1、 项目绩效评价资料准备清单 一、业务资料 1.应提供的资料 (1)项目单位部门职能文件 ； (2)项目可行性研究报告 ； (3)项目申请报告 ： 项目申报书或申请 ； (4)项目立项批复 ： 上级主管部门对于立项的批复文件 ； (5)项目立项背景及发展规划 ； (6)项目立项报告或任务书 ； (7)项目实施方案 ； (8)项目验收报告 ； (9)项目管理文件 ； (10)项目责任落实相关材料 ； (11)项目单位绩效报告 ； (12)项目执行情况报告 ； (13)反映项目绩效的图片 （ 4-8 幅） 或数据图表等 。 2.根据项目的实际情况补充提供的资料 ： (1)立项专家论证意见 ； (2)
2、项目评审报告 ； (3)项目招投标文件 ； (4)设备购置合同、清单 （ 品牌、型号、装件 ） ； (5)与招投标单位签订的委托协议 ； (6)项目内容调整报告及批复 ； (7)工程项目的设计、施工图纸报告 ， 监理合同、报告 ， 工程进度表、竣工验收报告等 ； (8)项目实施效果的相关证明 （ 发表论文、申请专利与专利 授权、获奖情况其他效果的证明材料 ） ； (9)反映项目成果的材料（ 相关照片或图片、技术方案文 本等 ） 。 二、 财务资料 1.应提供的资料 ： (1)财政项目经费预算批复 ； (2)项目经费管理文件 ； (3)财务管理制度 ： 既可以是针对这一项目的制度 ， 也可以 是
3、项目单位的整体财务制度 ； (4)项目经费预算表、决算表 ； (5)财务会计帐簿及会计凭证 ； 对于资金的拨入凭证的收集 ： 资金从市财政拨付到项目单位经过的所有环节 ， 均需提供拨付凭证 ； 对于资金的支付凭证的收集 :根据项目使用资金金额大小而定 ， 如项目资金金额不大 ， 且凭证数量不多 ， 则尽量收集齐全 如项目资金金额较大 ， 则抽取大额及重要凭证进行收集 。 2.根据项目实际情况补充提供的资料 ： (1)项目经费调整依据； (2)项目经费调整报告及批复 ； (3)项目年度进展报告 ； (4)审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告 ； (5)中期检查结果报告 。
