1、-1-公司供应商管理制度（试行）总 则第一条 为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。第二条 公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理。第三条 供应商的准入采取各单位评审推荐、平台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式。第四条 原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。第二章 机构及职责第五条 公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管
2、理中主要履行以下主要职责：（一）组织制定公司供应商管理制度；（二）各单位供应商准入审核备案工作；（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单位执行，监管各单位供应商管理工作。-2-第六条 各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作，履行以下主要职责：（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理工作。（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。（三）依据平台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、推荐和考核工作。第三章 供应商准入管理第七条 供应商准入必须具备以下基本条件：具有法人 资格；（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量
3、认证等；（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；（五）集团公司或平台要求具备的其它条件。第八条 供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要提供必要的资质资料，资质资料包括：（一）营业执照复本及复印件；（二）税务登记证副本及复印件；（三）组织机构代码证；-3-（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文件；（六）企业通过的 IS09001 体系证明文件；（七）要求提供相关年度财务报告及近三年业绩报告；（八）特殊行业的强制认证、强
4、制检定产品的生产许可证、经营许可证、专利产品证书；（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。第九条 供应商准入审批程序（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写供应商调查表，同时要求供应商提供相应的资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效。（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其进行评选评定。（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格。（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交
5、供应商开发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报平台审核备案，集团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证。-4-第十条 供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每年 12 月份审验一次，期满后复审。复审合格的， 换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申 办供应商准入证；第四章 供应商的考核管理第十二条 各企业考评小组每季度对 合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故 时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳 定性及持续的降低采购成本，评
6、价小组根据供应商的实际行为 按照公平、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。第十三条 供应商评价标准（产品质量：40 分，价格：30 分，交货期：20 分，售后服务：10 分）（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员 、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供 应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣 2 分，该项物资第二次验收不合格的，扣 10 分，物 资安装后发生一般质量问题的，扣 10 分，严重影响公司安全生 产的，本项不得分。（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，各企业根据所属物
7、资情况，参考市场价格， 对主要物资建立物-5-资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格 1%，扣 1 分，每高于合理利润价格 2%，扣 2 分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按平均计算。（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣 1 分，逾期停工待料，扣 10 分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后 报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退 换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷 调查等方式，更好的为公司服务。评价得
8、分：按期服务：10 分；偶 尔拖延：7 分；经常拖延：2 分；置之不理：0 分。第十四条 供应商等级划分（一）A 级供应商（优秀供应商，考核评定90 分）（二）B 级供应商（良好供应商，考核评定80 分）（三）C 级供应商（合格供应商，考核评定70 分）（四）D 级供应商（不合格供应商，考核评定70 分）第十五条 供应商考核处理（一）A 级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额50%（二）B 级供应商：由物资部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额30%。（三）C 级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予以辅-6-导，三
9、个月内未达到 B 级及 B 级以上供应商，予以淘汰。（四）D 级供应商：直接淘汰出局，收回准入证，一年内不再接受该供应商准入申请。第十六条 供应商有下列情形之一的，取消准入资格，并在集团公司范围内通报：（一）考核不合格的；（二）弄虚作假、骗取准入证的；（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位损失的；（四）有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的；（五）因故意、过失提供不合格物资的；第十七条 附 则（一）各单位可结合本单位的实际情况制定供应商管理实施细则，但实施细则必须以中源化学供应商管理制度作 为标准进行制定，各单位实施细则需报中源化学生产 管理部备案。（二）本管理制度由生产管理部负责
10、制订、修订并解释。（三）本管理制度自下发之日起执行。-7-供应商准入流程图资质审查小组 采购部 总经理 供应商 合格批准 不批准不合格合格物料分类制定开发计划 所需物料开展调查相关信息供应商初步筛选评估通知送样比价、议价对供方评定初选合格供应商提交供应商开发报告审核提交验收报告报价样品配合调查确定合格供应商录入数据库不合格 改进，保留准入评选资格评选评定对供方评定改进，保留准入评选资格-8-供应商考核流程图物资考核小组 采购部 总经理 供应商 供应商分类制定考核指标制定考核计划发放考核表填写考核表考核表汇总编写考核报告拟定奖惩方案实施奖惩方案制定整改措施审批审批实施奖惩完成整改监督落实 监督落实填写考核表
