1、 上海市地方性法规配套立法实证研究 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 学士学位论文 THESIS OF BACHELOR 论文题目： 上海市地方性法规配套立法实证研究 学生姓名 : 石俏伟 学生学号 : 5081919009 专 业 : 法学 指导教师 : 徐向华 学院 (系 ): 凯原法学院 上海市地方性法规配套立法实证研究 上海交通大学 本科生毕 业设计（论文）任务书 课题名称： 上海市地方性法规配套立法实证研究 执行时间： 2012 年 3 月 至 2012 年 5 月 教师姓名： 徐向华 职称： 教授 学生姓名： 石俏伟 学号： 5081919009 专业名称
2、： 法学 学院 (系 )： 凯原法学院 上海市地方性法规配套立法实证研究 毕业设计（论文）基本内容和要 求： 2011 年 10 月国务院新闻办公室发表的中国特色社会主义法律体系白皮书中指出要 “ 在完善各项法律制度的同时，更加注重保障法律制度的有效实施 ” ， “ 建立健全工作机制，做好法律法规配套规定制定工作 ” 。 2010 年中国特色社会主义法律体系已经初步形成 ，制定相关的配套性法律对于 继续完善中国特色社会主义法律体系显得尤为重要。 基于我国民主法治建设自下而上推进的特点，在法治建设过程中，应充分发挥各个地方的主动性、积极性和创造性，结合本地的实际情况和工作思路，继续深入探索民主法
3、治建设和依法治国在地方和区域层面的具体实 践形式。然而，仅以上海为例，配套立法作为依法行政、依法司法的重要依据，却通常难以与上海市地方性法规同步实施或尽早出台，从而形成了令人难以忽视的“立法白条”现象。针对这一问题，本文试图从上海市地方性法规配套立法整体现状入手进行实证研究，就其中的基本问题及其形成原因进行思考，并探索解决这些问题的初步建议。 本文第一章从配套立法的完成率、制定期限、主体变更情况和配套内容四个方面展开，对上海市地方性法规配套立法的现状进行研究分析。配套立法的完成率方面，上海市地方性法规应配套项中得到完成和落实的不到一半，配套率较低， 且不同主体、不同类别的配套立法完成情况不一，
4、其中应由上海市政府进行配套立法的文件完成率相对较高；配套立法制定期限方面，已完成的配套立法文件平均制定期限近 4 年，短期内出台的配套立法比例较低，长期未完成的配套立法比例较高，可见配套立法长期滞后的问题较为严重，累计占近四成未能在 4 年内出台，甚至存在一些配套条款在长期的“休眠”中失去了配套的意义；配套立法的主体变更方面，有近三成的配套立法主体发生了变更，可见配套立法的主体变更率较高，其中涉及上海市政府的配套立法主体变更尤甚；配套立法的配套内容方面，存在若干种类配套内 容，属于配套条款总数的比例较大，但完成率较低的情形，对本市配套立法总体状况不利，可能存在配套条款内容设置上的不合理之处。
5、本文第二章针对第一章中分析得出的上海市配套立法存在的问题，从主观方面和客观方面分析这些问题背后的根本原因。主观方面的原因主要是 “宜粗不宜细”的僵化的立法理念和部门利益纠葛与博弈，客观原因主要是母法中配套条款设计不科学或不成熟、配套立法跟踪衔接机制和草案会签制度等相关制度的缺位或不完善、立法技术滞后以及监督机制不完善等。 本文第三章在前两章分析研究的问题和原因的基础上，探索完善上海市地方 性法规配套立法的途径。与第二章中的原因分析相对应，本章对完善途径的分析同样从主观方面和客观方面进行分析阐述。主观方面，应当将“宜粗不宜细”向“粗细兼备”的立法理念转变，并划清部门利益，树立各部门对配套立法的正
6、确认识。客观方面，应当重视配套条款设计，建立和完善相关制度，提高立法能力，健全监督机制。“徒法不足以自行”，只有用先进的理念和完善的制度来保证配套立法的速度和质量，才能真正使“良规”付诸实践，成就“善治”。 上海市地方性法规配套立法实证研究 毕业设计（论文）进度安排： 序号 毕业设计（论文）各阶段内容 时间安排 备 注 1 开题 报告 2012.03 2 中期报告 2012.04 3 完成论文 2012.05 课题信息： 课题性质 ：设计 论文 课题来源 *：国家级 省部级 校级 横向 预研 项目编号 其他 指导教师签名： 年 月 日 学院（系）意见： 院长（系主任）签名 ： 年 月 日 学生
7、签名： 年 月 日 上海市地方性法规配套立法实证研究 上海交通大学 毕业设计（论文）学术诚信声明 本人郑重声明：所呈交的毕业设计（论文），是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识 到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 上海市地方性法规配套立法实证研究 上海交通大学 毕业设计（论文）版权使用授权书 本毕业设计（论文）作者同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅
8、。本人授权上海交通大学可以将本毕业设计（论文）的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本毕业设计（论文 ）。 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 。 （请在以上方框内打“ ”） 作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海市地方性法规配套立法实证研究 上海市地方性法规配套立法实证研究 摘要 配套立法是将母法的制度与法律实践相连接的桥梁，是社会公平正义的“血管和肌肉”。随着 2010 年中国特色社会主义法律体系的形 成，配套立法文件的重要性越来越突出，也越来越受到各界的重视。对上海来说，配套立法作为依法行
9、政、依法司法的重要依据，却通常难以与上海市地方性法规同步实施或尽早出台。截至 2011 年 1 月 21 日，上海市现行地方性法规中要求完成配套的母法有 163 部，其配套条款共 224 个，应配套项共 253 个。本文通过定量的实证研究，从配套立法完成率、制定期限、主体变更率和配套内容四个角度对上海市地方性法规配套立法的现状进行了研究分析，发现其存在完成率偏低、制定期限偏长、实际配套主体与法定的配套主体不一致、部分配套内容设置不够合理等主要 问题。究其原因，主观方面主要是立法理念僵化和部门利益的博弈，客观方面主要是配套条款设计不科学、相关制度不完善、立法技术滞后以及监督机制缺位等。 要完善上
10、海市地方性法规配套立法工作，在主观方面，重在转变立法理念，划清部门利益，在客观方面，应当重视配套条款的设计，建立和发展相关制度，提高立法能力，同时健全监督机制。通过这些措施，不断推动上海市配套立法的制定和法制体系的完善，从而促进地方性法规落到实处，为上海的社会发展助力。 关键字： 配套立法，地方性法规配套立法， 配套条款 上海市地方性法规配套立法实证研究 THE RESEARCH ON SHANGHAI SUPPLEMENTARY REGULATIONS ABSTRACT Supplementary regulations are the bridges of the parent law a
11、nd the practice, and the veins and muscles of the justice body. Accompanied by the accomplishment of system of socialist laws with Chinese characteristic in 2010, the role and status of formulating supplementary regulation is more and more significant, thus given more and more attention. In terms of
12、 Shanghai, it is more of an important basis for law-based administration and justice. By January 21,2011, in Shanghai existing laws, there are 163 laws require supplementary regulations involved 224 terms, which need corresponding subjects make 253 supplementary regulations in total. This article an
13、alyzes the current status of Shanghai supplementary regulations through a pool of analysis in four aspects: completion rates, period of formulating, subject change and auxiliary contents. After analysis, we find there exist several main problems such as low auxiliary, long period of formulating, inc
14、onformity of the actual subjects with the stipulated ones, unreasonable setting of auxiliary contents and so on. The primary reasons, from the subjective side, are the rigid legislative philosophy and sectional interests bias， from the objective side, are the unscientific design of terms, faultiness
15、 of related system, legislative techniques lag, and absence of supervision mechanism and so on. To deal with the problems and causes, it is the essential way to improve Shanghai supplementary regulations to suit the remedy to the case. From the subjective side, we should convert the legislative idea
16、, distinguish sectional interests. From the objective side, we should focus on the design of terms, establish and improve related system, enhance legislation capacity, as well as perfect supervision mechanism. Through these measures, Shanghai supplementary regulations would be enacted and the legal
17、system would be consummated, thereby enforcing the local laws, and boost development of Shanghai society. Key words： Supplementary regulations, Supplementary regulations of local rules, Auxiliary terms 上海市地方性法规配套立法实证研究 目录 引言 - 错误 !未定义书签。 （一）研究的缘起 - 1 （二）核心概念的界定 - 2 1配套立法的概念 - 2 2配套条款和配套立法文件的概念 - 3 3
18、配套主体的概念 - 3 4配套立法的制定期限的概念 - 3 （三）研究的视角和研究方法 - 4 1研究对象 - 4 2研究数据来源及研究方法 - 4 一、上海市地方性法规配套立法的现状 - 5 （一）配套立法的完成率 - 5 1不同主体的配套立法完成状况 - 5 2不同类别的配套立法完成状况 - 5 3结论 - 7 （二）配套立法的制定期限 - 7 1不同主体的配套立法制定期限 - 7 2尚未完成配套立法的时间间隔 - 8 3结论 - 9 （三）配套立法主体变更率 -10 1主体变更的情形 -10 2不同主体的配套立法主体变更率 - 11 3结论 - 11 （四）配套立法的配套内容 -12 1
19、配套内容的分类 -12 2不同配套内容的比例 -13 3不同配套内容的完成率 -14 4结论 -15 二、上海市地方性法规配套立法存在问题的根本原因 -17 （一）主观原因 -17 1立法理念的影响 -17 2部门利益的影响 -17 （二）客观原因 -18 1配套条款设计不科学或不成熟 -18 2相关制度的缺位或不完善 -19 3立法技术滞后 -19 4监督机制不完善 -20 三、完善上海市地方性法规配套立法的途径 -21 上海市地方性法规配套立法实证研究 （一）主观方面 -21 1转变立法理念 -21 2划清部门利益 -21 （二）客观方面 -21 1重视配套条款设计 -21 2建立和完善相关制度 -22 3提高立法能力 -22 4健全监督机制 -22 结语 -24 参考文献 -25 谢辞 -26
