1、国内国际物资设备采购招标投标实务操作 目录 第一章 设备采购招标程序和文件格式 第二章 设备采购招标模式 第三章 国际物资供应采购相关问题 第一章 设备采购招标程序和文件格式 第一节 设备采购的程序 无论是国际招标或国内招标，其成败关键往往取决于招标前准备工作的好杯。由于准备不充分，事先考虑不周，招标的结果往往出现一些不理想的现象，如价格不理想，条件不合理，双方权利义务不清，合同执行中的尾巴多等等。这在国内和国际招标中是屡见不鲜的，如果没有严格按照招标投标的有关规定执行，其间产生的问题就会更多。 一、招 标书的编制和发售 招标书一般由招标组织机构编制。大型复杂的工程项目中成套招标书的编制工作量
2、很大，业主也可委托给技术咨询公司 (国外 )或工程设计公司承担。招标书是向承包商、供应商 (投标者 )提出任务、条件、要求的综合性文件。按照工程项目复杂难易程序，标书的内容、篇幅也有很大区别：单项机电设备的招标书比较简单，有的只有几页至十几页纸张，大型工程成套设备长达几百页。招标书的内容应该明了，准确，完整，应当包括投标人编制报价单所必需的全部资料和要求。 招标书的主要内容 招标书的主要内容一般应包括下列几项内容： (1)邀 请信； (2)投标人须知；(3)投标书及附件； (4)协议书； (5)投标保证金或保证书； (6)合同条件 (一般的及特殊的 ); (7)规定及规范 (标准 ); (8)
3、图纸及设计资料附件； (9)货物参数及数量表； (10)执行程序。现分别予以说明： (1)邀请信。这封信很简单，一般 1-2 页纸，仅说明招标单位的名称，招标工程项目中货物 (机电设备、成套设备的 )名称及地点，标书发布的时间。此邀请信由招标单位的总经理签署，被邀请单位在收到此信后则应以电信回复，说明是否愿意投标。 (2)投标人须知。这一文件应该详细说明对投标人的准备 和提出货物价单方面的要求，如提出的日期、时间、地点等，着重指出的说明文件和说明资料。 投标人须知通常包含下述各点： 工程项目中所需的机电设备、成套设备；成套设备范围大纲；报价计算基础 (总价合同、单价合同、费用补偿合同等 );
4、在投标期间负责与投标人进行联系的人员姓名、地址、电信号码、电子邮件号码等； 报价单送达日期时间、地点以及报送份数； 有关投标文件的要求和如何准备投标的说明； 证明文件的格式及内容要求以及应随报价单同时提出的资料。为了使上述文件内容精确，不致因猜测而引起误解，最好能列出文件格式样本 ，以便用统一的标准进行评价评标。 这里必须强调指出，投标人须知中的内容通常不构成最终合同的内容，因此，任何合同意图表述都应当纳入合同条款。 (3)投标书及附件。投标书是由投标人充分授权的代表所签署的一项设计文件，通常是对双方均有约束力的合同的一个组成部分，其主要内容一般应包括： 投标人确认参观了现场，审阅了图纸技术参
5、数规范、数量工程设备清单以及合同条款，愿意投标。投标人确认投标书附件为投标书的组成部分。投标人确认一旦投标接受，则按要求提交一定金额的履约保证书。投标人在合同期内交货 (生产出按质按量的机 电设备和成套设备 ). 投标人确认同意招标书规定的有效期，在此期间内该投标才有约束力。 投标人对投标单位提出的某些责任和义务的理解和确认。 投标书附件一般内容有：履约保证金额通常为投标额的 10%-15%，保险额，交货期，违约罚金总额，验收合格之后的付款期限，保留金和百分比，保留金期限以及外汇寄出国外的百分比等等。 (4)合同协议书。合同协议书简称协议书，是由双方共同签署的，确认双方在合同实施期间所应承担的
6、权利、责任和义务的共同协定。协议书条文中应包括： 与合同的关系； 协议书的组成部分； 承包人、供应商所应 承担的义务； 发包单位 (招标人 )对承包人、供应商完成合同要求所承担的义务等等。 (5)投标保证金或保函。为了对招标单位进行必要的保护，招标文件中应当规定投标人必须提供投标保证金 (或保证书 )的条款。投标保证金一般不必支付现金，而采用保函的形式。投标保证金 (保函 )是由招标国的一家银行 (或保险公司 )在当地的分支机构，代表投标人向招标单位出具的一种保单。投标保证书的金额通常为投标总额的 2%-5%。要求保证金的额度不宜太高，否则将会使许多合格的投标人望而止步。 设置这一文件的目的是
7、为了防止投标人在投标的有效期间随意撤 回投标或拒签协议等情况的发生，一旦产生了这种情况，招标单位便可没收投标保证金以弥补因此而蒙受的损失。 投标保证金 (保函 )的内容通常应当包括： 保证单位确认自己承担支付保证金的义务； 阐述上述支付义务和承担条件及义务的消失条件； 确认承担义务的条件存在时应支付的额度。按照国际惯例，一旦投标人在投标的有效期内撤回投标或拒签合同，投标保证金所保证的金额，应该能弥补保证金所保证的投标人的标价和招标单位与另一家投标人正式订合同的标价的差额 (当后者高于前者时 )。当上述标价差额大于保证书规定的金额时，保证单位不负责其超额 部分。 确认当支付义务的条件存在时，收到
8、招标单位第一次书面要求 (应申明要求索赔的原因 )后，即无条件支付上述金额。 阐明保证书的有效期，相同于投标的有效期。一旦定标完成，应尽快地向未中标的投标人退回投标保证金。 (6)合同条件。合同条件是双方经济关系的法律基础，也是供应商据以计算价格的基础。因此，对投标人来讲，必须彻底弄懂合同条件。对招标单位来讲，其提出的合同条件不能过于苛刻，否则承包人、供应商往往会在其价格书中提出相反的意见。由于合同条件苛刻以致造成质量降低、交货期完不成，影响整个工程的建设，其损失更大。然 而合同条件也不宜过于宽厚，以免影响经济效益。招标文件中提出的合同条件与定标后签订的合同内容应当相互一致。最理想的情况是招标
9、文件的合同条件将是今后拟签订合同的草案。这样便可以在同一基础上对所有投标人进行评价。合同条件应当吸取以往签订合同中的经验教训。招标单位应最大限度地采用国际通用的标准的合同条件，因为这样可以保证合同条款在应用和理解中的一致性。当然，采用标准条件也要因地制宜，依据实际情况而定，决不可全部照搬。 (7)规定规范。规定与规范是招标文件非常重要的一个组成部分。每台设备和工程成套设备都必须严格遵守招 标文件所提出的每一规定和规范。这是获得合格产品或合格性生产设备或整个工程项目成套设备的保证。承包人、供应商必须按照招标文件的规定与规范进行投标。招标文件中的规定和规范，由 “ 总体规定 ” 和 “ 技术规范
10、” 两部分组成： 总体规定。制订总体规定必须慎重，规定内容必须精确详尽，以避免交货后发生争议，给招标单位 (业主 )造成损失。如南方一个很有名气的燃气热水器的生产厂，据该厂领导讲，他们当时只知道招标可节约资金，货比三家，而不知道招标文件的应有要求，便委托了一家代理机构组织了招标，用 400 多万元招标了一套生产设备，试车后才 发现是一堆废铁。找招标单位时，他们声称只管招标比价，不管生产；而找生产厂时，他们则声称与业主没有什么规定要求，只管生产出设备，至于安装调试没有文件规定。这条生产线已经在厂里停放一年了，损失比招标节省的钱大十倍以上。 因此，在拟订“总体规定”时应请懂行的专家来帮助，同时不能
11、忽视售后服务及配品、配件常期供应的要求内容，以期获得一个完整的文件，以保护招标单位和业主的利益不受损失。技术规范。技术规范应包括对货物 (机电设备、成套设备材料等 )的详细参数要求，并对应达到的技术标准和最低要求做出详细说明。技术规范应符合国 内及国际通用并认可的各类标准，如 ANS(国家标准 )、VBE(联邦德国电气工程师协会标准 )、 NF(法国国家标准 )、 JIS(日本工业标准 )等，或招标国家有关部门颁发的标准等等。如果采用招标国国家标准，在一般情况下应在招标文件中作如下规定：技术标准要详述实际使用的要求，如型号、尺寸、质量、性能以及配套附件等。技术规范不允许承包人作任何修改或代用。
12、 (8)图纸及设计资料附件。由于具体情况不尽相同，因而其设计的详细程度和图纸数量也大不一样，如果在招标前已完成施工设计，则在招标文件中可以包括一套完整的图纸附件。 (9)货物量、工程量表。这是计算投标价格的基础，也是因设计而异。 招标书的发售。招标书的出售和发送，应尽量做到公平对待每一个投标人。在招标公告中规定标书发送和出售日期、地点，由招标单位将标书发给带有委托书或证明书的投标人的代表。这样，每个投标人从接到标书直至投标截止日至这一段标准时间都是相同的。 二、招标公告 凡采用公开招标方式的，招标单位应在招标前发布招标公告，以保证有承包能力的单位都能广泛地获得平等的投标竞争机会。招标公告包括招
13、标通知和招标广告。招标通知的主要内容包括：项目名称，项目地点，项目内容概 述，项目范围，费用支付方式，索取招标文件的日期、地址及截止时间，招标条件等。招标广告的内容和招标通知相同时，可发出招标通知。但无论采取何种形式，这种公告都必须及时发布出去。按国际惯例，从开始招标到提出报价单，其间隔不应少于 45 天，对大型项目来说则不应少于 90 天，以便投标人有充足的时间在报价前进行现场调查和做必要的报价计算。因此，招标通知和招标广告一般应在开始招标前两周发出，也就是在报价截止前 60 天到 105 天以前发出。 三、投标人的选择 选择投标人的原则是： (1)技术能力和以往成就； (2)信誉，体现在
14、质量、交贷期、工作责任心、经营作风等方面； (3)合作情况。投标人的数量选择并不是越多越好，表面看投标人数量多可以竞争激烈，好压价，其实不一定全是这样，投标人多也会带来工作量增多的弊端；当然投标人太少也不好，缺乏竞争力。因此选择适当数量的投标人，可以减少招标双方的工作量和不必要的财力、人力、物力的浪费。一般经验是按项目大小或货物量的大小、难易程度区分，小型项目，3-5 个单位投标人；中型项目， 5-7 个单位投标人；大型项目， 7-10 个单位投标人；特大型项目， 8-12 个单位投标人。据世行建议，国际竞争性招标中一般在三个国家、四个投标单位之间竞争就可以了。 四、投标人的资格预审 投标人资
15、格预审，类似资信调查、就是对投标人的财务状况、技术能力、有无国际认证的质量标准和国内权威部门认可的资格 (如国家发布的 “ 重大基建项目管理办法 ” 中提到的资质 )。在国际竞争性招标项目中都需对投标人进行资格预审，由世界银行贷款的大型项目更是如此，而且必要时资格预审资料还须由世界银行予以签定。 资格予审的内容： (1)投标人概况；包括 名称地址、电话、电报、电信、电子邮件号， 注册地址国家， 投标人等级 (有资格认证的 )、资本、工厂设施、装备水平状况 ， 最近三年的年周转额、往来银行， 组织机构表， 前两个会计年度的年报，包括资金平衡表、损益表、财务状况变动及业主权益表， 已承担的任务。
16、(2)经验及以往的成就；包括 一般经验， 特定经验。 (3)人员能力；(4)装备状况，技术水平 (相当于国际什么年代的技术水平 )、装备性能、质量、设计、管理水平、制造经验，以往成就，技术人员水平，加工装备等。对投标人进行资格预审，一般有两种方法：一是发资格预审调查表；二是进行现场访问。例如在对 50 亿小化肥合成塔 (小化肥关键设备进行招标 )进行同型号批量招标时，在全国有能力的生产 厂家中选择了 320 个厂进行走访调查，效果很好。但是在实际中通常多使用前一种方法，只有当根据资格预审调查表中所列资料不能明确判断投标人是否有能力完成供应生产承包任务时并达到理想的质量水平时，不到投标人所在地或
17、已生产安装并形成能力的工程项目中访问调查设备、成套设备的使用情况。 当发包一项大型、专业化、新技术要求较高的成套设备、生产线或关键专业设备时，应该慎重处理投标人资格预审工作。 资格预审工作可采取根据表提供的情况来加以评价的方式进行，这是一种国际通用的方法，称之为定项评分法。 五、开标、评标与定标 (一 )开 标和招标公证 开标指在招标文件中规定的日期、时间、地点，将全部投标人寄来的报价书中所列标价予以公开宣布，记录在案，使全体投标人了解各家标价及最低标价。 开标方式。常见的有以下三种： (1)公开开标：将开标的日期、地点、时间在报纸上公布、并通知全部投标人，并在投标人参加的情况下当众公开进行；
18、(2)有限开标：在投标人自愿参加的情况下开标； (3)秘密开标：由招标单位秘密邀请有关人员参加。 开标程序 如前所述，开标日期、时间、地点都应在招标广告或招标邀请中明确予以规定。投标箱应放在专门的房间中，并在开标时启封 ，如出席人数不符合法定人数，则标箱不能启封。开标时先在公证人检查标箱是否完整，在得到公证人认可并在其监督下启封，分类登记并校对数字。投标人代表检查本单位投标件的密封状况并签字确认无误，拆封，验证营业执照及法人证法。然后由主持人拆 A 封 (指有A、 B 讲的双封国际招标，国内没有 A、 B 封之说 )，认定投标文件没有与招标规定不符以后拆 B 封，唱标 (投标人名称、报价 )并
19、记录在案。开标后，任何投标人都不得更改其投标内容，尤其是标价和其他重要部份，但可以登记疑点和做一般性的说明。 对于未按规定日期和时间寄送到的报价书，一般应作为 废标退回投标人，但若这种迟延并非为投标人过失，如接受也不会使其得到什么优惠时，招标人 (单位 )也可以同意迟到的报价书为有效。 (二 )审查报价书 审查报价书也称初审，条件是不漏不缺、合乎标准。由于多种原因，投标人有时会产生一些须要澄清的问题。招标人应在投标须知中写明在投标期间与投标人联系的人员姓名、地址、电信、电话、电子邮件号等，以便随时答复质疑。 初审要点如下： (1)是否有计算上的错误； (2)是否在总体上、实质上符合招标文件的要
20、求； (3)是否已提供要求的各项保证； (4)文件是否按规定签了名； (5)文件是否完整 ； (6)是否提出了招标单位无法接受或违背招标文件的保留条件。 经审查，投标文件在内容、实质上与招标文件不符时，可作为废标处理。但备选方案曾取得招标单位同意的，则仍应视为有效。 (三 )评标 评标是从技术、商务、法律、管理等方面对每份报价提出的费用予以分析评价。招标单位在这个评定费用的基础上，将全部标价加以比较。最佳标应当是评定费用最低的标，而不是报价最低的投标，也就是说是技术上较合适、同时费用又最低的报价书。这两个要求往往又是对立的，如何在对立中求统一是评标工作的关键。 建立评标组织。评标组织一般有两种
21、： (1)向职能部门征求意见 (对投标文件 ); (2)组织一个评价小组 (由各方面的专家组成 ). 评价内容 在商务、法律方面主要有： (1)合同方面的评价内容： 条款例外情况， 保险， 协商合作程度， 法律有关问题； (2)成本方面评价内容： 数据复核， 劳动定额， 额外费用， 可比选价工时结标； (3)财务方面评价内容： 财务实力 支付能力 债务情况 支付条款 审计文件 外汇兑换率。 在技术方面主要有： (1)执行设计上要求的能力； (2)数量控制； (3)质量控制； (4)进度控制。 比价 比价是在各投标人的报价书 统一的基础上进行比较，在比较各家标价高低的同时还要专虑如下因素： (1
22、)货物交货期； (2)营运成本； (3)设备的性能和互换性； (4)维修服务及零配件供应的可靠性。 具体步骤： (1)在合格的报价书中取出两个标价最低的投标，二者的平均数为平均标价然后将超过平均价 20%及以上的投标予以排除。这是第一次筛选。 (2)按照标准的比价表的要求列出投标范围中的每项价格因素。填列各投标书中的各项因素，这样便可以在同一基础上衡量各家的报价费用，并按上述依据进行鉴别比较。这是二次筛选。 (3)在二次筛选基础上选出两个或三个最理想的投 标。再次澄清问题，最后选定一名中标者。 比价表 序号项目投标人 ABcd-n1 标价 (当地 )2 标价 (折价为标准 )3 额外项目估价
23、4对主要资格审查项目的估价 5 对计标技术上的较核调整额 6 总计 7 先后次序 8与最低标价相差的 % 写评价报告 (1)评价总情况组成： 评价总情况：货物投标规模概述，邀请投标人清册 (邀请投标 )，购置招标文件单位清册 (公开招标 )，授予合同的推荐意见。 对每份报价书的技术经济分析。 作为分析依据的各种计算明细表等资料。 (2)对每一份报价书要做摘要评价和推荐意见，将全部有关评价的详细资料按一 定顺序整理附于评价报告之后。评标小组将评标报告呈招标领导小组以便作出决定。评标小组经过仔细分析研究以后，应确定 2-3 家投标人做为预中标人，并书面通知这些单位作好答辩准备和答辩的时间、地点。
24、(四 )定价 定标谈判一经结束，招标单位应尽快决定中标人，以及预中标的先后排列次序。招标单位一般应选择总价最低的投标人为中标人。但如果该投标人的总价太低，低到不合理、不放心的程度，也可以把标授给价较高的人，而不必作任何解释。 在最后确定中标人以后，招标单位应立即向中标人发出“中标通知书”，投标人中标以后随即变成了承包人，并 应向业主立即提交履约保证书和保证金 (合同金额的 10%-15%)。中标人在接到正式的中标通知书后，应在规定期限内和业主签订合同，中标人如不按中标通知书中规定的时间、地点与业主签约，则属违约，业主有权没收其投标保证金做为罚款。而后，业主按预中标人顺序递次定第二中标人，签约中
25、要注意合同文件优先秩序，一般条款中要明确，以避免以后纠纷。 合同协议书及合同条款必须由合同双方授权的合法代表签字并加盖章 (公章 )后生效。 第二节 国内通用设备招标文件格式 设 备 招 标 文 件 建设工程名称：_ 招标设备名称：_ 编 号： _ 招标单位： _ 发出时间年 月 日 一、招 标书 经市建设工程招标投标管理办公室同意，我单位受委托，招标采购设备。 招标内容 ： 设备名称和主要技术参数，数量，交贷期 (列表 ): 到货地点： 运输方式： 招标文件发售日期：年月日，招标文件费元 /份 投标截止日期：年月日时。 投标地点： . 招标单位： (盖章 )法定代表人： (签章 ) 经办人：
26、电话： 二、投 标须 知 总 则 本建设工程系 (投资、合资 )建设的工程。工程地址： . 本招标投标工作按照市建设工程设备招标投标管理规定的有关要求进行。 投标单位如对招标文件有疑问，可于招标文件发出之日起十日以内以信函或电报方 式通知招标单位，由招标单位负责进行解释。 招标单位定于年月日在对招标文件进行说明并解答投标单位提出的问题。 投标书的编制 投标单位编制投标书应按照招标文件所规定的格式、内容、逐项填写齐全，并提交全部资格证明文件，否则投标无效。 投标书应按照规定填写一式份 (分别标以正本一份，副本份 )，正本和副本如有差别，以正本为准。 投标单位必须按招标书要求对招标设备清单中的设备
27、进行投标，并附必要的文字说明。 投标单位对所投设备只能提出一个不变价格，招标单位不接受任何选择价。 5 投标书应字迹清楚、内容齐全、表达准确，不应有涂改增删处，如修改时，修改处须有法定代表人印章。 投标单位对安装方案、技术培训、质量保证措施及售前售后服务等给甲方提供的优惠条件，应在文件中说明。 投标单位应提供投标设备总报价 %(或元 )的投标保证金。采取现金、支票或汇票，担保银行出具的保函均可。 如发生下列情况之一，投标保证金将被没收： (1)投标单位在有效期内自行撤销投标书； (2)中标后不按规定签订合同。 投标有效期为开标之日后 60 天。 资格证明文件 投标单位的企业法人 营业执照； 与投标相关的生产技术能力及设备状况说明； 产品生产许可证，产品鉴定证书，有关检测报告；
