1、采购部风险分析报告 1.0 风险的含义 风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量”可能性和严重性是风险的两个属性。 2.0 风险分析方法 表 1：概率判据 等级 风险事件发生的可能性 a 极小可能发生 b 不大可能发生 c 很可能发生 d 极有可能发生 e 接近肯定发生 表 2 后果判椐 等 级 设风险已成事实，会产生何种程度影响 技术性能 进度 费用 1 影响极小或无影响 影响极小或无影响 影响极小或无影响 （无变化） 2 采取一些缓解措施影响可以接受 需要另增资 源，可以满足要求的进度 变化 5% 3 采取重大缓解措施影响可以接受 对关键里程碑有轻微偏
2、离，不能满足要求的进度 变化 5% 7% 4 影响可以接受，但已没有任何缓解余地 对关键里程碑或受影响的关键路径有重大偏离 变化 7% 10% 5 不能接受 不能实现关键节点或重要项目关里程碑的进度 变化 10% 表 3：风险等级综合判椐 等级 说明 高 可能有重大危害 中 有某种危害 低 影响轻微 表 4：考虑风险发生概率及其后果识别总体风险等级 e 中 中 高 高 高 d 低 中 中 高 高 c 低 中 中 高 高 b 低 低 低 中 高 a 低 低 低 低 中 概率 后果 1 2 3 4 5 3.0 风险的识别： 序号 识别的风险事件 概率等级 后果等级 风险等级 1 采购物资不能按时到
3、货 b 1 低 2 供应商选择不合适 b 1 低 4.0 结论： 经分析，均为低风险事件，不存在高、中级风险事件。 以下事件为低风险事件，采取的对应措施如下： 风险等级 识别的风险事件 采取的应对措施 低 采购物资不能按时到货 项目启动后，预先选择好合理的时机，制定科学的采购计划，在具备一定条件时，先做预询价工作和正式签约前的一些准备工作，一旦项目获准，可以节省时间，同时也使自己具有较多的谈判空间和回旋余地，使买方处于主动地位。 低 供应商选择不合适 在 选择供应商 时 ，首先 应对供应商的品牌、信誉、规模、 销售业绩 、研发等进行详细的调查，有可能派人到对方公司进行现场了解，以作出整 体评估
4、。 同时 成立一个由采购、质管、技术部门组成的 供应商 评选小组，对供应商的质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务等进行评选。在初步到断有必要进行开发后，建议将自己公司的情况告知供应商。 其次 产品认证及商务阶段：对 所需的 产品质量 、 产量 、用户的情况、价格、付款期、将后服务等进行逐一测试或交流。 第三是小批量认证阶段：对 供应商 的产品进行小批量的生产、 交期 方面的论证 。 第四大批量采购阶段：根据合作情况逐步加大采购的力度。 第五对 供应商 进行年度评价，对合作很好的供应商，邀清 他们到公司交流明年的工作打算。 采购物资不能按时到货 采购部在定制采购计划时，对于采购周期 较长
5、的物料，跟供货商沟通后，预留足够的采购时间，针对使用较多的物料，让供货商进行备货，确保物资采购周期满足进度要求。 供应商选择不合适 对供货商进行选定时，开始进行供货商调查、评定，确保供货商能满足要求，在每年年末，对供货商进行业绩复评，针对供货商一年的供货情况进行打分评定，不合格的供货商， 由质量检验部发出 “ 纠正和预防措施表 ” ，限期整改，整改后试用三 个月，并由质量检验部加强对其供应物资的跟踪验证，连续二次评分仍不及格且无纠正措施的供方，则取消其供货资格。因特殊情况留用时，应报总经理批准。 我部门在 2017 年 12 月 29 日，对供货商进行也业绩复评，经评审打分，所有供货商均合格。
