1、 1 交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要 （ 2017年 第 1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二 零 一 七 年 五 月 基金招募说明书自 基金合同 生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 2 【重要提示】 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基
2、金转型而成。交银施罗德沪深 300 行业分层等 权重指数证券投资基金基金份额持有人大会于 2015 年 5 月26 日审议通过 关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改 有关事项的议案 ，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，报中国证监会备案。自 2015 年 7 月 1 日起，由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同修订而成的交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的核准 以及变更注册 ，并不表明其 对本基金
3、的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人 在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 人 根据所持有份额享受基金的收益，
4、但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险； 投资本基金特有的其他风险等等 。 本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益 较高的证券投资基金品种。 投资有风险， 投资 人 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要
5、（ 2017 年第 1 号） 3 同 等 信息披露文件 。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止
6、日为 2017年 3月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人： 于亚利 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 注册资本： 2 亿元人民币 存续期 间：持续经营 联系人： 郭佳敏 电话： （ 021） 61055793 传真： （ 021） 61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基金字 20
7、05128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65% 交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 4 “交通银行 ”） 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通银 行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官 。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现
8、任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位， 兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长 。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理， 交 通银行投资管理部总经理 。 徐瀚先生，董事 ， 硕士学位。现任交通 银行 个人 金融 业务 部总经理 。历任交通 银行 香港 分行电脑 中心 副总经理，交通银行信息 技术 部副总经理， 交通 银行 太平洋 信用卡中心 副 首席执行官、首席执行
9、官。 孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行上海市分行党委委员、纪委书记。历任交通银行风险管理部副总经理、交通银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 李定邦先生，董事 ，硕士学位 ，现任施罗德集团亚太区 行政总裁 。历任施罗德投资 管理有限公司亚洲 投资产品总监， 施罗德投资管理（ 香港） 有限公司 行政总裁 兼 亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任香港科技大学经济系教授，武汉大学经济与管理学院院长。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济交银施罗德 消费新驱动 股票型
10、证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 5 学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授 。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆
11、军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士 ， 监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理 、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、 MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理 (香港 )有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事 、 学士学位。现任交银 施罗德基
12、金管理有限公司 市场总监。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监。 交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 6 3、 基金管理人 高级管理人员 阮红女士，总
13、经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有 限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经
14、理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经 理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助
15、理、副总经理。 4、本基金基金经理 盖婷 婷女士，基金经理。上海交通大学硕士， 11年证券基金行业经验。 2006年至 2011 年在信诚基金管理有限公司任职，先后担任分析师、研究总监助理。 2011年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师。自 2015 年 7 月 1 日起担任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今 ,2017 年 3月 23 日起担任交银施罗德医药创新股票型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 李德 亮 先生， 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 8 月 28日，任本基金基金经理 交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明
16、书 摘要（ 2017 年第 1 号） 7 蔡铮先生， 2012 年 12月 27 日至 2015 年 6 月 30日，任本基金转型前交银 施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理 屈乐伟先生， 2012 年 11 月 7日至 2013 年 3月 29 日，任本基金转型前交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理 5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（ 固定收益 （ 公募） 投资 总监 、 基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止
17、日为 2017 年 5 月 7日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 199812 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 交银施罗德 消费新驱动 股票型
18、证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 8 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长
19、6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资 产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队 2.15万个，综合柜员占比达到 88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%，较上年提升 7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
20、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实 现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074万张，消费交易额 2.22万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17万亿元，增长 67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区 主要业务指标居同业
21、首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122项，并独家荣获美国环球金融杂志“中国最佳银行”、香港财资杂志“中国最佳银行”及香港企业财资杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国银行家杂志 2015年“世界银行品牌 1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国福布斯杂志2015年度全球企业 2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险交银施罗德 消费新驱动 股票型证券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 9 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、
22、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部 副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公
23、室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险
24、管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 全球托管人 评为“中国最佳托管银行”。 交银施罗德 消费新驱动 股票型证
25、券投资基金 （更新）招募说明书 摘要（ 2017 年第 1 号） 10 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核
26、工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管 、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照基金法及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
