1、山西省 2015 年证券从业证券交易：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。A2 年以下B3 年以下C5 年以下D13 年 2、证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前D每月后 7 个工作日内3、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。A制定公司的经营方针和投资方案B制定公
2、司的基本管理制度C执行股东大会的决议D对公司发行债券作出决议 4、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。A必须最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30%C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元D最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000万元，最近 2
3、 年营业收入增长率均不低于 30%5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C1 倍以 Z10 倍以下D1 倍以上 15 倍以下 6、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。A基金净值收益率B特雷诺比率C基准组合收益率D夏普比率 7、对于不收取申购、赎回费的基金还可以按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A0.15%B0.2%C0
4、.25%D0.3% 8、内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A510B5 15C8 15D810 9、以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 10、债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险11、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A金额结算B净额结算C逐笔结算D全员结算 12、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是_。A战略
5、性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略 13、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金14、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。A每季度B半年C三个季度D每一会计年度 15、2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。A1 天，1 年B2 天， 1 年C10 天，1 年D50 天，1 年 16、（）于 1952 年最早提出免疫策略。AM.ReddingtonB莫顿C享芮科桑D特雷诺 17、下列关于证
6、券交易所的说法中，错误的是_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 18、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。A两者一样B甲C乙D不能判断 19、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。A套利基金B基金中的基金C保本基金D系列基金 20、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A1B3C5D7 21、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险
7、警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况C最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量D最近 6 个月公司的对外担保情况 22、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D179223、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_的监察稽核。A信息技术系统控制B公司内部管理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资管理 24、下列各项不属于流通国债特点的是_。A可自由转让B通常不记名C可自由认
8、购D无面值25、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。A30 日B3 个月C6 个月D12 个月二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有_行为。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 2、清算、交
9、收与财产实际转移之间的关系正确的是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移3、以 KD 指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是_。AK 线从下向上与 D 线形成交叉的位置越低越好BKD 形成交叉的次数以两次为最少，越多越好CK 是在 D 已经抬头向上时才同 D 交叉，比 D 还在下降时与之交叉要可靠DK 是在 D 还在下降时与之交叉，比 D 已经抬头向上时与之交叉要可靠 4、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，_日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+55、某股东拥有 1000 股股票
10、，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D11 6、信用风险是_的主要风险。A公债B普通股C优先股D公司债券 7、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是_。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D信息比率 8、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括_。A是否超过其自身的经营范围经营B会计核算管理是否合适C财务管理是否合适D资金往来的正常性E经纪业务管理和运行的合规性 9、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5B10C15D20 10、有面额股票的特点有_。A为股票发行价格的确定提
11、供依据B便于股票分割C可以明确表示每一股所代表的股权比例D面额大小等于股票发行价格11、对证券投资基金的认识不正确的是_。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 12、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括_。A有固定的交易场所和交易时间B一般投资者可直接进入交易所买卖证券C实行 “公开、公平、公正”的原则D交易者为具备会员资格的证券经营机构 13、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管
12、理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务14、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度 15、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 16、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成
13、。A收益率B面值C折合数D折算率 17、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有_。A取得基金从业资格B通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C最近 1 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D具有 3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 18、2006 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展_。A证券投资咨询B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产管理D保荐业务 19、下列各项属于金融衍生工具特征的有_。A跨期性
14、B期限性C联动性D不确定性 20、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 21、A 公司今年每股股息为 0.5 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 0.03，市场组合的风险溢价为 0.06，A 公司股票的 值为 1.5。那么，A 公司股票当前的合理价格是（）元。A15B20C25D30 22、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有_。A影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限和税收考虑
15、23、基金管理公司设立的组织机构有（）。A股东会B董事会C监事会D工会 24、下列属于公司证券的是_。A股票B商业票据C公司债券D金融债券25、如果_，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满 3 年D最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
