1、附件 3尾矿库安全风险等级分级标准一、固有风险（26 分）序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注安全设施“三同时” 手续 建设项目依法履行了安全设施“三同时”手续 3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002 年以前设计并投产的，需有现状评价报告，对 2002 年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时” 手续），此项不得分且直接定为 D级否定项1安全设施“三同时”及证照情况6 分证照情况 许可证证照齐全且许可证在有效期内 3安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为 D 级（符合陕安监201652 号要求的除外）否定项V50000 万 m3 H200m 510000
2、 万 m3V50000 万 m3 100H200m 41000 万 m3V10000 万 m360H100m 32 库容（V）和坝高（H） 5 分100 万 m3V1000 万 m330H60m 2（安全设施+安全管理+ 人员培训+安全业绩）实际得分/（安全设施+安全管理 +人员培训+安全业绩）标准分必须0.7 方可按分值得分序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注V100 万 m3 H30m 1一次性筑坝 4下游式 3中线式 23 筑坝方式 4 分上游式 1未按设计要求筑坝或私自改变筑坝方式未经原设计单位同意，且未报省安监局审核的不得分直接定为 D 级否定项干式堆存 24
3、 堆存方式2 分 湿式堆存 1未经设计变更改变堆存方式的不得分直接定为 D 级 否定项框架式排水井隧洞 3框架式排水井涵洞 25 排洪系统形式 3 分其他方式 1未按设计设置排洪系统的不得分直接定为 D 级 否定项下游影响范围内无生产生活设施 2下游 1 公里范围内无生产生活设施 1下游 1 公里范围内有较多生产生活设施不得分并直接定为D 级否定项库 区 周 边 无 从 事 爆 破 、 采 砂 等 危 害 尾 矿 库安 全 的 活 动 1库区周边有从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的活动，且该活动未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准不得分并直接定为 D 级否
4、定项5下游及库区环境4 分企业按照不同作业场所的要求，设置了安全标志 1 缺一项扣 0.2 分6 水文及工程地质条件 2 分 水文及工程地质条件简单，发生溃坝可能性极低 2 尾矿库安全管理规定执行不到位，每发现一处扣 0.5 分；水文及工程地质条件复杂，未建立并执行尾矿库安全管理规定否定项序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注水文及工程地质条件较复杂，建立并执行尾矿库安全管理规定 1 的不得分并直接定为 D 级二、安全设施（43 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注初期坝初期坝上下游坡比满足规程要求，同时不陡于设计规定的坡度2初期坝上
5、下游坡比不满足规程要求，或陡于设计规定的坡度，且未经技术论证并报请安监局批复的不得分并直接定为 D 级否定项坝下渗水量 坝下渗水量正常，水质清澈，无混水渗出 2 未进行渗水量监测扣 0.5 分，有混水渗出扣 0.5 分堆积坡比 堆积坡比符合设计要求 2堆积坡比不符合设计要求，陡于设计规定的，且未经专家论证的不得分下游坡面 下 游 坡 面 无 严 重 冲 沟 、 裂 缝 、塌 坑 和 滑 坡 等 不 良 现 象 2 有一处扣 0.5 分，有两项及以上的不得分下游坡面有无积水坑 尾矿坝下游坡面上无积水坑 1 有一处积水坑扣 0.2 分截水沟 尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处设置了截水沟 1未设置截
6、水沟的不得分，截水沟设置不到位，每发现一处扣 0.2 分坝体侵润线埋深 严格按设计要求控制坝体浸润线埋深 2未按设计要求控制坝体浸润线埋深的不得分，浸润线一处有异常的扣 0.5 分在线监测系统 3 级及以上尾矿库设置了在线监测系统 1未安装在线监测系统的不得分，监测系统有异常的，每发现一处扣 0.2 分坝体位移和坝体侵润线观测设施 4 级以上尾矿坝设置了坝体位移和坝体浸润线观测设施 2 未设置的不得分，有堵塞或异常的每处扣 0.5 分， 1 尾矿坝 17 分抗滑稳定系数 尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定性系数满足规程要求 2 不满足抗滑稳定安全系数要求的不得分直接定位 D 级 否定项序号 评审
7、项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注滩顶安全超高和干滩长度在洪水来临并达到最高洪水水位时，滩顶安全超高和干滩长度满足规程和设计要求2安全超高及干滩长度不满足规程和设计要求的，有一项不满足要求的不得分，并直接定为D 级否定项防洪标准 防 洪 标 准 满 足 规 程 中 相 应 等 别尾 矿 库 防 洪 标 准 的 要 求 2 不满足要求的不得分并直接定为 D 级 否定项排洪系统现状排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当 24 小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不超过 72 小时2排洪系统采用浆砌石结构或现状不能够满足设计要求的泄水能力的不得分并直接定为 D 级否
8、定项2 排洪防汛 7 分水位标尺在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，设置了清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位1 未设置清晰醒目的水位标尺的不得分上游式筑坝法排放 上 游 式 筑 坝 法 ， 于 坝 前 均 匀 放矿 ， 维 持 坝 体 均 匀 上 升 2上游式筑坝法，任意在库后或一侧岸坡放矿的，且未经设计变更专家论证的不得分坝体较长时排放 坝体较长时采用分段交替作业，使坝体均匀上升 2滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧的，每项扣 0.5 分3 排放筑坝 6 分子坝质量检查每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录经主管技术人员签字后存档备查2 每期子坝堆筑完毕未进行
9、验收，或无验收记录的扣 0.5 分序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注排水井检查井的内径、窗口尺寸及位置符合设计要求，井壁无剥蚀、脱落、渗漏，进水口水面无漂浮物2井的内径、窗口尺寸及位置不满足设计要求的不得分；井壁有剥蚀、脱落、渗漏，进水口水面有漂浮物的每处扣 0.5 分断面尺寸符合设计要求，洞内无塌方，衬砌无变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，洞内无淤堵2断面尺寸不符合设计要求的不得分；洞内有塌方，衬砌有变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，洞内有淤堵的每处扣 0.5 分涵管无变形、破损、断裂和磨蚀，涵管内无淤堵等 2涵管有变形、破损、断裂和磨蚀，涵管内有淤堵等每处扣0.
10、5 分4 排洪设施 8 分排水隧洞检查排水涵管溢洪道沿线山坡无滑坡、塌方，护砌无变形、破损、断裂和磨蚀，沟内无淤堵，消力池及消力坎完好2沿线山坡有滑坡、塌方的扣0.5 分；护砌由变形、破损、断裂和磨蚀，沟内有淤堵的每处扣 0.5 分；消力池及消力坎有损坏的扣 1 分5 监控系统 2 分 监控设施各个方位设置了监控设施，可以监控到尾矿库的全部设施及周边环境2 监控不能覆盖全尾矿库的扣 1分，未设置的不得分6设备设施技术水平3 分生产、调度、管理及监控 较好应用先进安全技术装备目录中的先进工艺和设备 3 部分应用每一项得 0.5 分，最多不超过 2 分；未应用不得分三、安全管理（22 分）序号 评
11、审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注1 规章制度 3 分安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度3 每少一项清单、责任制、规章制度、操作规程的扣 1 分2 管理机构 1 分 设置安全生产管理机构或者配备专职安 全生产管理人员 已设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员 1未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为 D 级否定项3 安全投入 2 分 安全生产费用生产经营单位投入了保证
12、尾矿库具备安全生产条件所必需的资金2未按要求提取并使用安全生产费用的不得分；安全生产费用挪作他用的扣 1 分日常巡检和定期观测企业日常巡检和定期观测制度完善，并进行及时、全面的记录，发现安全隐患时，及时处理并报告3企业未进行日常巡检和定期观测的不得分，未进行记录的扣1 分，隐患未及时处理并报告的扣 1 分4隐患排查与处理6 分尾矿坝的位移监测、水位监测尾矿坝的位移监测每年不少于4 次，位移异常变化时增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于 1 次，暴雨期间和水位异常波动时增加监测次数3尾矿坝的位移监测少于 4 次/年，位移异常变化时未增加监测次数的扣 1 分
13、；水位监测少于 1 次 /月，暴雨期间和水位异常波动时未增加监测次数的扣1 分序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注编制应急预案（尾矿坝垮坝、洪水漫顶、水位超警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝坡深层滑动、防震抗震等应急预案）生产经营单位针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定了应急救援预案2生产经营单位未制定相应的应急预案的不得分；缺一项扣0.5 分5 应急救援 4 分应急预案演练生 产 经 营 单 位 制 定 了 本 单 位 的应 急 预 案 演 练 计 划 ， 且 每 年 至少 组 织 一 次 综 合 应 急 预 案 演 练或 者 专 项 应 急 预
14、案 演 练 ， 每 半年 至 少 组 织 一 次 现 场 处 置 方 案演 练 ， 并 撰 写 应 急 预 案 演 练 评估 报 告2生产经营单位未制定本单位的应急预案演练计划的扣 0.5 分；应急预案未按要求进行组织演练的不得分工程建设档案尾 矿 库 工 程 建 设 档 案 包 括 ： 地形 测 量 、 工 程 地 质 及 水 文 地 质勘 察 、 设 计 、 施 工 及 竣 工 验 收 、监 理 、 安 全 预 评 价 及 安 全 验 收评 价 、 审 批 等 文 件 、 图 纸 、 资料2 工程建设档案不齐全的，缺一项扣 0.5 分6工程档案资料6 分生产运行档案尾矿库生产运行档案包括：
15、年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位） 、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录及处理、事故及处理、安全现状评价等2 生产运行档案不齐全的，缺一项扣 0.5 分序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注其他资料尾矿库企业编制了年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排洪的管理工作2未编制年、季作业计划和详细运行图表的不得分，缺一项扣1 分四、人员素质（3 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注主要负责人、安全管理人员培训考核主要负责人和安全生产管理人员，接受专门的安全培训，取得合格证书
16、0.5 每发现一处不符合要求扣 0.2 分新进矿或转岗职工培训考核新进或转岗职工安全教育培训的时间不少于 72 小时，经考试合格后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣 0.2 分所有生产作业人员培训考核 所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于小时 0.5 每发现一处不符合要求扣 0.1 分矿山特种作业人员取得特种作业操作资格证书特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣 0.1 分1培训考核及各类技术人员配备3 分各类专业技术人员配备情况 按要求配备各类专业技术人员 1 每发现一处不符合要求扣 0.
17、2 分五、安全业绩（6 分）序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注2013 年至 2015 年生产安全事故情况 无事故 3发生 1 起一般事故得 1 分；发生 2 起及以上一般事故或发生较大事故不得分无事故 11 事故情况 4 分2016 年生产安全事故情况 发生事故 0发生一般事故不得分并直接定为 C 级；发生较大以上事故不得分并直接定为 D 级否定项2 安全监管指令落实情况 1 分 严格落实安全监管指令 1 有拒不执行安全监管指令情况不得分并直接定为 D 级 否定项3 安全生产非法违法情况 1 分 无非法违法情况 1有非法违法情况且未按时限要求完成整改不得分并直接定为D 级否定项
