1、 文件主题 文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序 文件版本 B0 文件页码 2 OF 6 1 目的 通过策划和实施质量 /环境管理体系内部审核，确保质量 /环境管理体系符合策划的安排、标准的要求以及公司确定的质量 /环境管理体系要求，确定质量 /环境管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。 2 范围 适用于对公司质量 /环境管理体系内部审核的控制。 3 职责 3.1 管理者代表 聘任内部质量 /环境管理体系审核员，并规定其职责 3.2 文控中心负责制定 “年度内部体系审核计划 ”，并经总经理 (或管理者代表 )批准。 3.3 在管理者代表的主持下，文控中心组
2、织实施质量 /环境管理体系内部审核，编制并管理有关质量 /环境管理体系内部审核的文件、报告和资料。 3.4 相关部门配合完成质量 /环境管理体系内审，并对不合格项及时采取措施。 4 定义 无 5 工作程序 5.1 质量 /环境管理体系内部审核 员 5.1.1 文控中心推荐、管理者代表聘任质量 /环境管理体系内审员，被聘人员应具有一定的资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过 ISO/TS16949 与 ISO14001:2004 审核培训并经考核合格。 5.1.2 内审员的选择和内审的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（内审员不应审核自己的工作）。 5.1.3 内审员职责要求： a)在确定
3、的审核范围内进行工作，配合和支持内部审核组组长的工作； b)收集和分析与受审核的质量 /环境管理体系有关并足以对其下结论的证据； c)将观察结果整理成书面资料； d)报告审核结果； 对上次审核不符合项的改善状况进行审查确认。 e)验证由审核结果导致的纠正措施的有效性； f)收存、保管和呈送与审核有关的文件； g)谨慎处理特殊的信息； h)遵守职业道德规范，确保审核过程客观公正。 AUTO SPRING 文件主题 文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序 文件版本 B0 文件页码 3 OF 6 5.2 年度内部体系审核计划 5.2.1 文控中心负责根据质量 /环境管理体系的过程和区域的状况、
4、重要性以及以往审核的结果制定“年度内部体系审核计划”经总经理 (或管理者代表 )批准后实施。 5.2.2 原则上在每年的 5、 11 月份各举行一次集中性的内部审核，对重要的部门或区域根据总经理的指令可临时增加审核次数 . 5.2.3对于 ISO/TS16949质量管理体系范围内的产品，质量管理体系内部审核时应按着 “年度内部体 系审核计划 ”的日程安排实施，审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，并且应对其进行产品和制造过程审核。具体见产品和过程审核管理办法 5.2.4 出现下列情况时，由管理者代表组织进行适时内部审核： a)公司机构、管理体系发生重大变化时； b)法律法规及其他外部
5、要求发生变化时； c)质量 /环境管理体系证书到期换证之前； d)第二、三方审核前； e)出现内部 /外部严重不符合时或发生顾客抱怨时。 5.2.5“年度内部体系审核计划 ”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审和部 门和审核频次。 5.3 审核准备 5.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组指定组长，成员适当分工，组长具体负责本次审核的组织工作； 5.3.2 准备审核专用文件：审核实施计划、内部体系审核检查表 、不合格报告等； 5.3.3 收集审核所依据的文件：质量 /环境管理体系文件、法律法规、合同（包括顾客的技术要求如 ROHS 要求）、技术标准和有关制
6、度、技术规范、质量计划、环境计划和管理文件等。 5.3.4 审核组组长应提前一周向受审核部门发出本次审核的“审核实施计划”。 5.3.5 受审核部门收到“审核实施计划”后，应做 好必要的准备工作；若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知文控中心，经协商后可另行安排。 5.3.6 审核组长职责： a) 全面负责审核各阶段的工作； b)协助管理者代表选择审核组成员； c)制定审核实施计划、起草工作文件、给审核组成员布置工作； AUTO SPRING 文件主题 文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序 文件版本 B0 文件页码 4 OF 6 d)代表审核组与受审核部门主管接触； e)及
7、时向受审核部门报告关键性的不合格情况； f)向管理者代表报告审核中遇到的重大障碍； g)有权对内审工作 的开展和审核观察结果作出最后的决定； h)清晰、明确的报告审核结果，不得无故拖延。 5.3.7 “审核实施计划 ” a) 审核的目的、范围和依据； b)审核组成员； c)审核日程安排； d)受审核部门及审核内容。 5.3.8 审核组长应根据审核实施计划组织内审员编制 “内部体系审核检查表 ”. 5.4 审核的实施 5.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议， 宣布审核目的、方法、程序、日程安排及有关事项，做好记录，与到会人员签到。 5.4.2 内审员根据 “内部体系审核检查表 ”进行现场检
8、查，必要时应增加相关内容的审核，确保审核的独立性。 5.4.3 内审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收集证据，核实受审核部门质量 /环境管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按要求做好记录。 5.4.4 内审员应填写 “内部体系审核检查表 ”的相关栏目，若发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正，并应由该项工作的负责人员或操作者确认，保证不合格项能够被理解，以利于纠正。 5.4.5 审核结束后，由审核组长召集全体内审员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格报告 ”。 5.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、内审员和有关人员会议（末次会议）；宣布审
9、核结果，提出制定纠正措施的建议；参加末次会议的人员与要求与首次会议相同。 5.5 审核报告 5.5.1 审核报告由审核组长（或其授权的内审员）编写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。 5.5.2 审核报告的内容为： 审核的目的、范围、审核日期、依据的文件、审核组成员、受 AUTO SPRING 文件主题 文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序 文件版本 B0 文件页码 5 OF 6 审核部门、受审核部门联系人和主要参 加人员名单、审核综述及结论性意见、不合格项目的数量和分布情况及严重程度与纠正要求。 5.5.3 审核组需于 “不合格项分布表 ”中记录不合格项分布情况，并于 “不合格报告
10、执行情况一览表 ”中记录检查验证结果。 5.5.4 审核报告的发放范围：总经理、管理者代表等公司最高管理层人员、文控中心、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。 5.6 审核后的跟踪 5.6.1 受审核部门收到不合格报告后，应确保采取纠正措施，以便消除已发现的不合格项及其产生的原因，并填写不合格报告中的“原因分析及采取的纠正措施”栏目，交内审员和管理者代 表确认后，组织实施。 5.6.2 内审员跟踪实施结果（包括对所采取措施的验证和验证结果的报告），并填写验证栏目；必要时，审核组长应及时向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。 5.6.3 对短期无法纠正的不合格项，责任部门应制定纠正措施计划，交
11、文控中心确认后，按纠正预防措施管理程序实施纠正，内审员对其实施进行跟踪，并形成跟踪报告。 5.6.4 纠正措施计划的发放范围：公司最高管理层成员、文控中心、不合格项涉及部门。 5.7 记录控制 与内审有关的报告、记录等按记录管理程序的规定保管。 5.8 质量 /环 境管理体系内部审核的结果应作为管理评审和改进的输入。 6 相关文件 6.1纠正预防与改进管理程序 6.2记录管理程序 6.3产品和过程审核管理办法 7 相关记录 7.1 年度内部体系审核计划 7.2 审核实施计划 7.3 内部体系审核检查表 7.4 不合格报告 7.5 审核报告 7.6 不合格项分布表 7.7 不合格报告执行情况一览
12、表 AUTO SPRING 流程 图 责任单位 相关文件 相关记录 N Y N Y 审核实施计划 管理者代表 总经理 管理者代表 内审实施计划 相关人员 审核小组 审核检查表 审核小组 相关人员 审核组 不合格报告 相关部门 不合格报告 审核小组 不合格报告 内审组长 审核报告 管理者代表 审核报告 AUTO SPRING 文件主题 文件编号 QP-DC-14 内部审核管理程序 文件版本 B0 文件页码 6 0F 6 审 批 成立审核小组 审核准备 审核首次会议 现场审核 审核末次会议 开具内审不合格报告 纠正措施的制定和实施 验证 编写审核报告 提交管理评审 审核总结会议 审核实施计划制定
