1、安全监督检查机制（草稿）一、总则为进一步加强和改进安全监督检查工作，明确检查职责，优化检查方式，规范工作制度，特制定本办法。二、监督检查体系的构成及主要职责结合分公司专业化、网络化特点，建立领导检查监督、专业检查监督、安全监察部门检查监督、营业部自控检查监督、网络监察检查监督的内部监督检查体系；畅通与铁道部安全特派员办事处、铁路局安监室、铁路办事处安监室、站段安全科等外部监督检查信息渠道，实施安全联控、互控。（一）公司安全监督检查体系及职责1领导检查监督主要职责。分公司按照主要领导全面负责、分管领导分工负责的原则，认真履行对分公司、分分管系统、分管部门的安全生产监督检查职责。重点检查安全生产责
2、任制的落实情况；规章制度、安全措施的落实情况，设备质量和安全装备及投入项目的执行情况。抽查职工标准化作业情况；检查领导干部定期添乘检查情况。2专业部门检查监督主要职责。分公司专业管理部门按照管生产必须管安全的原则，对本系统的安全生产履行专业检查监督职责。重点检查本系统规章制度、技术标准、作业标准执行情况；检查设施设备的修、管、用制度落实情况；关键时间、关键部位、关键环节的现场作业控制情况；职工业务培训情况；安全问题和隐患的整改情况。3安全监察系统检查监督主要职责。分公司安全监察系统是维护行车安全、劳动安全的监督机构，对全公司安全生产严格履行检查监督职责。重点是对各单位、各部门贯彻国家、铁道部、
3、公司安全生产方针、法令法规、规章制度和安全措施的执行情况。4营业部自控检查监督主要职责。营业部重点对各班组、各岗位劳动纪律、作业制度及技术标准、作业标准的落实情况进行检查，对关键岗位、关键时间、关键部位的作业情况实施有效控制。5网络监察检查监督主要职责。公司聘任的13个节点站网络监察是分公司安全检查的重要力量，重点对所有通过、始发、终到结点站的旅客列车行李车安全及作业情况进行检查，同时，兼顾车站营业部、专列营业部、分拨中心、自营网点的安全监督检查。（二）外部检查监督的信息处置分公司、管理部、营业部建立与属地铁路局安监室、办事处安监室、相关站段的安全信息渠道和工作定期沟通制度，及时收集和整理相关
4、的检查信息，认真组织问题整改，并制定有效的防范措施。三、安全监督检查的主要方式方法安全检查要采取定期检查与不定期检查相结合、普遍检查与专项检查相结合、白天检查和夜间检查相结合、定点检查与添乘检查相结合、重点调研和专项剖析相结合等灵活多样的方式，通过听取汇报、询问情况、参加会议、查看台帐和监控影像等方法，找准存在问题，提高安全监督检查工作的普遍性和有效性。（1）日常现场检查。各部门根据监督检查计划，对现场作业、重点关键实施检查。（2）定期安全评估。按照分公司安全评估标准，对营业部安全管理实施检查。（3）干部包保。通过划片、分区等实行干部安全责任包保，包保干部对包保的区域进行安全检查。（4）专题调
5、研。针对安全、服务质量上存在的共性的、倾向性的问题，进行专题调研，掌握第一手材料，取得完整准确的证据，对照标准进行客观的比较、分析和评价。四、监督检查的依据标准中华人民共和国安全生产法、 铁路运输安全保护条例、铁路技术管理规程、 铁路行车事故处理规则；国家及铁道部颁布的各项制度、标准、规章、规程和办法；公司、分公司颁布的各项制度、标准、规章、规程和办法等。五、监督检查工作的基本工作制度（一）工作量化制度。为保证监督检查工作的有序开展和检查覆盖面，对各级人员深入现场检查的时间、次数、发现问题数量和关键时段检查数量规定如下：1分公司领导（含管理部主任、副主任）检查量化标准。党政正职每月至少添乘1趟
6、旅客列车行李车，检查1至3个直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点，每半年写一篇安全调研报告；主管运输生产和安全管理的班子副职每月至少添乘2趟旅客列车行李车，其他班子成员每月至少添乘1趟旅客列车行李车，检查直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点等岗点不少于6次，其中，夜查不少于2次，每半年写一篇安全调研报告。2公司网络监察检查量化标准。各结点网络监察每月检查直管站营业部不少于2个（含大列营业部，下同），分拨中心（含配送中心，下同）、营业网点（含代办点，下同）不少于4个，列车行李车不少于15趟。其中，非本分公司所属列车行李车不少于10趟，夜间检查不少5趟。流动式网络监察每
7、月添乘检查列车行李车不少于6趟，直管站营业部不少于2个（含大列营业部），分拨中心、营业网点不少于4个。3分公司机关部门负责人（副）、安全路风室主任（副）量化检查标准。机关部门负责人（副）安全路风室主任（副）每月检查直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点等岗点不少于8次，每半年写一篇安全调研报告。其中，安监部、运输部、快运专列部、管理部安全路风室负责人（副）夜查不少于3次，添乘旅客列车行李车、行邮、行包专列不少于4趟。4.分公司机关各部门、管理部安全路风室一般管理人员量化检查标准。分公司机关各各部门、管理部安全路风室一般管理人员，由各部门根据人员分工情况，按照公司不少于三分之一时间到
8、现场检查指导的标准，制定月度检查计划。5.营业部班子成员检查量化检查标准。营业部班子成员每人每月检查不少于 15 次，其中夜间检查不少于 5 次，乘务营业部班子成员每人每月添乘列车行李车不少于 4 次，分拨中心营业部领导班子成员每人每月添乘公路干、支线不少与2 次。6.营业部一般管理人员检查量化标准。营业部一般管理人员检查量化标准各营业部因根据实际情况，制定检查监督措施并做好检查登记台帐。（二）检查写实制度。分公司各级在实施检查工作时，必须坚持实事求是、公平公正、和谐处事的原则，并将检查时间、地点、对象和问题事实进行详细记录。分公司部门负责人（副）填记在干部工作手册上，网络监察填记在安全检查写
9、实手册上，分公司机关一般干部填写在检查记录表上，营业部领导班子填写在检查记录簿上。同时，对检查问题提出整改意见，必要时填发安全检查（监察）通知书，并对问题整改情况进行跟踪落实。（三）问题通报制度。对检查发现的典型问题和重点问题，实施问题通报制度。分公司领导干部添乘发现问题情况有人力资源部负责汇总通报，提出处理意见和整治措施；各业务部门发现问题情况由本部门实施通报，提出处理意见和整治措施；网络监察发现问题情况由安全监察部负责实施通报，提出处理意见和整治措施。（四）问题统计分析制度。分公司机关各部门、管理部安全路风室每月对检查情况进行分析，并将检查情况及分析情况报分公司安全监察部。安全监察部每月（
10、每季）对各级、各部门检查发现本单位的问题分门别类进行汇总，在每月（每季）安全分析会和安委会上组织分析，查找问题原因，制定预防措施。（五）监督检查问题处理制度。安全检查人员要认真负责，秉公办事，对检查的问题，要根据问题的不同性质、确定问题的等级及处理方式：安全检查人员检查发现时，应对当事人进行帮助教育，及时进行纠正，并做好监督检查记录。分公司各业务部门、营业部及安全监察人员有权对检查发现的问题依据分公司有关文件进行处罚。（六）安全问题跟踪整改制度对检查发现的问题和安全隐患及时逐级反馈，跟踪整改情况，督促落实整改。对上级监督检查的问题，要及时组织核实、认真分析，制定整改措施，处理情况于7日内反馈给
11、签发部门。同时，将问题纳入问题库管理，追踪整改，整改一项，销号一项。对本级检查发现的问题要及时处理，同时指定专人负责收集、整理、分析。每月25日前，营业部、机关各部门将检查出的问题及处理情况，报分公司安委会办公室，安委会办公室整理后提交安委会例会，对倾向性、关键性、普遍性问题，认真分析，制定对策。（七）安全监督检查考核把安全监督检查职责纳入责任制考核中，按照“逐级负责、逐级考核” 的原则，逐 级对安全监督检查职责 的履行、制度的落实和检查的成效等进行定期、定性、定量考核，对认真履行安全监督检查职责的人员给予奖励；对安全监督检查过程中履行职责不到位的人员给予处罚，对失职行为实施追究责任。六、本机制由分公司安全监察部负责解释。二八年七月十六日
