1、本科毕业论文系列开题报告国际经济与贸易博弈视角下的中美贸易争端分析一、选题的背景与意义1选题背景近年来，随着中美贸易的迅速发展，各种矛盾和存在的问题也随之出现，成为中美关系中的突出问题。特别是在当前美国经济衰退和国际金融危机尚未见底、对实体经济的影响不断加深，以及随着全球贸易形势恶化、贸易保护主义在全球范围内蔓延的情况下，中美贸易摩擦形势将会更加严峻。贸易争端正呈现多样化、综合化和隐蔽化。从产品看，从个别产品的倾销与摩擦阶段，开始逐步向多产业贸易摩擦和结构性贸易摩擦方向发展；从领域看，从货物贸易向与贸易相关的服务贸易、知识产权、技术标准、环境保护、劳工标准等方向发展。以产品质量、食品安全等为借
2、口，对我国出口产品采取限制措施，技术性贸易措施、卫生和植物卫生措施成为影响我国产品出口的主要障碍，知识产权、企业社会责任等方面的贸易壁垒不断增加。经贸问题政治化。美国等一些发达国家出现了主要针对新兴市场和发展中国家的投资保护主义倾向，通过限制对基础设施、高新技术、能源、金融等领域的投资，来进行贸易保护。这使中国汇率政策、贸易发展、对外投资等遭遇的外部阻力明显加大，也给宏观调控提出新课题。新兴优势行业，如钢铁、汽车、通信设备和化工产品将成为中美贸易摩擦的新热点。发达国家对涉及这些行业的贸易争端更容易采取贸易保护手段，以维护其在世界经济中的优势地位。2选题意义在中美贸易争端问题急剧升温的背景下，美
3、国不断对中国实行反倾销、反补贴、“特保”措施等各项贸易保护措施。在中美贸易争端中，美方通常是不计后果，发动进攻，中国则侧重于防守。总体看来，美国的博弈能力要明显高于中国。运用博弈的思想来分析中美产生的贸易摩擦，从宏观角度总体把握中美贸易政策互动，又从具体案例中探讨中美贸易争端各主体间的策略互动。分析中美贸易摩擦博弈对两国产生的经济效益，运用博弈思想从中美政府间博弈及企业间博弈两个角度出发，找出中国的应对之策。二、研究的基本内容与拟解决的主要问题（一）研究的基本内容本文讲述了中美贸易摩擦的现状，回顾了中美贸易博弈的历史，在当前中美贸易摩擦急剧升温的情况下，运用博弈的思想来分析中美产生的贸易摩擦及
4、其经济效应，以找出中国的应对之策。1中美贸易摩擦现状及原因分析11中美贸易摩擦现状12中美贸易摩擦原因分析2中美贸易争端博弈的历史考察21博弈的初级阶段22博弈的转向发展阶段23博弈的升级阶段3中美贸易争端博弈分析31中美贸易政策的博弈32相关利益集团的博弈4中美贸易争端博弈的效应分析41贸易摩擦对中国的经济效应42贸易摩擦对美国的经济效应5政策建议51对中美贸易争端的正确认识52中国的应对之道（二）拟解决的主要问题1中美贸易摩擦对中美双方的经济效应2中国的应对之策三、研究的方法与技术路线（一）研究方法1文献资料法通过大量地收集、阅读介绍博弈论与中美贸易争端的国内外相关文献，对博弈论与中美贸易
5、争端本身有了较全面、较深入的了解2模型分析运用动态、静态博弈模型对中美贸易争端进行分析3比较分析通过这类实证分析来全面了解中美贸易争端对中美双方的经济效应，找出中国的应对之策。通过以上的方法以达到从理论到实际，由浅入深的正确认识，从而结合实际提出解决方案和对策。（二）技术路线四、研究的总体安排与进度2010年11月14日前，确定题目2010年12月2日前，在广泛查阅资料的基础上，完成文献综述及开题报告2010年12月2日12月11日，修改文献综述及开题报告2010年12月12日，开题答辩2010年12月12日2010年12月15日，修改文献综述及开题报告2011年2月20日，提交论文初稿201
6、1年2月20日3月20日，修改论文文献检索和资料收集国内外学者关于中美贸易争端的分析理论分析中美贸易摩擦的现状及原因分析实证分析运用动态、静态的博弈模型对中美贸易争端进行各项分析结合以上分析对提高我国在中美贸易争端中的博弈能力提出应对之策2011年3月30日，论文定稿2011年5月22日前，论文答辩五、主要参考文献1YESHIYONG,BLAWCONFLICTANDCONFLICTRESOLUTIONTHEROLEOFWTOINSINOUSTRADEDISPUTESDSOCIOLOGY2004,52QIGEWURESEARCHONTHESINOUSTRADECONFLICTANDCOUNTER
7、MEASURESJ,INTERNATIONALBUSINESSRESEARCH2009103相一品，聂堃金融危机条件下的中美贸易争端及博弈分析J企业技术开发2009124张慧,詹春龙中美贸易摩擦现状及对策分析J现代商贸工业2009，（24）5张威风，“非零和博弈”中美贸易J红河学院学报200846蔡花玲，中美贸易利益博弈透析J，陕西农业科学2007（4）7彭忆，侯奔基于完全信息的中美纺织品贸易争端的博弈分析J商业现代化2007128周慧由中美轮胎特保案谈中美贸易争端J商业营销2009119陈岩贸易摩擦中利益集团博弈分析以中美贸易为例J中国经贸2010,1010王明言全球化背景下中美贸易争端的博
8、弈J时代经贸2008,311宋志刚中美贸易摩擦的博弈分析框架以轮胎特保案为例J吉林大学社会科学学报2010,212刘冰博弈论视野下的贸易保护主义以中美贸易关系为例J九江学院学报哲学社会科学版2010,313尹翔硕、李春顶、孙磊国际贸易摩擦的类型、原因、效应及化解途径J世界经济2007（7）毕业论文文献综述国际经济与贸易博弈视角下的中美贸易争端分析摘要美国作为中国的主要贸易对象，一直是对华贸易摩擦的主要发起国之一。金融危机的到来以及美国对中国的持续巨额贸易逆差，更使得中美贸易争端加剧。本文综述了国内外关于中美贸易争端的相关研究与分析，表明只有合作才能实现双方共赢。关键字博弈；贸易争端自1979年
9、建交以来,中美双边经贸关系日益深化,贸易量迅速增长,贸易摩擦接连不断。入世以来,中美货物贸易总额的增速居美国贸易伙伴的第一位。2008的金融危机，使得各国贸易保护主义迅速抬头。中国长期在中美贸易关系中处于顺差,这一状况使得中国自然而然也就成为了美国采取贸易限制措施的首选对象。2009年以来，中美各种争端呈大幅度上升趋势，进入了一个对外贸易摩擦与争端的敏感时期。一、国外相关研究MAYER从公民直接投票的角度分析了贸易政策的形成；HILLMAN指出贸易保护政策是失去了竞争优势的衰退行业向政府游说争取来的1；FINDLAY和WELLIZ讨论了不同的利益集团围绕贸易政策的竞争；MAGEE等试图将政党纳
10、入对贸易政策形成的分析，他们指出政党、利益集团和公众之间将在关税政策的博弈中形成两阶段子博弈精炼NASH均衡2；GROSSMAN和HELPMAN讨论了利益集团和政府之间的两阶段非合作博弈；他们指出政府的目标函数中既包括对利益集团之特殊利益的考虑，又有对消费者大众福利的权衡；GOMORY与BAUMOL的分析表明，在现代世界经济中，一国生产能力的提高通常会打破原的均衡，进而损害他国的整体福利，国际贸易有可能导致各贸易国之间的重大利益冲突，而非全面提升各贸易国的福利3。这意味着一国生产能力的提高往往以牺牲他国的总体福利为代价。依据大致相同的思路,学者们将政治经济学的思想进一步拓展到了国与国之间贸易关
11、系的分析中。EVANS等提出了“双层博弈”模型,该理论的提出是基于这样一种实际情况政府在制定对外政策和进行国际谈判时,既要考虑本国国内政治的因素,又要考虑外国政府可能做出的反应4。因此,执政者实际上面对着两种博弈。在国际层面,各国的谈判代表所追求的是在谈判中尽量满足本国各利益集团的要求,在可能的范围内追求本国利益最大化。二、国内研究现状一般认为，伴随着中美贸易不断上升的发展势头，中美贸易失衡日益成为一个敏感的问题，引起中美双方尤其是美国有关人士的高度重视。其实中美贸易最大的问题就是不平衡现象，表现为中国长期以来的大量贸易顺差。但是认真分析两国间贸易不平衡的现象，就会发现美国对华贸易逆差远没有美
12、国所夸大的那样严重。赵瑾从制度因素入手，分析了日美的经济及贸易摩擦，并认为，国际贸易摩擦已经由战后的日美为中心开始转向以中国与主要贸易国为中心。她曾预言，入世后，中国将成为世界上贸易争端最多的发展中国家5。盛斌按照贸易的政治经济模型对政府角色和行为的假设将其划分为“仁慈的政府”、“自利的政府”和“民主的政府”，分析了三种政府假设下政治家与利益集团间的博弈行为6。一些专家和研究者将中美贸易逆差原因主要归纳为中美双方统计方法的不同和转口贸易因素的影响，美国贸易政策及美国对中国的出口管制以及地区产业结构的调整转移7石磊、寇宗来对中美贸易摩擦做了具体的分析,认为在美元贬值的背景下,事实钉住美元的人民币
13、汇率政策妨碍了美国独占其汇率贬值的好处,这或许是激化中美贸易摩擦的关键因素8。陈岩、王明言等人提出利益集团通过竞选物资和游说活动对政府进行施压，促成贸易保护措施。将中美双边贸易争端博弈看作是一个无限期的动态变和博弈，得出实现战略经济对话是实现合作双赢的有效途径9、10。宋志刚以2009年中美两国之间发生的中国输美轮胎遭遇美国特别保障措施为切入点，重点研究利益集团在中美两国贸易摩擦中的作用及影响机制。一国参与国际贸易，势必给国内各利益集团带来不同的影响，利益集团有通过影响本国对外贸易政策的制定以实现自身利益最大化的内在激励。通过设定影响贸易的相关变量，建立了一个分析两国贸易摩擦的一般性分析框架，
14、对模型求解，进行博弈策略分析与讨论，找出中国的应对之策11。文献一般都认为摩擦会降低一国消费者及该国的总体福利水平，尹翔硕、李春顶、孙磊指出贸从战略性角度看，贸易摩擦对一国长期福利可能是有裨益的，它可以保护国内相关产业,符合战略性保护的要求。虽然贸易摩擦从某种角度来说对于发起国是有利的，但它对于受害国以及整个世界福利的影响是不利的，因为它阻碍了贸易的开展，抑制了要素和商品的流动以及全球内的资源配置12。不少学者针对目前中美贸易双方现状，从静态博弈的典型模式囚徒困境，动态博弈的典型模式子博弈完美纳什均衡解等各种博弈模型中得出合作的态度才会使贸易双方福利最大化13、14。综上所述，各学者通过不同博
15、弈模型进行分析讨论，都得出相同结果，表明,两国政府为了谋求一种长期关系，为使其福利最大化，在贸易政策上都应采取合作的态度。三、发展动向中美贸易争端方式日益多样化，反倾销、反补贴、保障措施、“特保”措施、汇率战、技术性贸易壁垒设置及知识产权争端。此前，“中国制造”的低端产品更容易受到国外贸易保护的壁垒，对我国实行“反倾销、反补贴”的双反调查。然而，随着我国出口产品由低端产品向高端产品转移，以高科技含量、高附加值的商品出口贸易时，又遇到了外资竞争对手利用技术贸易壁垒和知识产权诉讼手段实施的围堵，贸易摩擦种类也不断变化。在中美贸易争端中，美方通常是不计后果，发动进攻，中国则侧重于防守。总体看来，美国
16、的博弈能力要明显高于中国。因此，要提高我国政府在贸易争端中的博弈能力。近来，中国日渐开始反击。中国商务部对美国启动对华新能源政策发起301调查进行回应。中国政府如此迅速、高调地做出回应，既显示中国在拒绝美国在贸易及其他问题施加压力时正变得日益自信，也是中国决心发展高技术企业的表现。参考文献1HILLMANALTHEPOLITICALECONOMYOFPROTECTION,LONDONHARWOOD,19892MAGEESP,BROCKWA,YOUNGLBLACKHOLETARIFFSANDENDOGENOUSPOLICYFORMATION,BOSTONMITPRES,19893GROSSMAN
17、GM,HELPMANEINTERESTGROUPSANDTRADEPOLICY,PRINCETONPRINCETONUNIVERSITYPRESS,20024EVANSP,JACOBSONHK,PUTNAMRDEDSDOUBLEEDGEDDIPLOMACYINTERNATIONALBARGAININGANDDOMESTICPOLITICS,LOSANGELESUNIVERSITYOFCALIFORNIAPRESS,19935赵瑾全球化与经济摩擦日美经济摩擦的理论与实证研究M,北京商务印书馆,2002年。6盛斌贸易保护的新政治经济学文献综述J,世界经济,2001,17张威风非零和博弈J红河学院学
18、报200848石磊、寇宗来美国的贸易逆差及中美贸易摩擦成因探析J,复旦学报社会科学版,2004,39陈岩贸易摩擦中利益集团博弈分析以中美贸易为例J中国经贸2010,1010王明言全球化背景下中美贸易争端的博弈J时代经贸2008,311宋志刚中美贸易摩擦的博弈分析框架以轮胎特保案为例J吉林大学社会科学学报2010,212尹翔硕、李春顶、孙磊国际贸易摩擦的类型、原因、效应及化解途径J世界经济2007（7）13刘冰博弈论视野下的贸易保护主义以中美贸易关系为例J九江学院学报哲学社会科学版2010,3本科毕业论文（20_届）博弈视角的中美贸易争端分析目录摘要关键词ABSTRACTKEYWORDS前言11
19、中美贸易现状及原因分析1311中美贸易现状1312中美贸易摩擦原因分析13121中美双方统计方法的不同和转口贸易因素13122美国贸易政策及其对中国的出口管制14123地区产业结构的调整转移142中美贸易争端博弈的历史考察1521博弈的初级阶段（19791989）15211纺织品配额问题15212对华反倾销开始1522博弈的转向发展阶段（19902001）16221最惠国待遇问题16222知识产权争端16223纺织品配额设限16224对华反倾销扩大16225技术出口管制1623博弈的升级阶段（20022010）17231贸易不平衡问题17232对华反倾销加剧17233保障措施与特别保障措施17
20、234反补贴从“潜在威胁”到“现实威胁”17235知识产权争端再起183中美贸易争端博弈分析1831中美贸易政策的博弈18311中美贸易争端与“囚徒困境”18312中美贸易非零和博弈的“激励相容”机制1932相关利益集团的博弈以轮胎特保案为例194中美贸易争端博弈的效应分析2141贸易摩擦对中国的影响21411对中国出口的影响21412对中国产业结构调整和升级的影响21413对中国经济政策的压力21414对中国对外直接投资的促进作用22415对中国贸易与经济模式的影响2242贸易摩擦对美国的影响22421对美国福利的影响22422对美国产业升级与经济效率的影响235政策建议2351对中美贸易争
21、端的正确认识2352中国的应对之道24521政府方面24522企业方面246总结25参考文献25致谢25摘要中国和美国作为世界上最大的发展中国家和发达国家，在资源、经济结构等方面都具有很强的互补性。随着中美贸易的发展，美国对中国的持续巨额贸易逆差，贸易争端日益加剧。本文先对中美贸易争端博弈的历史情况进行了考察，再从宏观角度总体把握中美间的贸易政策互动，又于具体案例中探讨中美利益集团的博弈，并分析了贸易争端对两国产生的经济效应，指出贸易争端会影响中美双方出口、社会福利、产业结构等方面，只有合作才会实现“双赢”。最后，运用博弈思想从中美政府间博弈及企业间博弈两个角度出发，提出了一些建议，以期最终提
22、高我国政府与企业在中美贸易争端“对决”中的博弈能力。关键词中美贸易争端；博弈；利益集团；贸易政策ABSTRACTCHINAANDTHEUNITEDSTATES,ASTHELARGESTDEVELOPINGCOUNTRYANDTHEMOSTDEVELOPEDCOUNTRY，HAVEASTRONGCOMPLEMENTARITYINTHERESOURCES,ECONOMICSTRUCTUREANDSOONWITHTHEDEVELOPMENTOFSINOUSTRADE,THEUSTRADEDEFICITWITHCHINACONTINUEDTOLARGE,TRADEDISPUTESAREINCREASI
23、NGTHEARTICLEFOCUSESONTHEHISTORYOFSINOUSTRADEDISPUTESGAMECONDUCTEDASTUDY,ANDFROMAMACROPERSPECTIVETOGRASPTHEOVERALLINTERACTIONBETWEENTRADEPOLICYBETWEENTHETWOCOUNTRIES,BUTALSOINSPECIFICCASESOFCHINAANDTHEUSINTERESTSINTHEGAME,THENANALYZESTHETRADEDISPUTESBETWEENTHETWOCOUNTRIESECONOMICEFFECTSTHATWILLAFFECT
24、SINOUSTRADEDISPUTESEXPORTS,SOCIALWELFARE,INDUSTRIALSTRUCTURE,ANDSTATESTHEONLYCOOPERATIONWILLACHIEVE“WINWIN“KEYWORDSSINOUSTRADEDISPUTESGAMEINTERESTGROUPSTRADEPOLICY前言近年来，中美贸易迅速发展，各种贸易争端随之出现，成为中美关系中的突出问题。中美贸易争端问题急剧升温，并伴随着多样化、综合化和隐蔽化的特点。从产品看，个别产品的倾销与摩擦阶段，开始逐步向多产业贸易摩擦和结构性贸易摩擦方向发展；从领域看，从货物贸易向与贸易相关的服务贸易、知
25、识产权、技术标准、环境保护、劳工标准等方向发展。以产品质量、食品安全等为借口，对我国出口产品采取限制措施，技术性贸易措施、卫生和植物卫生措施成为影响我国产品出口的主要障碍，知识产权、企业社会责任等方面的贸易壁垒不断增加。在中美贸易争端中，美方通常是不计后果，发动进攻，中国则侧重于防守。总体看来，美国的博弈能力要明显高于中国。本文分析了中美贸易争端的原因，并从宏观政策和相关利益集团两个方面进行了博弈分析，相应地提出了意见和建议。1中美贸易现状及原因分析11中美贸易现状中国和美国是世界上最大的发展中国家和最大的发达国家，1979年两国建交之后，双方经贸关系获得了迅速而全面的发展。自2002年起，伴
26、随着中国加入世贸组织，中美经贸关系更是进入了加速增长的新阶段，接连跃升新台阶，双边贸易额从2001年的805亿美元增长到2010年的38534亿美元。中美货物贸易总额的增速居美国贸易伙伴的第一位,至2006年中国已成为美国第二大贸易伙伴,美中贸易逆差再创新高。贸易不平衡问题成为新一轮贸易争端的核心,并由此而引发贸易救济范围的广化和措施的升级由原来一般性贸易摩擦演变成当今涉及到金融、投资、税收、技术、能源等全方位的贸易摩擦,贸易救济措施也从单一手段向复合手段升级,领域也从微观层面向制度层面纵伸1。12中美贸易摩擦原因分析中美贸易规模是在冲突中逐渐扩大的，而中美贸易逆差加剧了这种冲突。实际上，所有
27、的国家都愿意多出口本国产品、少进口外国产品，因为这样可以扩大本国的贸易顺差，增加外汇储备，有利于促进出口导向型企业的发展，也有利于保护国内市场。但另一方面，由于国际贸易不平衡是常态，当某些国家处在贸易逆差地位时很容易引发不满和国家间的贸易摩擦，比如关税壁垒、贸易保护主义等。中美贸易差额是个事实，近年来由此引发不少贸易争端，究其原因，大致归纳如下。121中美双方统计方法的不同和转口贸易因素美国方面的统计显示，美中贸易自1983年开始出现逆差，而中国方面的统计则表明，中方从1979年到1992年的14年里一直为逆差，自1993年转为顺差。另一项数据表明，2010年，中方统计逆差为18127亿美元，
28、而美方统计为27307亿美元，相差达818亿美元。中美双方统计方法的不同造成了对中美贸易失衡认识的巨大差异。第一，在转口贸易统计的问题上，香港转口贸易有没有被考虑进去是导致中美贸易差额统计不同的一个重要原因。在中国对美国出口贸易中，香港发挥着着日益重要的作用。中美两国贸易中转口贸易占了很高的比重，而相当数量是通过香港转口的。由于美国出口一般以出口商的海关申报记录为依据，也就是说，美国经过香港转口到中国的那部分算作对香港的出口，没有记录到对中国出口的数据中，因此会低估对华的出口贸易值。在进口统计方面，美国严格遵守的是原产地原则，即不管美国是从中国直接进口还是经香港转口，都算作是从中国进口，因此会
29、高估了进口额度2。第二，是否把加工成本费用考虑进去也是导致中美贸易差额统计不同的一个因素。美国洛杉矶时报上一篇叫做芭比娃娃与世界经济的文章，就是一个很好的说明。这篇文章说，从中国进口的“芭比娃娃”玩具，在美国零售价为999美元，而从中国的进口价仅为2美元，在这2美元中，中国只获35美分的劳务费，其余65美分用于进口原材料，1美元是运输和管理费用，按原产地统计，将这2美元全部计为中国对美国的出口，显然是不合理的3。第三，对跨国公司的贸易活动的统计也是构成中美贸易差额迥异的又一个原因。跨国公司的兴起，在统计上减少了投资国的出口，来自美国的跨国公司在华直接生产销售代替了部分对华直接出口，导致统计上美
30、国对华出口的减少。本应算作内部交易的跨国公司子公司向母公司的出口，却被列入中国对美国出口的一部分。这样，增加了中国对美出口贸易额，而美国对华出口却进一步减少，中美贸易不平衡问题进一步加剧3。122美国贸易政策及其对中国的出口管制目前，美国仍然没有完全解除对华制裁措施，出于“冷战思维”和遏制中国的需要，美国严厉管制对华高新技术的出口。“出口管制是美国维持全球霸权、保障国家安全、推进外交政策的常用手段之一。”其实，中美贸易结构应该是反映双方比较优势的。中国与美国相比，其比较优势是劳动力成本低廉，美国的比较优势是高技术。从一般贸易的情况来看,中美双方之间的贸易是比较典型的产业间贸易,充分体现了经济全
31、球化时代,各国根据比较优势进行的优势互补的分工合作。如果双方都能充分发挥自己的比较优势，达到贸易平衡并不困难。但是,由于美国对华技术产品出口的重重限制,美国的比较优势受到了人为的限制而难以发挥,导致中美贸易出现严重失衡。只要美国卖给中国一些如核电站设施、超大型计算机、卫星以及数控机床等之类的高新技术产品，美方的贸易逆差就可以立刻缩小甚至转为顺差。但是美方极力出口到中国的却是小麦、转基因大豆之类。正是由于美国对华高新技术出口的严厉管制政策，难以充分发挥中美贸易的互补优势，因而导致中美间贸易滑向严重的不平衡。卖着不愿卖，买着买不到，美国所谓的高技术优势也只能损失惨重4。2008年，中国高技术产品进
32、口总额为3400亿美元，由于美国政府严格的限制政策，美国在其中仅占7左右。因此，美国对华出口限制严重影响了中美贸易的平衡，逆差是难免的。123地区产业结构的调整转移20世纪80年代,中国周边一些国家和地区，比如日本、韩国、新加坡、香港、台湾等，在经济转型后，随着产业结构不断调整升级，劳动力成本大幅上升，逐渐丧失了生产及出口劳动密集型产品的优势，于是他们纷纷把一些劳动密集型产品转移到中国大陆来生产，以利用中国廉价的劳动力，降低自身成本，再返销国内及国际市场，从而使得这些国家和地区对美贸易顺差在20世纪90年代中期大部分转移给了中国。据美国商务部公布的数据和美中贸易全国委员会的报告，从1987年到
33、1995年，美国对新加坡、韩国以及香港和台湾地区的贸易逆差从340亿美元减少到78亿美元，而同期对中国的贸易逆差则从28亿美元增加到338亿美元5。地区产业结构的调整转移是促使中美贸易差额扩大的重要因素，而贸易差额的持续扩大导致了大量的中美贸易争端。2中美贸易争端博弈的历史考察自1979年中美建交以来，中美贸易关系的发展起伏跌宕，各种贸易争端时常伴随其中，可以说双方在贸易上的博弈从没间断过。总体上，从博弈内容的侧重点和双方的表现来看，中美双方贸易关系的发展大致可以分为三个阶段。21博弈的初级阶段（19791989）在这一阶段，中美贸易关系呈波浪式发展。1979年中美贸易协定签订后，中美经贸关系
34、获得了较快的发展。从1981年起，政治关系上的阴影对中美两国经贸关系产生了一定的负面影响。但总体上，这一时期中美贸易争端博弈仍主要集中于纯经济贸易层面，博弈多为初级产品。211纺织品配额问题纺织品作为中国最具竞争力的产品，也是中国输美的大宗商品，尤其在中美恢复经贸关系后，中国纺织品输美以较快速度增长，美方便以“市场扰乱”为由，要求中国与之进行配额限制谈判。在当时外汇短缺的情况下，为维持出口增长，中国同美国于1980年9月签订了中美之间第一个纺织品贸易协定。其后几年间，美国又要求中国签订了两次纺织品协定，进一步削减了中国对美国的纺织品服装出口，受限产品类别增加到87种。在这一时期中美纺织品争端博
35、弈中，美方一般采取主动进攻，中方则被动防守，博弈的内容主要是确定中国输美纺织品的配额种类、数量及年增长率。一般先是美国单方加大限制中国出口到美国的纺织品的种类、压低限额水平或降低年增长率，然后中国被动与美国进行谈判，提出自己的解释或建议。博弈的结果虽然通常以中美达成新的纺织品协议而告终，但从利益分配来看，中方从博弈中获得的效用水平要远远低于美国，因为在谈判中，中方做出了相当程度的让步，所达成的协议未能给予中国输美纺织品合理待遇。这与当时我国博弈能力较弱有关6。212对华反倾销开始1980年7月2日，美国对中国的薄荷醇提起反倾销调查，拉开了中美建交后对华反倾销的序幕。在中美反倾销中，博弈双方为中
36、美两国的企业或厂商。通常是美方企业对中国出口产品发动反倾销，而中方企业多是消极对待，不应诉。其博弈结果往往是中方企业被征收高额的反倾销税。中国出口企业将博弈的主动权完全交给了对手，这无疑增加了美国生产厂商提起申诉的期望收益，使其变本加厉，不停发动进攻。从博弈的收益来看，美方企业通常得利，而中方企业的“支付”则为负值。22博弈的转向发展阶段（19902001）1989年6月中国国内发生的政治事件，和后来东欧与前苏联的突变改变了中美的战略合作关系。冷战结束后，美国改变了对中美经济贸易关系性质和目标的看法。因此，中美之间的贸易摩擦逐渐增加，贸易关系出现恶化。在经济贸易层面上的中美博弈，也开始加入了政
37、治层面的因素7。221最惠国待遇问题最惠国待遇其实就是正常贸易待遇,它是指美国给予“非市场经济国家”的最惠国待遇期限只有一年,需每年经审议后才能延长,是冷战的产物。1989年前,由于战略合作的需要,这种审议不过是例行公事。但自1990年后,每年一度的最惠国待遇审议便成为中美两国和美国国内对华政策辩论的一大焦点7。美国一直试图取消或者有条件的限制中国的最惠国待遇。但双方博弈的结果都是合作均衡延长一年。最终，美国考虑到自身的利益，把“最惠国待遇”改为了“正常贸易关系”。中美在最惠国待遇问题上的博弈以中美建立永久性正常贸易关系而尘埃落定。222知识产权争端知识产权问题是90年代中美贸易纠纷中的核心,
38、中美之间围绕知识产权进行了多次交锋,因为美国经常以“特别301条款”对中国进行威胁。但中国经过多次反复磋商之后都化险为夷。在这一时期的博弈中，我们可以看到美国仍然采取主动进攻，但中国已经开始防守反击。这一变化不仅反映了中国主动反击和自我保护意识与能力加强了，同时也表明了中美双边经贸关系已经形成了一定程度的依赖性。223纺织品配额设限90年代中美贸易争端的焦点还是纺织品配额问题。纵使与中国签订了第四和第五个纺织品协议，美国依旧单方面违背该协议，年年减少中国应得的配额，与此同时，美国还谎造转口贸易的借口对中国实行反倾销立案，更加剧了中美双方的纺织品贸易争端。224对华反倾销扩大据统计,199020
39、00年间,美国对华实施反倾销事件共61起,反倾销的频率大大提升,惩罚的随意性也大大加强,这与中美贸易规模扩大，中方企业消极应诉以及其所产生的“连锁反应”不无关系。中国厂商在博弈中遭受了巨大的损失。225技术出口管制1989年以后，美国停止了进一步放松对华出口的管制，在一定程度上限制了中国科技的发展，博弈上中美双方陷入了双输的境地。想比较而言，美国受到的损失大些。美国为此丧失几十亿美元的对华出口贸易机会；而美国对中国限制出口的产品大部分并不具有垄断性，中国可从其他国家进口。23博弈的升级阶段（20022010）2001年底中国正式成为世界贸易组织成员国以后,中美贸易进入加速发展时期,但入世的效应
40、也激发了双边贸易摩擦的日益加深。中美贸易摩擦博弈也日渐激烈与复杂化，表现出升级趋势。231贸易不平衡问题早在2003年中国对美国的贸易顺差就已达到586亿美元，这是中方的统计数据，美方的统计差额更是达到了12407亿美元，美国将巨大的贸易逆差甚至国内制造业的失业都归咎为人民币汇率过低，从而极力压迫人民币升值，由此引发了中美间激烈的人民币汇率之争，中美间的贸易摩擦演变为经济摩擦，微观摩擦上升为宏观经济摩擦8。中美贸易摩擦博弈的内容也越来越宽泛化。232对华反倾销加剧自从中国加入WTO后，美对华反倾销制裁急剧增加，共有50类进口商品成为反倾销对象。中国入世时承诺的“非市场经济条款”,使中方企业产品
41、出口时确定的价格很容易被判定为倾销。在中国各方的努力下，被诉企业改变了过去消极应对的态度，应诉率大大提升，在一定程度上遏制了美国对华反倾销的势头。233保障措施与特别保障措施特别保障措施与保障措施的最大区别是，“特别条款”只针对中国，并且对产业影响的认定是“市场扰乱”。而保障措施针对所有进口国，并且对产业影响的认定是“严重损害”。我国加入WTO后，美国对中国更频繁实施特别保障措施和保障措施。我国的农产品、矿产品、纺织品及机电产品等先后受到限制。尤其在2005年全球纺织品配额取消“元年”，美国又陆续对我国9类纺织品实施特别保障措施，中国对此表示强烈不满和坚决反对，在纺织品贸易的问题上中美再起争端
42、。经过七轮谈判与博弈，中美才最终达成一份“双赢”协议。在博弈过程中，双方所采用的政策、策略也有所变化6。234反补贴从“潜在威胁”到“现实威胁”2007年美国商务部对中国铜版纸产品征收反补贴税，使得对“美国标准下的非市场经济国家”征收反补贴税成为现实，标志着美国维持了23年之久的贸易政策的改变。这引起了中国强烈的不满，拉开了中美反补贴博弈的帷幕。235知识产权争端再起近年来，知识产权争端再次成为重点。与上世纪90年代中美知识产权争端有所不同的是，在微观层面我国企业遭受美国“337调查”的形势也日益趋紧。中美知识产权博弈的博弈方由以中美两国政府为主演变为当前既包括中美政府又涉及两国企业。这无疑增
43、加了中美知识产权博弈的复杂性和激烈程度6。3中美贸易争端博弈分析31中美贸易政策的博弈贸易争端的理论根源是贸易保护主义。近年来，新贸易保护主义迅速抬头，尤其是在2008年发生了金融危机之后，这种趋势更是明显。一国实施的贸易政策会牵涉到国与国之间的策略互动，表现为国与国之间的政策互动。在缺乏有效的国际协调与制度安排的情况下，非最优政策均衡的出现不可避免，贸易摩争端也就无可避免。311中美贸易争端与“囚徒困境”在博弈理论中，一次性博弈往往导致非合作的均衡解，即通常所说的“囚徒困境”，这是从个体理性出发所导致的集体非理性。在经贸关系的发展中，常常出现“囚徒困境”，致使双方遭受损失。个体理性与集体理性
44、的矛盾，证明了自由贸易只是一种理想状态，现实中总是充斥着各种贸易保护主义。尤其是在经历了2008年金融危机之后，以新贸易保护主义理论为指导的美国在对外贸易政策中充满了贸易保护主义色彩。为了维护自己的经济利益，美国作为理性的“经济人”，在政策上选择贸易保护，而其他国家为了维护各自的经济利益，皆会效仿美国，同样采取贸易保护，由此产生的贸易争端不可避免。个体理性导致了集体非理性。下面我们以模型来说明中美两国政策博弈的过程与结果。美国自由化保护中国自由化保护图31中美贸易政策博弈模型假设中美两国进行政策博弈,双方的支付矩阵如上图所示，每格中第一个数字代表中国的支付，第二个数字代表美国的支付。正数表示双
45、方在政策博弈中所获得的利益，负数表示所受到的损失。我们可以从图中看到，如果双方都采取自由贸易政策，则双方都从相互贸易中获益；如果一方采取自由贸易政策，而另一方采取保护贸易主义，则采取自由贸易政策的一方的利益将受到损害，而另一方会从中获益，且利益大于双方都采取自由贸易政策时的利益；如果双方都采取保护贸易主义，则将陷入“双输”的境地。我们可以很明显的看到，在这里博弈的结果纳什均衡必然与博弈论中所谓的“囚徒101082020844困境”的结果完全一致。中美两国为了赢得自身福利的改善都会选择保护。如果实施单方面的保护措施，似乎可以获得最大的利益，但结果往往事与愿违。一方的保护主义举动必然引起另一方采取
46、同样甚至更为强硬的政策，以牙还牙，这种硬碰硬的对抗，只会陷入“双输”的局面，导致贸易战的爆发与升级，造成双方整体福利的恶化。贸易保护主义这把双刃剑不仅会伤到对方，也会使自己受伤。如果中美两国都采取自由贸易政策，不仅双方都获益，而且获益的总和是最大的。312中美贸易非零和博弈的“激励相容”机制为了实现双方从贸易保护政策到自由贸易政策的转化，实现共赢，就需要按照非零和博弈理论，在博弈方之间建立一个有效的“触发器”，即“激励相容”机制，来实现帕累托改进6。“激励相容”是一种通过报复或惩罚的约束来维护长期合作的有效作法。在中美贸易政策博弈模型中，由于个人理性与集体理性无法一致，所以必须通过建立某种制度
47、安排即激励相容机制来调和上述两者间的矛盾。对于中美政策博弈来说，要实现非零和博弈的“激励相容”机制，就是要使双方达成协议，并使协议具有法律效益双方都实施自由贸易，如果一方违反协议实行贸易保护主义，另一方将采取惩罚措施。只要国际法律体系完备，双方都会遵守协定，这样就会是双赢的结果。以此类推，签订多边贸易协定，就可能实现全球范围内的贸易自由化。毫无疑问，WTO就是旨在推动全球贸易自由化的多边贸易协定，但为什么现实是在WTO体制下贸易保护主义依然盛行原因在于WTO的保障协定允许其成员在某些情况下使用反补贴、反倾销、保障措施、特保措施等一系列保护措施。这样，在现实的国际贸易中，某些贸易保护就具有了合法
48、的外衣和可操作性。WTO争端解决机制一个明显的缺陷就是程序漫长，步骤繁多，这既增加了报复的时间成本，又降低了报复行为的主动性，从而可信度不高，这个缺陷也纵容了贸易保护主义的发生9。32相关利益集团的博弈以轮胎特保案为例随着中美贸易的不断扩大，一些在中美贸易中利益遭受损害或收益少于期望的商业利益集团则主张推行一种严厉的对华贸易政策,其代表有美国产业工会联合会、劳工联合会、美国大豆协会、计算机软件联盟等。这些组织要求美国政府向中国表明严格保护知识产权、开放更多农产品市场意愿。与此同时,美国纺织品制造商协会、美国制造商协会等机构及其成员,要求本国政府提高中国产品进入国内的贸易壁垒,并希望扩大非关税壁
49、垒10。一些财大气粗的利益集团时常会通过竞选捐资、游说来影响美国国会议员，而国会议员出于自身利益的考虑，会采纳能增进这些利益集团的决策。西方的新政治经济学理论告诉我们，美国公共政策的决策过程往往是各个利益集团相互博弈的过程，而决策结果则是众多利益集团博弈的均衡解11。2009年9月11日，美国总统奥巴马签署了一项对中国输美的所有小轿车和轻型卡车轮胎征收重税的命令,该命令于9月26日生效，此后3年，从中国进口的轮胎在4的原有关税基础上被分别加征25、30和35的附加关税。实施特保的条件是数量增加幅度过大,对成员的相关产业造成了严重损害或者构成严重损害威胁。而诸如“过大”、“严重”等指标并没有被量化。在中国轮胎的出口业绩最好的2008年,也只比2007年多增加了27。实际上，在没有任何一家轮胎制造商参与的情况下，美国钢铁工会已经提出诉求，认为中国对美国出口的商用轮胎数量大幅上涨导致了市场混乱,希望限制从中国进口轮胎，主要原因在于想要借轮胎制造提高本国就业率。我们知道，工会在奥巴马竞选中的巨大作用。美国劳工联合会产业工会联合会，作为美国最大的公会组织,曾派出了25万名志愿者在24个州发动了1300万选举人投票支持奥巴马竞选,号称是该组织历史上最大的、最一致的一次行动。一项调查结果表明,奥巴马在非工会白人男性中的支持率落后了对手16，而在白人男性工会成员中,支持率却领先了对手18，由此
