有着急切的需要，而且一旦交易被发现，买卖双方都会面临惩罚。 排队、逃税、 黑市 交易的显著代价促使 政府 强制执行一些分配方式。最简单的就是发放 购物券 ，使消费者能够购买固定数量的受控商品。 比如 说，每个汽车司机得到允许他购买一套新轮胎的 购物券 。 政府 配给解决了一些由 价格 管制造成的短缺。由于发放的 购物券 必须和产量相当，生产者不能再轻易地把他们的 产品 转移到 黑市 了；发货人接受贿赂以及要求 捆绑销售 的激励也小了；因为只能购买很少量的商品，消费者也不再有出高价的激励。 但 政府 配给也会产生新的问题。 政府 要承担这样的艰难职责：调整配给使之适应波动的供求变化，满足
9、私人消费者的要求。一些情形中，给每个消费者分配同样多的商品是可行的（城市被围困期间的面包分配就是一个典型例子），但更多时候，消费者的需求并不统一，甚至大相径庭， 政府 配给也不得不面临这样的难题。一些司机开车较多，需要买很多汽油，另一些却开得少。 一种解决办法依据每个消费者的具体情况调整配给。 内科医生 和推销员会得到额外的汽油配给。在 第二次世界大战 期间， 美国 的公众委员会（ community boards）就有权向有特殊需求的个人发放额外的配给。但是这个计划中，偏袒和腐败的危险，尤其在 爱国主义精神 削弱的时候，是很明显的。一种改善 这些问题的方法是允许 购物券 自由交易。这给那些出
10、售多余 购物券 的消费者带来了收入，同时也提高了买入购物券的消费者的福利。但白市（官方市场）不能鼓励生产者增加产出，要结束这种情况只有取消 价格 管制。 看到 价格 管制带来的种种问题，我们会问为什么价格管制还会被实行，为什么有时价格管制甚至会保持相当长的时间。答案是（在某种程度上），大众通常不能看到 价格 管制与它们 所产生的问题之间的联系。生产商取消低 价格 生产线通常被理解成是对穷苦大众的冷漠无情而不会被理解成是价格管制的结果。但 价格 管制确实总能惠及一部分消费者，他们会强烈要求公众的同情并且在任何情况下都极力游说 政府 实行价格管制。最低工资会造成不熟练工人的失业，但它确实提高了仍然
11、保有工作的贫困工人的收入； 租金 控制使年轻人找到出租的房屋变得更难了，但它确实为那些在 价格 管制颁布时已经租到房子的人们控制了房租。 当公众警觉到 通货膨胀 将要失控时， 政府 就会实行 物价 总水平管制（在多种商品上都实施 价格 管制）。在 20 世纪，战争通常是实行 物价 总水平管制的原因。那时， 价格控制 产生的积极的心里影响，至少在短 期，可以说远远超过短缺、官僚主义、 黑市 、配给造成的损失。 通货膨胀率 的飙升会造成疯狂抢购、罢工以及人们对那些被认为是受益于通货膨胀的少数族裔的仇恨，等等。 价格 管制将缓解这些威胁，尤其在爱国之情使人们都愿意遵守管制时。然而，一旦战争结束了，这
12、些好处也就不复存在了。更重要的是，即使是战争期间的 通货膨胀 ，很多也并不是由于抢购，而是由于带有通货膨胀倾向的货币政策和 财政政策 造成的。 从战时 价格 管制抑制了由于 货币 和 财政政策 的价格上涨的层面上讲，价格管制只是把预期的日期推后了，把速率不变的 通货膨胀 变成了先慢后块的通货膨胀。而且，在战时 价格管制之下，表面上的 物价指数 稳定只是一种幻象。 价格 管制会带来的一切问题 排队、逃避管制、 黑市 、 政府 配给，向消费者提高了商品的真实价格，而且这些影响在计算价格指数时只被部分地考虑到。 当 价格 管制被取消之后，被隐藏的 通货膨胀 就会显现出来。 比如 说，在 第二次世界大
13、战 期间，测量出的 通货膨胀率 一直保持在相对低的水平。但是当 价格 管制被取消之后，从 1945 年 12 月到 1946 年 12 月， 物价指数 飞涨了 18 个百分点，为二十世纪年涨幅最大。 用 物价 总水平管制来控制 通货膨胀 是十分困难的，这部分是因为有些商品的 价格 会不可避免地失去控制。有时会有意识地允许一些商品不受 价格 管制。只管制一些商品（ 比如 钢铁、小麦、石油） 价格 的原因是这些商品至关重要，控制住它们的价格就能控制整体 物价水平 。但需求倾向于从被管制的部门转移到未被管制的部门，结果就是未被管制的部门物价上涨比先前更快。资源分配会根据 物价 改变，对于未被管制部门
14、的 供给 将会增加，当然代价是提供给被管制的部门的供给减少。因为原来的被管制部门包括很多重要的原料生产企业，这些原料产出的减少，会带来令人十分焦躁的局面。这样，如果 价格 管制持续的时间很长，原本只想控制某些物品价格的 政府 会把它演变为全面的价格管制。这正是 美国 在 第二次世界大战 中的情况。 困扰着 物价 总水平管制的第二个问题是一个权衡取舍的问题，是要一个简单的，看起来又很公平的计划呢，还是要一个有足够弹性来维持表面上的效率的计划呢？简单，要求保持大多数物价不变；但效率，要求频繁的调整。而且相关 价格 的调整，使官方的管制要服从于没完没了 的游说和关于不公平的抱怨。 第二次世界大战 中
15、的 美国 ，这种矛盾就尖锐地凸显了出来。一开始，相关 价格 频繁地调整，这是 经济学家 们的建议，他们相信为了避免潜在的短缺和某些市场的扭曲，这是必须的。但是越来越多的投诉声称这项计划是不公平的，它并没能阻止 通货膨胀 ，并且导致了 1943 年 罗斯福 总统著名的 “坚守防线（ hold-the-line） ”指令，冻结了大多数 物价 。不论它作为经济政策有怎样的缺陷，这项指令本身是容易理解也是容易向公众推广的。 在和平时期施行 价格 管制很有可能是为了使 通货膨胀率 的降低变得容易些。在很长时间的 通货膨胀 后，如果引进一项紧缩的货币政策来减缓通货膨胀，很多物品的 价格 还会以较高的速率持
16、续上涨一段时间。尤其是 工资 还会持续上涨，因为劳动合同是长期的或者工人并不能立刻感知到政策的变化。这样就又反过来提高了 失业率 ，减少了产量。用禁止 工资 上涨超过新的需求和 价格 的办法，价格管制可以减少 通货紧缩 的代价。 从这个观点出发，约束性的货币政策，是治疗 通货膨胀 的主药，而 价格 和 工资 管制则是麻醉药用以缓解疼痛。虽然这在逻辑上是可以接受的，但结果通常并非如此。在公众的眼中， 价格 管制免除了 政府 货币 部门（在 美国 是美联储）对于 通货膨胀 要负的责任。结果是，联邦政府 要避免经济不景气的压力导致持续的甚至加速的 货币 过度供给。止痛药被误当成主药了。相似的情形曾经
17、发生在 1971 年的 美国 ， 尼克松 总统施行管制的时期。尽管管制被赋予了正当理由，它们是为了 “赢得时 间 ”好让更加重要的抑制通胀的措施得以施行。但货币政策依旧是扩张性的，甚至比之前更甚。 对于 价格 管制的研究给我们好好上了关于自由市场的一课。仔细研究那些管制阻碍了价格机制 发挥作用的案例，我们会更加珍惜价格机制一贯的优雅和效率。这并不是说在任何情 况下都不存在有效率的短期 价格 管制，对经济史公正的解读完美地说明了那些情况是如此至少。 3 目的 对 自然垄断行业 的 价格 管制主要服务于以下目的： 保护消费者利益 保护消费者利益，促进社会分配效率的提高 。根据 自然垄断产业 的经济
18、特性，在成本劣加性范围内，由一家企业提供 产品 （或服务）比多家企业提供相同数量的产品具有更高的生产效率 ，这样，在这些行业，就通常由 政府 特许由一家企业进行垄断经营。但由于处于垄断地位，在缺乏外部有效约束的情况下， 垄断企业 作为 市场价格 的制定者，就可能通过制定垄断价格 ，把一部分 消费者剩余 转化为 生产者剩余 ，从而扭曲社会分配结构，降低消费者 福利水平 。对企业 价格 进行管制，以保证消费者福利水平，就成为 政府 进行价格管制的重要目的。 促进自然垄断产业提高生产和经营效率 政府 对 自然垄断产业 进行管制，实质上是在这种不存在竞争或只存在较弱竞争的产业领域，建立一种类似于竞争性
19、和机制的企业经营体制，既实现产业的 规模经济效益 ，同时又刺激企业不断进行技术和 管理创新 ，提高生产和经营效率。 维护企业发展潜力 自然垄断产业 具有 投资 最大， 投资回收期 长的特点，同时，社会经济发展对自然垄断产业的 需求 具有不断增大的趋势，这就需要自然垄断产业的 企业 不断进行大规模投资，以保证满足不断增大的社会需求，而面对这些产业生产的内在特征， 政府 在制定自然垄断产业 管制价格 时，就要保证有利于使企业具有一定的自我积累能力，能够不断进行大规模投资，不断提高产业供给能力。 4 主要方式 投资回报率管制 从理论上看，按照 产品 或服务的 边际成本 来确定管制产业的 价格 ，是一
20、种理想方式，能够实现 帕累托最优 效率，但这种方法在 自然垄断产业 难以执行，因为这些产业具有明显的规模经济效应 ，如果按 边际成本定价 ，就会出现价格低于 平均成本 ，企业面临亏损，从而没有动力提供供给。尽管 政府 可以运用 税收 对企业进行 财政补贴 ，但却可能导致企业缺乏有效的激励 去提高内部效率。若在 成本递增行业 采取边际成本定价，又无法消除企业的 超额利润 。因此，对于 自然垄断产业 通常采取平 均成本定价方式，即允许企业在正常运营成本的基础上，获取一个合理的或公正的 资本收益率 。 在平均成本定价中，关键是确定公正报酬率（ Fair Rate of Return）。由于自然垄断企
21、业的 资产 （ V）一般由 借贷资本 (D)和 自有资本 (E)构成，因此，资产的公正报酬率 (j)需要通过确定借贷资本和自有资本的合理比率，以及确定借贷资本的合理利率（ i）和自有资本的合理利润率 (r)来决定，即 j=D/V*i+ E/V*r 其中， D/V、 E/V 属于企业资本结构变量，只要 资本市场 健全，企业融资行为合理，管制部门不必进行过多干预。这样，确定公正报酬率实际上可简化为选择合理的借贷利率 i 和利润率 r。一般情况下，受管制产业的 固定资产比率 较高，借入的 长期资本 在负债资本中所占比重较大，因而借贷利率 i 一般以资金的长期借入利率来计算，而 自有资本 的利润率 r 则选取长期资金的存款利率。用企业资本总值 C 乘以公正报酬率 j，就可以确定受管制企业合理的资本收益水平，从而也就为制定企业管制价格提供了依据。 拉姆士定价（ Ramsey Pricing） 拉姆士定价是指当企业按照边际成本定价将会出现亏损时，采取的一种次优的定价方式，即在保证企业可以实现收支平衡的前提下，达到 社会福利 的最大化。考虑一个特定的企业用共同的设备向 需求价格弹性 各不相同的多个用户提供服务时的情况，假设各个用户的需求相互独立，需 求方程记为 Pi= P(Qi)
