1、 1 投行项目管理系统 操作手册 西软软件股份有限公司 版权声明 西软软件股份有限公司拥有本产品及相关文档的全部版权。未经本公司书面许可，任何单位及个人不得以任何方式或理由对本产品的任何部分进行复制、抄录、传播或将技术文档翻译成他国语言。 商标声明 “ WESTERASOFT” 是西软软件股份有限公司的注册商标。 “ FORP” 是西软软件股份有限公司的产品注册名称。 信息更新 本公司所有产品信息更新将在公司网站上及时推出，敬请留意： http:/ 免责声明 西软股份对本手册已做详尽校对，如有疏漏，敬请原谅。该手册的内容将随着产品版本的升级不断更新，请您向相关人员索要最新版本。 信息反馈 西软
2、软件股份有限责任公司欢迎您通过各种渠道向我们提供各种信息，您的意见、问题或者好的建议 我们都会加以重视并妥善处理，请您通过以下方式反馈： 西软软件股份有限公司 地址：西安市太白南路 181 号西部电子社区座 A 区四层 邮政编码： 710065 客服电话： (029)88253033 产品热线： 400-666-1206 传真： (029)88234941 电子信箱： 目录 1 认识系统 .1 1.1 如何登录投行项目管理系统 .1 1.2 系统登录后界面介绍 .1 2 信息门户 .1 2.1 快捷操作工作 .1 2.1.1 工作流管理 . 2 2.2 常用工作流介绍 .6 2.2.1 签报
3、流程 . 6 2.2.2 出差登记流程 . 8 2.2.3 项目相关流程 . 10 2.2.4 财务报销流程 . 15 2.3 门户信息 . 20 3 开发承揽 . 21 3.1 客户管理 . 21 3.1.1 如何添加一个客户信息 . 21 3.1.2 如何添加客户拜访记录 . 23 3.2 基础维护 . 23 3.2.1 如何维护客户地区 . 23 3.2.2 如何维护客户行 业 . 24 3.3 统计分析 . 24 4 项目执行 . 26 4.1 调查模板维护 . 26 4.1.1 如何新增尽职调查模版 . 26 4.1.2 如何新增持续督导模版 . 28 4.2 尽职调查管理 . 29
4、 4.2.1 项目执行后，如何进行项目尽职调查工作的创建 . 29 4.2.2 尽职调查创建后，如何进行调查中各调查任务的分派 . 29 4.2.3 如何进行尽职调查任务复核 . 30 4.2.4 如何查看各项目尽职调查执行情况 . 31 4.3 持续督导管理 . 31 4.3.1 如何进行项目持续督导任务创建 . 31 4.3.2 如何进行持续督导任务分派 . 32 4.3.3 如何进行持续督导任务复核 . 33 4.3.4 如何查看各项目持续督导任务执行情况 . 33 4.4 尽职推荐管理 . 33 4.4.1 如何针对证监会的反馈意见进行尽职推荐问题录入 . 33 4.4.2 如何进行尽
5、职推荐任务的分派 . 35 4.4.3 如何进行尽职推荐任务复核 . 35 4.4.4 如何进行各项目尽职推荐任务的状况查看 . 36 4.5 项目执行客户端登录 . 36 4.5.1 如何登陆项目执行客户端 . 36 4.6 尽职调查任务执行 . 37 4.6.1 任何进行尽职调查任务（项目）查询与浏 览 . 37 4.6.2 如何进行尽职调查任务（项目任务明细）查询与浏览 . 38 4.6.3 如何进行尽职调查任务（项目任务明细）项目意见汇报 . 38 4.6.4 如何进行尽职调查任务汇报及提交复核 . 39 4.7 尽职推荐任务执行 . 39 4.7.1 如何进行尽职推荐任务（项目）查询
6、与浏览 . 39 4.7.2 如何进行尽职推荐（项目任务明细）查询与浏览 . 40 4.7.3 如何进行尽职推荐任务（项目任务明细）项目意见汇报 . 40 4.7.4 如何进行尽职推荐任务汇报及提交复核 . 40 4.8 持续督导任务执行 . 40 4.8.1 如何进行持续督导任务（项目）查询与浏览 . 40 4.8.2 如何进行持续督导任务（项目任务明细）查询与浏览 . 41 4.8.3 如何进行持续督导任务（项目任务明细）项目意见汇报 . 41 4.8.4 如何进行持续督导任务汇报及提交复核 . 41 4.9 调查数据统 计 . 41 5 质控管理 . 42 5.1 项目查询 . 42 5
7、.1.1 所有项目 . 42 5.1.2 项目文档 . 46 5.2 质控台账 . 48 5.3 基础维护 . 49 5.3.1 如何维护项目阶段 . 49 5.3.2 如何维护项目类型 . 49 5.3.3 如何维护项目角色 . 50 5.3.4 如何维护项目文档类型 . 50 5.4 合同管理 . 51 5.4.1 项目合同 . 51 5.4.2 合同查询 . 51 5.5 项目日常流程 . 52 5.6 利益冲突核查 . 52 5.6.1 内部机构属性 . 52 5.6.2 内部人员属性 . 53 5.6.3 内部机构管理 . 53 5.6.4 内部人员核查对象管理 . 54 5.6.5
8、 一般人员利益冲突核查 . 55 5.6.6 一般机构冲突利益核查 . 56 5.6.7 特殊人员利益冲突核查 . 57 5.6.8 特殊机构冲突利益核查 . 59 5.7 权限管理 . 60 5.7.1 项目权限模版 . 60 5.7.2 项目授权 . 61 6 资本市场管理 . 62 6.1 客户管理 . 62 6.1.1 如何新增客户 . 62 6.1.2 如何审核客户 . 62 6.1.3 如何查询客户 . 63 6.1.4 如何导入客户 . 63 6.2 发行工作管理 . 64 6.2.1 如何进行发行模版新建和维护 . 65 6.2.2 如何及进行发行流程管理 . 65 6.2.3
9、 如何进行发行档案查询 . 66 6.2.4 如何进行销售管理 . 67 6.2.5 如何进行地域档案维护 . 68 6.3 项目管理 . 68 6.3.1 如何进行内部发行参数录入 . 68 6.3.2 如何进行外部发行参数录入 . 70 6.3.3 如何进行项目查询 . 72 6.3.4 外部参数信息导入 . 72 6.3.5 外部参数客户信息导入 . 72 6.4 IPO 询价数据分析 . 73 6.4.1 如何进行 IPO 询价数据的导入 . 73 6.4.2 如何进行询价数据管理 . 74 6.4.3 如何进行配售结果的导入 . 74 6.5 非公开发行定价分析 . 75 6.5.1 如何进行认购邀请书发送名单的维护 . 75 6.5.2 如何进行非公开发行询价 . 76 6.5.3 如何进行非公开发行定价分析 . 77 6.6 其他再融资申购项目管理 . 77 6.6.1 如何进行其他再融资申购过程管理 . 77 6.6.2 如何进行其他再融资测算 . 78 6.7 发行工作底稿 . 79 6.7.1 发行工作底稿模版管理 .
