1、奇瑞汽车股份有限公司规章办法级 别 ： 签 发 : 本部外建设工程异常处理办法目 录一.目的二.定义及适用范围三. 组织四.各部门职责五.工作流程六.工作效率七.工作纪律八.其他九附件出 自 一般材料采购公司 编 号生效日期 2011年 04月 18日 版 次 第一版1. 目的规范集团公司外部建设项目实施过程中发生的各种工程异常的处理，明确相关各部门职责和工作流程，提高工作效率，及时处理工程异常，合理控制工程造价和项目投资，保证现场施工的连续性，参照本部项目的处理办法，并结合外部建设项目的实际情况，制定本办法。2、定义 、适用范围2.1、定义工程异常，指工程实施过程中，因实际情况与合同条件发生
2、差异，并引起合同价格调整的各种工程变化，主要包括设计变 更、异常地质处理、甲方原因造成的施工条件变化、合同内工程量变化或增加合同外工程内容等。2.2适用范围本办法适用于集团公司本部（芜湖市）以外的所有建设工程， 包括新建、改扩建、修 缮的建筑、安装以及装饰装修等工程的咨 询、设计、施工实施过程中的工程异常处理。公司的子公司、分公司、控股合资公司等的外部建设项目，参照本办法执行。3组织为保证及时确定工程异常处理方案、合理确定变更工程造价，公司外部项目实施前均应明确处理建设工程异常的部门和经办人员，具体负责工程实施过程中的异常处理工作。工程异常处理的责任部门包括工程管理部门（指规划一院工程管理部门
3、、规划二院工程管理部门，余同）、分公司、一般材料采购公司、 审计部，各部门的经办人员由以上各部门指定。4职责4.1、工程管理部门：为工程异常报告处理的经办部门。主要包括：工程异常发生后及时组织相关单位、部门商讨确定处理方案和技术条件；组织现场异常工程的测量、记录、绘图及相关资料收集整理；编制工程异常报告单（见附件1）并送一般材料采购公司审核；参与一般材料采购公司组织与承揽商进行的商务洽谈；按照经审核、确认的工程异常报告单的结果履行。工程管理部门对工程变更的必要性、合理性负责，对异常处理方案的经济性负责， 对现场隐蔽记录和相关资料的真实性、完善性 负责。4.2、分公司：项目经批准实施后，分公司应
4、招聘不少于2名建筑工程技术人员，作为分公司的工程代表，在工程建设期间参与现场相关问题的处理。包括参与工程异常处理方案的讨论，提出处理意见；参加现场相关工程量的测量、核对、并签认 ；与工程管理部门一道对零星工程和50万元以下的小型工程进行询价；收集、整理工程建设过程中的图纸、照片、隐蔽记录等资料，为项目建成后的改扩建和修缮提供支持。分公司对现场签认资料的真实性、准确性承担共同责任。4.3、一般材料采购公司：为工程异常报告处理的审核部门，对工程管理部门提报的工程异常报告单进行全面审核，主要包括：工程变更手的程序否符合要求、现场资料是否完善并已经相关部门签认；工程异常造价表（附件3）中分项工程的工程
5、量计算是否准确，综合单价是否符合招投标文件及合同规定等，编 制工程异常造价审核表，并将审核结果填写在工程异常报告单的审核栏；将经审核的工程异常报告单送公司审计部终审；将经审计部确认的工程异常报告单报公司分管商务领导批准，并发工程管理部门执行。4.4、审计部：对工程异常处理进行全过程审计并对最终结果进行确认。包括对工程变更的必要性、处理方案的合理性、隐蔽记录的真实性、相关资料的齐备性、造价的合理性等，对其中有异议的及时向相关部门反馈，必要时到现场抽查核对，工程管理部门应给予配合，对合理的意见应予以采纳或解释；对一般材料提报的初审异常进行终审。4.5、公司分管商务领导：工程异常报告单经公司分管商务
6、领导批准后方可作为调整合同价款的依据。5. 工作流程 工程异常主要包括设计变更、异常地质处理、甲方原因造成的施工条件变化、合同内工程量变化或增加合同外工程内容等，其工作流程分别如下：5.1、设计变更5.1.1、工程实施过程中的设计变更可有工艺部门、设计单位、工程管理部门或承揽商提出，但均需工程管理部门确认，并最终由设计单位以工程设计变更通知单的形式确认。5.1.2、因设计变更引起的工程异常，可以不办理工程异常报告单，但必须在工程竣工图中真实反映设计变更内容。在工程结算时，对暂定工程量合同，结算部门按工程竣工图据实计算变更后的工程量即可；对固定总价合同，应根据招标图纸中变更部分变更前后工程量的差
7、异调整合同价格，并进入结算总价。5.2、现场地质异常。5.2.1、当工程基础开挖到施工图设计标高后，发现土质与勘察报告不一致，需要处理时，承揽商应立即向工程管理部门现场代表反映，现场代表应在24小时内通知设计单位、工程监理、分公司、承揽商一同到现场查看，并提出处理方案。承揽商据此方案进行详细的施工组织设计，明确关键工艺和相应的措施，并提报各分项工程综合单价，合同中已有分项工程的，应严格按合同单价执行，合同中没有的， 应由工程管理部门报一般材料采购公司审核确定。5.2.2、现场隐蔽记录，凡是被后道工序掩盖或完工后与原有部分难以区分的都应做好隐蔽工程验收记录，隐蔽记录主要以图纸记录工程内容，并包括
8、必要的文字说明。隐蔽记录须工程管理部门、分公司、现场监理及承揽商代表共同签字确认。隐蔽记录应及时、准确，不得事后补办。5.2.3、工程管理部门应在地质异常处理后一周内，将工程异常报告单、异常工程造价表、现场隐蔽记录、工程量计算书及其他相关资料整理汇总后，报一般材料采 购公司审核。5.3、因甲方原因引起现场施工条件变化的异常：5.3.1. 因甲方原因引起现场施工条件变化，包括甲方要求暂停施工、赶工，或承揽商合同约定日期材料进场但因紧前工程承揽商进度滞后，造成承揽商人工、机械台班损失或材料二次堆放、倒运等，从而给承揽商带来损失或额外支出的各种情况。5.3.2、当5.3.1条规定的情况发生后，承揽商
9、应立即以书面形式向工程管理部门现场代表反映，说明相关事由，并附相关图片和统计记录，报相关损失和费用。5.3.3、工程管理部门应在接收到承揽商书面报告后3日内，将现场发生的人工、机械台班和材料记录，及其他相关资料整理汇总后，以工程异常报告单形式报一般材料采购公司审核。5.4、合同内工程变化，包括合同范围以内增加分项工程内容或合同范围内分项工程的工程量发生变化两种情况。5.4.1.因合同漏项或因现场需要，在合同范围内增加分项工程内容的，工程管理部门应以工程联系单形式，通知承揽商施工。工程联系单中应明确增加的分项工程名称及预算工程量。5.4.2、合同范围内分项工程的工程量发生变化，工程实施过程中因使
10、用部门要求或因方案调整、现场管理需要等，需增加合同内已有分项工程内容的，工程管理部门应以工程联系单形式，通知承揽商施工。工程联系单中应明确分项工程名称及相应增加的预算工程量。5.4.3、合同内工程内容或工程量发生变化时，承揽商应予以实施，并在在接到工程管理部门工作联系单一周内完成编制异常工程造价表、工程量计算书、分项 工程综合单价分析表等相关资料，并报工程管理部门办理工程异常报告单。5.5、增加合同外工程内容5.5.1、原则上，公司所有建设工程都应通过招议标流程确定施工单位，但确因图纸滞后、 发包方案遗漏等原因，造成一些工程量小、造价 较低（预算造价50万元以内）未含在原合同范围的单项工程，考
11、虑现场施工的连续性和便于管理的需要，可以按公司建设工程招议标管理 规定中的简易询议价流程确定施工单位。并以工程异常报告单形式，纳 入原合同执行。5.5.2、对于或合同外增加的工程内容，工程管理部门应在通知承揽商实施前，应征求其意愿，并要求其提报增加部分工程的造价及其他条件。5.5.3、工程管理部门应对承揽商提报的增加工程造价及相关资料进行初审，包括实 施方案和技术条件、主要措施及预算工程量等，初审完成后，编制工程异常报告单报一般材料采购公司审核。5.5.4、增加部分工程的工程异常报告单经一般材料审核和审计部确认后，工程管理部门以工程联系单的形式通知承揽商实施。5.5.5、对因现场增加的工程内容
12、过于零星、分散不便以实体工程量计算的，可以零星工日或机械台班形式计算应增加的造价，但必须由工程管理部门领导签发零星用工派工单，在派工单上明确用工类别及工日数；事前无法明确工日数的，必须在施工过程中做好详细的工日及机械台班记录。5.6、其它异常5.6.1、因承揽商施工质量不合格、乙供材料不合格、或因管理混乱造成材料失窃等由承揽商承担一切损失和责任。5.6.2、对承揽商不按国家规范和合同约定的技术条件施工，偷工减料、降低质量标准；不按合同规定采购材料，以次充好；违反合同延误工期给公司造成损失的，工程管理部门也应以工程异常报告单的形式，核减合同价格，维护公司合法利益。5.6.3、因承揽商不按合同约定
13、履行其义务或承担其合同范围内的风险而引起的现场异常，应由工程管理部门进行协调，要求承揽商履行合同，经协调仍拒不执行的，工程管理部门以书面形式向一般材料采购公司反映，一般材料采购公司组织公司招标小组商讨解决。涉及价格等合同条款变更的，必须由招标小组各部门会商一致，并经分管商务的公司领导批准后，方可办理相关合同变更手续。5.7、工程异常报告应提供的资料5.7.1、工程异常报告单的格式详见附件1，其中经办部门为工程管理部门应填写的内容有，工程名称、合同名称及编号、异常事项说明、处理方案，预算造价及工期调整等；分公司栏，主要由分公司填写相关意见；审核部门为一般材料采购公司，主要是填写原合同价格、本次异
14、常调整价格及调整后合同价格；审计栏为设计部门的最终意见。5.7.2、异常工程造价审核表，由一般材料采购公司编制。5.7.3、异常工程造价表由承揽商编制。5.7.4、工程设计变更通知，由工程设计部门出具。5.7.5、工程联系单，有工程管理部门编制，发承揽商。5.7.6、隐蔽工程验收记录，承揽商编制， 经工程管理部门、分公司、工程监理现场测量、复核后签字确认。5.7.7、现场零星用工记录表（附件5）、现场零星用机械台班记录表（附件6），由工程管理部门填写。以上资料均须原件。 6、工作效率6.1、对于现场地质异常，承揽商应在异常事项发生后3小时内，向工程管理部门现场代表报告，现场代表应在6小时内组织
15、异常处理小组到现场查看，并与施工单位共同商讨处理方案。6.2、对于隐蔽部位的工程异常，工程管理部门现场代表应在隐蔽前6小时，组织施工单位及异常处理小组进行验收及隐蔽测量记录。6.3、承揽商应于工程异常处理结束后5个工作日内报工程管理部门办理合同价款变更手续。逾期不办，导致工程内容或工程量难以确认的，审核部门可以不予认可。6.2、工程管理部门应在收到承揽商申报的异常资料后，2个工作日以内，完成预审工作，办理工程异常报告单，并送一般材料采购公司进行初审。6.3、一般材料采购公司于收到资料完备的工程异常报告后3个工作日内完成初审，因 结算资料不齐全、影响结算进展的，由工程管理部门资料齐备后，重新申报
16、。 结算初审时间自完善后重新计算。6.4、审计部门在收到一般材料采购公司提交的工程异常报告单后1个工作日内完成终审。7、工作纪律工程异常处理是工程项目管理的重要内容之一，能否客观、合理处理，不仅关系到承揽商的切身利益，也直接影响项目的投资和进度控制，直接关系着公司的经济利益，工程项目管理的相关部门都应给以高度重视，并自觉遵守相关纪律：7.1、承揽商在编制工程异常中，应遵循客观和诚实信用的原则，不得采用巧立名目、无中生有、高估冒算等手段，有意抬高异常工程造价。一经发现有此类行为，工程管理部门应给以不良记录并通知其他部门，取消后续工程的投标资格。7.2、工程管理部门在工程实施过程中，应做好施工日志
17、工作，做好隐蔽工程记录、零星用工及机械台班记录等现场记录，并及时办理工程异常报告单，保证过程资料的真实性、准确性、完整性，不得事后 补办。7.3、分公司参与工程异常处理人员，应及时参与工程管理部门组织的现场的工程异常处理工作，包括方案讨论、测量等并及时签认，不得无故缺席、推诿。7.4、一般材料采购公司收到资料齐备的工程异常报告后，应及时进行审核，根据现场资料及施工图纸认真计算工程量，并根据招议标文件和工程合同并结合现场实际情况等合理确定综合单价，对争议较大的异常及涉及合同条款变更的，应及时组织招标小组及承揽商协商、讨论确定处理办法，必要时报公司相关领导研究决定。7.5、审计部门应本着客观公正和
18、合同精神，及时对工程异常进行终审，合理确定变更工程价款，保证现场施工进度。7.6、所有参于工程异常处理过程的各部门成员都必须保证清正廉洁，必须严格遵守国家、行业的有关法律、法规， 严格遵守奇瑞汽 车股份有限公司建设工程阳光协议（附件6）的相关规定。8、其他8.1、本办法由一般材料采购公司负责解释。9、附件9.1、附件1：工程异常处理流程图。9.2、 附件2：工程异常报告单。9.3、附件3：工程异常造价表。9.4、附件4：工程异常造价审核表。9.5、附件5：现场零星用工记录表。9.6、附件6：现场零星用机械台班记录表。9.7、附件7：建设工程阳光协议。编制： 审核： 签发： 附件 1： 工程异常
19、处理流程图 设计变更提出地质异常发生现场发生合同范围内漏项或增加工程量现场需实施合同范围以外的内容现场施工条件异常发生50 万异常事由工 程 部 门组 织 相 关部 门 研 究确 定 处 理方 案工程部审核设计院出变更通知工 程 门 、发 工 程 联系 单 通 知承 揽 商 实施工程部预算走公司招标流程50 万工程部、分公司简易询价确定施工单位施工单位提报工程异常造价表工程部门经办工程异常报告单一 般 材 料 采 购 公 司 审 核工程异常报告单审计部终审 工程异常报告单公司分管商务领导批准 工程异常报告单 附件 2：工程异常报告单表号 YCHBG/ED001 项目号：T2010-009-03
20、 第 22 次异常 原合同号：QRDAHT2010/EPDI2010052 版次：2011 版工程名称 大连奇瑞年产 20 万辆乘用车项目厂区道路、雨水系 统工程承揽商 黑龙江宇林建筑有限责任公司对异常事项及处理方案的意见 事项 生产办公中心北侧苗圃处道路路基用山皮石填至设计路床标高 现场资料的签认情 况 产生原因 生产办公中心北侧苗圃处道路原地面高程低于设计路床设计标高分公司经办人 部门领导 1、异常 说明：责任单位 无 原合同价格（元） 已累计增减（元） 追加（元） 2、处理方案该段路基用山皮石填至设计路床标高，与足球场东侧道路衔接段清除种植土填用 50CM 山皮石填至设计路床标高减少（元） 原合同价格 22433944本次调整（元）小计（元） 本次增加/减少 79188.47 调整后合同价格 （元 ） 3、申 报造价 调整（元）调整后合同价格 附件 异常工程造价审核表原合同工期 280 / / 经办： 审核： 本次增加/减少 0 / /审核部门（一般材料采购公司）部门领导： 4、工期调 整（天）调整后工期 280 / /5、资 料 另附资料及目录审计部终审意见：经办： 审核： 经办部门（规划院工程部）部门领导：公司分管商务领导批准：
