1、 附件一：子项目建议书编制相关材料与表格 附 1-1：子项目概念书（中文） 子项目概念书 子项目名称 项目类型 课题研究（ ）；方案设计（ ）；能力加强（ ）；人员培训（ ）。 申请资金情况 （ 需与预算表一致。每一个子项目申请的贷款和赠款资金总额最低限是 10万美元，最高限一般为 30万美元，全部使用自还资金的子项目和其他特殊情况可以例外 ） 申请项目资金总额 : (单位 :万美元 ) 其中 :世界银行贷款 其 中：DFID 赠款 配套资金 中央预算统还 自还 子项目设计和执行的主管领导 （姓名和职务 ） 子项目执行单位 子项目执行负责人 姓名 职务： 通信地址： 邮编： 电话： 手机： 电
2、子邮件： 子项目联系人 姓名： 职务： 可否阅读英文： 电话： 传真： 手机： 电子邮件： 子项目实施期（多少个月） 关键信息索引 1子项目背景 （提供必要的背景信息，并重点说明子项目的必要性和意义，即子项目所针对的是那些实际问题？解决这些问题有什么意义？为什么需要这个子项目来解决这些问题（例如，已有的分析研究成果有哪些？为什么需 要继续研究？为什么不能凭借本单位、本地的智力资源来解决这些问题） ？申请赠款的子项目要进一步说明其对减少贫困和实现千年发展目标的意义。） 2项目目标 (对子项目预期能产生的实际效果做出概括描述，即，子项目的成功实施能对解决上面提出的实际问题产生什么实际效果？注意子项
3、目所生产的报告、研讨会、培训等等是项目的产出而不是目标，项目目标要说明的是，项目单位期望这些产出对解决上面提出的那些实际问题产生什么实际效果？ ) 3、结果评估 （根据前述的项目目标，提出子项目完成后评估其绩效的基本思路，重点说明子项目结束后如 何评估该目标是否实现，例如，主要看哪些方面、哪些指标？如何收集相关信息和数据？等等）。 4项目产出 （具体界定子项目所要生产的报告、政策文件、实施方案、数据库、技术解决方案、研讨会、培训、考察等，并说明它们各自对实现前面说的项目目标有什么意义。对这些产出的界定要着重说明它们的内容要求而不仅仅是题目，例如，如果产出之一是一份关于“ XX地区 XXX战略”
4、的研究报告，就要具体界定这份报告必须说清楚几个什么问题。） 5项目活动 （简要描述本项目具体要进行哪些活动来生产上述产出。例如，为生产一份关于“ XX地区 XXX战略”的研究报告，需要开展几个方面的什么研究，需要什么资质和专业的专家来进行。注意对活动的描述和界定要着重于那些准备用项目资金支付成本的活动，着重于这些活动的内容而不仅仅是形式。例如，“聘期专家进行研究”、“咨询活动”、“考察”、“培训”、“研讨会”等都仅仅是对活动形式的描述，更重要的是要说明研究什么、咨询什么、考察什么、培训什么等等。） 6项目预算 （说明以上各项项目活动的成本，以及其中用项目资金支付的数额） 7. 质量监控和验收
5、（说明每一项产出的最终用户是谁（写出的报告是给谁看的？等等）？成果 确认人是谁？（即谁来负责检查验收该产出的质量？）例如，关于“ XX地区 XXX战略”的研究报告，其最终用户应该是负责设计和制订该战略的领导，比如主管副市长、副部长。相应地，对该报告的质量进行成果确认的最合适人选也应该是他们或他们指定的其他人。） （设计项目概念请参考下面的逻辑框架） 附 1-2：子项目概念书（英文） Subproject Concept Subproject Name Type of Project Study（ ）； Design of Implementation Plan（ ）； Capacity Bui
6、lding（ ）； Training（ ） Project budget (Unit: Ten Thousand US$ ) Loan(IBRD) DFID Grant Counterpart Fund MOF Repay EA Repay Direct Superior (Name and Title) Implementing Agency Project Leader Name & Title： Address： Tel.： Mobile： Post Code： Email： Liaison Name & Title： Can read English or not： Tel.： Fax
7、: Mobile: Email: Project Implementation on Period (number of months) Key Information Reference 1. Project background 2.Project goals 3.Result assessment 4.Project outputs and outcomes 5.The main activities of the Project 6. Project Budget (Total amount of each activity) 7. M&E 附 1-3：子项目概念设计逻辑框架 背景：项
8、目所针对的是哪些急需解决的实际问题？必要性：解决这些问题为什么需要这个项目？（现有的研究成果不够吗？本单位、本地的智力资源不够吗？）目标：这个项目的成功实施对解决这些实际问题能有什么效果？产出：为了达到这个效果，这个项目需要生产哪些最终成果？报告质量是否合格，由谁来评估验收？报告最后是给谁看的？是谁首先提出要做这个研究？需要多大工作量？需要多少钱？多少用项目资金支付？例：聘请什么类型的专家对什么问题进行研究？例：一份说清楚 XX问题的研究报告验收用户预算活动产出子项目概念设计逻辑框架对每项最终成果，说明如下问题：附 1-4：子项目建议书 子项目建议书 1 （中文初稿，定稿后须翻译为英文） 一、
9、概要信息 子项目名称 项目 类型 课题研究（ ）；方案设计（ ）；能力加强（ ）；人员培训（ ）。 申请资金情况 （ 需与预算表一致。每一个子项目申请的贷款和赠款资金总额最低限是 10万美元，最高限一般为 30万美元，全部使用自还资金的子项目和其他特殊情况可以例外 ） 申请项目资金总额 : (单位 :万美元 ) 其中 :世界银行贷款 其 中：DFID 赠款 配套资金 中央预算统还 自还 子项目设计和执行的主管领导 （姓名和职务） 子项目执行单位 子项目执行负责人 姓名 职务： 通信地址： 邮编： 电话 ： 手机： 电子邮件： 子项目联系人 姓名： 职务： 可否阅读英文： 电话： 传真： 手机：
10、 电子邮件： 子项目实施期（多少个月） 二、 项目背景 1. 这一部分在提供必要的背景信息之后，重点说明现在存在哪些实际问题，解决这些问题的重要性、紧迫性和优先程度，不及时解决的潜在后果等。对现在存在的、本子项目所针对的实际问题，要列出关键数据加以说明。申请赠款的子项目要说明解决这些问题与减少贫困、实现“千年发展目标”之间的关系，以及通过何种途径惠及哪些贫困 人群。 1 子项目设计要 充分反映相关领导的意图和实际需求，项目设计单位和人员应当与相关领导保持充分沟通。 2. 这一部分应对现有的研究成果、政策措施等作一个概述，说明为什么有必要做这个子项目。其中： 课题研究类项目要列出已有的相关研究成
11、果（包括世界银行已有的研究成果），指出需要进一步研究的问题，以及研究解决这些问题的意义。 方案政策研究类项目要指出需要研究解决的主要政策问题，已有的观点和看法，以及进一步研究的方向和意义。 能力加强类和人员培训类项目要说明这些活动的对象现在的知识和技能水平、已经接受过的类似培训活动等。 3. 在此基础上，进一步说明为什么需要利用外部专家力量来解决上述问题。尤其是，依靠 本部门、本地方的专业力量是否足以解决上述问题？世界银行和英国国际发展部参与子项目可以带来什么价值？是否有其它资金来源或渠道？如有，说明和本子项目活动的关系和区别。 三、项目目标 说明本子项目的目标，即实施本子项目能对解决上面提出
12、的实际问题产生什么实际效果？有这个子项目和没有这个子项目有什么区别？注意本项目重点支持改革和发展政策的研究和实施以及相关的能力加强。子项目要有明确定位和清楚实在的目标，着重解决“出战略、出政策、出方案、出机制”的问题。 四 、 结果评估 结果评估指的是对以上设定的子项目目标的实 现情况进行评估。这一部分应详细说明子 项目完成后进行结果评估的思路和方法，例如，主要看哪些方面、哪些指标？如何收集相关信息和数据？等等 2。 五 、 项目产出 列出本子项目的最终产出或成果，例如研究报告、法律法规政策文件的专家建议稿、考察报告、研讨会、培训班等，并扼要说明各项产出的内容要求。 六、项目活动 这一部分具体
13、说明子项目所包括的各项活动的内容。 3对活动内容的界定要力争达到可操作的层次。其中， 1. 需聘请咨询专家的活动要重点说明其主要研究任务，即研究什么题目，重点回答或解决什么问题，必须收集什么数据资料， 必须达到什么质量标准。同时也可说明需要什么类型、什么资历、具有什么知识结构的专家，是否需要聘请国际、省外、市外的专家，预期的工作量（以人日为单位）。 2. 需考察或培训的要明确：具体目的地（国家或地方）、考察培训什么内容、要达到什么效果、为什么选这些目的地、初步计划、人员及时间。 3. 需召开研讨会或培训班的要明确：研讨或培训的主要内容、要达到什么目标、涉及哪些人员、预计人数、持续天数。 4.
14、其它项目活动也应尽可能地明确具体程序和内容。 七 、产出质量监控 1.说明每项成果的最终用户是哪些人？对这些成果的质量，由谁通过什么 机制来检查和验收？每一项成果都要确定一个成果确认人（只需职务不需姓名，如“主管 XX的2 同等条件下，将优先支持那些可以用硬指标对项目结果进行有效监控的子项目。 3 不要把“聘请咨询专家”、“召开研讨会”等作为项目活动，这些只是项目活动的形式而不是内容 。 副市长”等）。项目的具体完工标志是什么？其中，课题研究类的项目要明确最终研究报告，确定报送机关。方案研究类的项目要提出可供直接纳入操作性文件的政策措施，能力加强类项目要提出具体成果测度指标，并通过对相关人员问
15、卷调查等方式加以衡量。人员培训类项目要提出对被培训人员的收获进行测度的具体指标和方法，并提出在创新机制的应用和推广方面要达到的目标。 2.说明如何有效保证项目投入能取得预期的产出、项目产出能产生预期效果，具体说明由谁依 托什么机制来实施质量监控。课题研究类和方案设计类活动要制订严格的中期和最终成果评审制度。 八、预算、采购和实施计划 1.预算：填报预算表（附 1-5）。 2.采购计划：子项目建议书定稿时应将自项目开始起 18个月内为实施项目需要进行的 咨询采购与货物采购填报采购计划表（附 1 6） 3.实施计划：子项目建议书定稿时制订各项活动的实施时间表。必要时，可设专门一节说明实施安排，例如
16、项目的启动、如何聘请和组织咨询专家、如何组织实施研究课题和考察研讨等活动。注意不要把实施安排和项目活动混在一起。 九、成 果推广 要有明确的成果推广计划以及子项目结束后如何实施项目成果的计划。其中，课题研究类活动要说明如何将研究成果扩散至相关领导、主管部门；方案设计类活动要说明如何与相关政策制订和方案设计以及操作部门配合。 十、潜在风险和实施保障 1.充分估计有可能导致子项目失败或延误的主要风险因素以及防范措施。 2.子项目的基本想法是哪一级领导提出来的？已经得到哪一级领导的支持？子项目的成功实施需要哪些部门的积极配合？ 3.本单位是否执行过世界银行技术援助项目？拟任用的项目管理人员的资历和专业水平 。
