1、1*有限公司工程建设廉政风险防控实施意见(试行)根据廉政建设相关要求，为贯彻相关意见，为有效防范工程建设中的廉政风险，建立和完善廉政风险防控管理监督机制，结合公司实际制订工程建设廉政风险防控实施意见（试行）。一、规范工程建设决策行为进一步推行和完善重大项目决策咨询、专家评议和论证制度。坚持“三重一大 ”集体研究决策， 严禁领导干部个人说了算，擅自决策、盲目决策，违法违规上马项目；严禁任何单位和个人利用职权及影响插手干预工程建设，谋取不正当利益。建立和完善项目储备制度，切实做好项目勘察、设计、论证分析等前期工作，确保投资计划和项目预算下达后即可履行招投标手续，完成开工准备，及时开工建设。二、规范
2、工程建设招投标活动，严格执行招标投标程序，严格履行资格预审文件和招标文件备案、招标公告备案、中标通知书备案、合同备案程序，进一步规范招标方式确定、招标文件编制、资格审查、标段划分、评标定标、招标代理等行为。凡是应该公开招标的项目都要公开招标。申请不招标或者将公开招标转为邀请招标的，必须依法依规，履行相关批准手续。2三、规范工程建设资金安全使用1、加强对项目建设资金的监管。财务部门要会同有关部门从项目建议书、可行性研究、初步设计等阶段直至项目竣工，实行全过程财务管理与监督。加强项目投资基本建设项目工程的预、结算审核工作。2、加强建设资金风险防范。定期考核资金预算编制和执行情况，及时发现纠正扩大支
3、出范围的行为。严格项目合同管理，规范价款结算。建立健全预算执行动态监控机制，严格实行项目分账核算，资金专款专用，及时编制竣工财务决算，按照规定妥善处理项目结余资金。3、加强建设项目的审计和监督检查工作。建立健全审计和监察部门间的沟通协作机制，加强对公司重大投资项目的跟踪审计和稽察。每年要选择部分重大项目进行跟踪审计和稽察，并将审计、稽查结果向公司报告。加大对违规问题的处理处罚力度，对发生严重违规问题的部门、下属单位应予以通报批评和追究有关责任人的责任。4、加强设备材料采购的管理。加强对采购预算与计划管理、委托代理机构、信息公开以及合同履约验收环节的管理，推行公开招标采购。严格采购中各项技术指标
4、的综合评审和采购后的质量监管。严禁指定工程建设材料供应商或推荐亲友经营的工程建设材料；严禁降低采购标准或串通供应商以次充好，收取回扣。3四、规范建设项目管理和质量安全监管1、严格落实建设项目管理制度。继续推进项目标准化、精细化、规范化管理，严格实行项目法人制、招标投标制、合同管理制。坚持“先批准、后 变更” 原则 ，严格控制重大设计变更。完善变更报批手续，严禁违反规定程序和工程建设强制性标准修改设计、改变标准及工程内容、调整工程量，严禁巧借变更设计增加项目和建设内容，扩大建设规模，拖延建设工期，浪费国有资产。加强概算调整管理，明确变更设计责任主体，严格落实责任追究。严格执行投资管理程序，禁止违
5、反规律盲目压缩工期。2、加强建设工程发包与承包管理。依法进行建设工程发包、承包交易。建设工程勘察、设计承包单位不得将承揽的建设工程勘察、设计转包。施工总承包单位对承接工程的主体必须自行完成，严禁建设工程分包给不具备相应资质条件的单位；严禁分包单位再分包；严禁施工单位借照和转包建设工程。建设项目实施代建制的，要通过招标或竞争性谈判方式选择专业工程项目管理单位负责建设实施。3、严格落实工程质量安全监管制度。按照“谁建设、谁负责” 的原 则。按照 “管行业必须管安全、管 业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，强化施工现场管理，严格工程建设规范标准，提高工程质量安全基础保障能力。4、严格落实工
6、程质量安全终身责任制。所有参建单位工4作人员，按各自职责对其经手的工程质量负终身责任。工程建设、施工、监理、勘察、设计、租赁以及大宗材料和产品供应等相关单位要落实工程质量和安全生产主体责任，认真执行工程安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。5、加强对建设工程尤其是事故易发频发的重点部位和环节的日常监管和监督检查。严格执行生产安全事故报告和调查处理条例，进一步加强事故调查处理工作，认真查明事故原因，研究提出防范措施，严肃追究事故责任。开展工程隐患排查治理工作，强化施工现场安全管理。严厉打击违法建设行为，认真查处施工现场违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的行为。五、规范
7、工程验收和结算环节管理严格工程验收和结算管理。建立并实行项目验收查验规范、参验单位验收结果签认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度。严格按照项目批准文件及时组织竣工验收，公示验收结果。加强外部监管机制建设，提高结算结果的真实性、合规性、公正性。严禁不按工程建设基本程序、工程质量法律法规要求、工程建设强制性标准、设计文件及合同要求进行验收；严禁弄虚作假，以虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价等手段套取工程款；严禁财务部门及人员拖延结算时间、以权谋私。5六、建立健全长效机制，从源头上防控工程项目建设廉政风险1、加强工程项目建设廉政风险防控教育。把加强工程项目建设廉政风险防
8、控作为党风廉政教育的重要内容，坚持教育在先、预防为主、开工先开课，认真抓好落实。以党员、领导干部和关键岗位、关键人员为重点，针对岗位特点设定教育内容，着力抓好依法依规建设、工程招标投标、廉洁自律等方面的专题培训。运用廉政典型和工程建设领域案件，深入开展岗位廉政纪律教育、示范教育和警示教育，不断强化项目建设单位、工作人员的廉洁自律和岗位廉政风险防控意识。2、完善工程建设项目自身内控机制。把工程建设项目廉政风险防控寓于各项业务工作之中，加强项目实施前的廉政风险分析和实施中的廉政风险防控。建立廉政风险排查制度，通过内外部审计、民主评议、专项举报等方式，及时发现重大工程项目建设中容易产生廉政风险点的新
9、情况新问题，实行台账管理，有针对性地采取纠正和解决的措施，堵塞工作漏洞，化解风险，提高效率。建立健全工程项目建设重点领域和关键岗位人员轮岗制。实行重要事项备案制度，对项目管理和建设单位领导人事变动，以及大项目的合同签订、主要条款变更等重要事项及时建档备案，对苗头性、倾向性问题进行有效监控。实行重大工程项目后评价制度，依据项目6建设各阶段的正式文件和建成使用后的情况，检验项目决策及设计、施工的科学合理性。3、健全工程项目建设廉政风险防控责任机制。把工程建设项目廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，健全完善考核评价制度，严格奖惩和责任追究。通过签订廉政建设责任书，落实“一岗双责” 制，把
10、工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。在签订勘察、设计、施工、监理、采购等合同的同时，都要签订廉政建设责任书。坚持工程廉政风险防控与质量安全风险防控并重并举，与建立工程质量安全保障机制一起研究部署，加强督促指导和推动落实。4、完善工程项目建设廉政风险防控制度规范。要查找体制机制制度存在的缺陷和漏洞，提出加强管理的措施，推进工程建设领域防治腐败长效机制建设。要结合实际，细化流程，抓住关键环节，排查风险点，明确责任，制定防控措施。要建立财务监管制度，加强对资金的流向、使用、结算的监管。要加大对工程项目建设的效能监察力度，严格执行监督检查制度，对项目建设进行全过程全方位的检查。5、完善各部门、各下属单位层级监督检查机制。公司负责对各部门、各下属单位项目建设的监督检查；各部门、各下属单位要经常开展自查自纠，整改完善。监督检查的重点是各部门、各下属单位是否严格落实责任制，加强项目管理；项7目建设是否依法履行立项、规划、土地、环评、建设等审批程序；工程勘察、设计、建设施工单位是否经过招投标，招投标过程是否严格规范；中标单位是否存在违法分包、转包情况；项目是否进行开工验线、竣工验收；项目是否建立严格的资金管理和财务制度，资金使用是否合规等。要建立经常性检查和专项检查制度，每月要将监督检查结果向公司报告。*有限公司2015 年 11 月 11 日
