1、 山西省科技计划项目执行情况调查表 （ 基础研究 计划） 项目名称 项目编号 承担单位 (加盖公章 ) 项目组织部门 项目负责人 填表日期 山西省科学技术厅 二一二年十二月 填 报 说 明 一、制表目的： 本套调查表是为掌握 山西省 科技计划项目的执行情况，加强对计划的宏观管理而设计的。 二、调查范围： 省基础研究计划项目 。 三、报告期： 项目立项之日 至 当前 。 四、填报要求： 1. 调查表上报时，必须由本单位负责人签章确认并盖单位公章。 2. 要按调查表所规定的指 标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报。未经同意，任何单位和个人不得修改，不得虚报、瞒报、谎报数据。 3. 填表时
2、 ，数字用阿拉伯数字，文字用汉字，英文字母用大写。 4. 表内栏目不得空缺，填报时，一律取整数；如果某项指标值没有，请填 “无 ”。 表 1 项目基本信息 项目 第一 承担 单位 单位地址 邮政编码 行政区划代码 （ 填到市 ） 单位性质 （填编号） 1.大专 院校 2.科研院所 3.国有及国有控股 企业 4.集体所有制企业 5.民营企业 6.其他 创新平 台 （填编号） 1.高新技术企业 2.创新型企业 3.国家级企业技术中心 4.国家重点实验室 5.国家国际科技合作基地 6.省级企业技术中心 7.省级重点实验室 8.省级工程技术研究中心 9.省级国际科技合作基地 10.科技创新园区 11.
3、其他 项目 负责人 姓 名 性别 1.男 2.女 出生年份 职 称 1.正高 2.副高 3.中级 4.初级 5.其他 身份证号码 最高学位 1.博士 2.硕士 3.本科 4.大专 5.其他 取得时间 联系电话 手机 E-mail 地址 工作单位 职务 联系地址 邮编 合 作 单 位 单位名称 行政区划代码 （ 填到市 ） 单位性质 （填数字） 是否有合作协议 1. 1.是 2.否 2. 1.是 2.否 3. 1.是 2.否 项目活动类型 1.基础研究 2.应用研究 3.试验发展 4.研究与试验发展成果应用 5.推广示范与科技服务 6.生产性活动 所属技术领域 1.煤炭 2.煤化工 3.煤层气
4、4.冶金 5.电力 6.化工 7.新能源 8.新材料 9.节能环保 10.装备制造 11.生物技术 12.电子信息 13.现代农业 14.食品加工 15.医药卫生 16.交通运输 17.现代服务业 18.其他 项目创新类型 1.原始创新 2.集成创新 3.引进消化吸收再创新 4.引进技术 表 1 填 表 说 明 项目 第一承担单位 ： 指 本项目任务书 的 第一承担 单位。 单位 地址 ： 按单位所在地的详细地址填写，必须详细到县 （ 区 ） 、街 （ 路 ） 门牌号。 行 政区划代码： 根据单位所在的省、自 治区、直辖市，参照 “县级及以上区域名称代码”（山西省科技厅网站 首页 科技资源 科
5、技统计 统计业务 统计代码 县级及以上区域名称代码） ,选填下列代码： 1.太原市： 1401 2.大同市： 1402 3.阳泉市： 1403 4.长治市： 1404 5.晋城市： 1405 6.朔州市： 1406 7.晋中市： 1407 8.运城市： 1408 9.忻州市： 1409 10.临汾市： 1410 11.吕梁市： 1411 单位性质： 根据单位实际情况填写。企业根据在工商管理部门登记注册的经济类型填写。 创新平台： 项目承担单位拥有的创新实体情况，可多选。 合作单位： 行政区划代码和单位性质两项指标参照 第一 承担单位同类指标的说明填写。 项目 活动类型 ： 参照科技统计工作文件
6、 （ 山西省科技厅网站“ 首页 科技资源 科技统计 统计业务 统计代码 科技统计工作文件”） 中的 “课题活动 类型 分类 ”，选填下列代码： 1.基础研究 2.应用研究 3.试验发展 4.研究与发展成果应用 5.推广示范与科技服务 6.生产性活动 基础研究： 为获得新知识而进行的独创性研究。其目的是揭示观察到的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。 应用研究： 为获得新的科学技术知识而进行得独创性研究 。它主要针对某一特定的实际应用目的。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理性）或途径。 试验发展：
7、利用从研究或实际经验获得的知识，为产生新的材料、产品和装置，建立新的工艺和系统，以及对已产生或建立的上述各项进行实质性的改进，而进行的系统性工作。 研究与试验发展成果应用： 为解决研究与试验发展活动阶段产生的新产品、新装置、新工艺、新技术、新方法、新系统合服务等能投入生产或在实际中应用所存在的技术问题而进行的系统 性活动。 推广示范与科技服务： 与科学研究与试验发展有关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的活动。 生产性活动： 由于具备特殊的工艺设备条件，或掌握某种技术专长或诀窍，所进行的小量非常规生产。 项目创新类型 ： 进行该 项目 研究和开发工作采用的 主要技术的创新形式 。 原始创新
8、 ： 是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。 原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。 集成创新： 集成创新是指在别的现有的产品或知识进行重组和搭配而形成新的产品或事物 ， 实现新的功能 和作用 。它与原始创新的区别是，集成创新所应用的所有单项技术都不是原创的，都是已经存在的，其创新之处在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成，并创造出新的产品或工艺。 引进消化 吸收再 创新 ： 利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成的重大创新 。 它与集成创新的相同点，都是利用已经存在的单独技术为基础，不同点在于集成创新的结果是一个全新的产品，而引进消化
9、吸收再创新的结果是产品价值链某个或某些重要环节的重大创新。 引进 技术 ： 所依托或采用的主要技术来自 国内外其他单位 ，或是成套购买国 内 外成熟技术 直接用于本 项目 。 表 2 项目投资情况 总投资额 万元 省科技厅计划拨款 万元 其他部门拨款 万元 其中：国家拨款 万元 自有资金 万元 其中：企业资金 万元 贷款 万元 其他资金 万元 表 2 填 表 说 明 总投资额 ：立项时所确定的投资总额。 项目 实施过程中追加的投资不计在内。按来源分为： 省科技厅计划拨款： 省科技厅资助本 项目 的经费。 其他计划拨款： 除省科技厅资助的经费以外的其他 计划拨款。 自有资金： 承担单位将自有资金
10、转为用于该 项目 的经费（不包括集资和借款）。 企业资金： 指在国内注册的各类企业（含港澳台商及外商投资企业、由研究机构转制的企业）从本企业收入 中提取的用于科技活动的经费，不包括来自政府、事业单位、金融机构以及国外的用于科技活动的经费。 贷款 ：国内各类金融机构（包括银行、投资机构、信用社等）提供的用于该 项目 的各类贷款。 其他资金 ：不属上述各项来源的经费， 包括国内捐助、赠款、集资、借款及国外资金等 。 表 3 项目参加人员情况 参加 项目 人员总数 人 项目 培养人才 人 其中 ：正高 职称 人 其中： 取得博士学位 人 副高职称 人 取得硕士学位 人 中级职称 人 取得学士学位 人
11、 初级职称 人 其中 ：取得正高 职称 人 其他人员 人 取得副高职称 人 其中：博士 人 取得 中级职称 人 硕士 人 取得 初级职称 人 其中：留学归国人员 人 聘用国外专家 人 投入 项目 的工作 量 人月 表 3 填 表 说 明 参加项目人员总数 ： 指 项目立项以来至 2012年 12 月 31 日参加工作的人员总数 。 留学归国人员 ： 出国留学一年以上并获硕士以上学位（含硕士学位）人员。 聘用国外专家： 指在某领域有较深造诣的外籍人士。 投入项目的工作量： 项目立项以来项目 组人员实际投入该 项目 研究 工作的时间，按月计算。例如：某项目 组有 3 个人员，实际投入该 项目 的工
12、作时间分别为 2 个月、 4 个月、 1 个月，则投入工作量合计为2+4+1=7 (人月 )。 取得博士学位： 通过参加该 项目 研究，取得博士学位的人员数，正在攻读博 士学位的人员不含在内。 取得硕士学位： 通过参加该 项目 研究，取得硕士学位的人员数，正在攻读硕士学位的人员不含在内。 取得 学士 学位： 通过参加该 项目 研究，取得 学 士学位的人员数，正在攻读 学 士学位的人员不含在内。 表 4 项目资金到位及支出情况 经费到位情况（万元） 经费支出情况（万元） 项 目 金 额 科 目 金 额 其中：科技厅拨款 到位资金合计 项目支出合计 省科技厅拨款 （一）直接费用 其他部门拨款 1.
13、设备费 其中：国家拨款 2.材料费 自有资金 3.测试 化验加工费 其中：企业资金 4.燃料动力费 贷款 5.差旅费 其他资金 6.会议费 7.合作研究与交流费 8.出版 /文献 /信息传播/知识产权事务费 9.劳务费 10.专家咨询费 11.其他支出 （二）间接费用 其中：绩效支出 表 4 填 表 说 明 到位资金合计： 指 项目 立项以来已获得的 项目 资金总和，包括省 科技厅拨款、其他部门拨款、 企业和事业单位 自有资金、 金融机构贷款、 其他资金等。 资金数额 以承担单 位财务帐目上收到为准，单位自有资金部分以划拨给该课 项目 使用的金额为准。 该项指标的各分类指标及含义同表 2“总投
14、资额”。 项目支出合计： 指项目 立项以来 为进行 项目 研究、开发而从项目费中开支的全部费用，分为直接费用和间接费用。 直接费用 是指在项目研究开发过程中发生的与之直接相关的费用，包括：设备费、材料费、测试化验加工费、 燃料动力 费、 差旅费、会议费 、合作研究与交流费、出版费、劳务费、专家咨询费和其他支出。其中， 材料费是指 项目研究过程中需要消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品、元器件、试剂、实验动物、部件、外购件 、包装物的原价、运输、装卸、整理等费用；燃料动力费是指在项目组织实施过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等；会议费是指在项
15、目组织实施过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或项目等活动而发生的会议费用 ； 合作研究与交流费 包括本 项目 对外协作与国际交流费用； 劳务费是指在项目组织实施过程中支付给没有工资性收入的项目组成员（如在校研究生）和项目组临时聘用人员等的劳务性费用，以及聘请海外专家来华进行合作研发、技术培训、业务指导、讲学等支出的劳务性费用。 间接费用 是指承 担项目任务的单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担项目任务的单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。其中绩效支出是指承担项目任务的单位为提高科研工作
16、绩效安排的相关支出。 表 5 项目执行情况 项目 任务书中规定的起止时间 年 月 至 年 月 项目 进展情况 1.按计划进度进行 2.进度超前 3.拖延 4.停顿 5.申请撤销 项目 拖延、停顿、撤销（填 3、 4、 5）的主 要原因（最多选填三项） 00.技术变化 10.计划性调整 20.设备、材料不落实 30.协作关系影响 41.拨款不到位 42.贷款不落实 50.市场变化 60.技术骨干变动 70.立题不当 80.不可抗拒因素 90.其他原因 若由计划主管部门审定，对任务书中的有关内容进行了调整，请选填调整的内容： 1.调整目标 2.调整技术路线 3.调整技术骨干 4.调整资金投入 5.
17、调整计 划进度 (以下内容仅由已结题验收课题填写 ) 结题验收日期 年 月 日 是否按期验收 1.按任务书约定的时间验收或提前验收 2.晚于任务书约定的时间验收 未能按期验收的原因 1.未按期完成验收任务 2.按期完成验收任务但未及时提出验收申请 3.财务审计和财务验收环节周期过长 4.验收程序复杂 5.企业资质变更 6.产业化基地建设滞后 7.国家相关政策变化 8.不可抗拒因素 9.其他 项目任务书预期指标完成情况 1.达到预期指标 2.超过预期指标 3.未达到预期指标 表 5 填 表 说 明 项目 进展 ： 与立项时的计划进度相比， 项目 的实际进展情况。分为： 1.按计划进度进行 ： 实
18、际进展与计划进度基本一致。 2.进度超前 ： 实际进展超过计划进度。 3.拖延 ： 实际进展落后于计划进度。 4.停顿 ： 研究 工作因故暂停。 5.申请撤销 ： 研究 工作因故无法进行或无必要继续进行，报请计划主管部门撤销。 项目 拖延、停顿、撤销的主要原因 ： 根据该 项目 进展受阻的主要原因，按其重要程度在下 列原因中依次选填相应代码，最多选填三项： 00.技术变化 ： 由于国内外技术取得进展及技术发展趋势发生变化而导致该 项目 计划进度等变化。 10.计划性调整 ： 由计划主管部门审定 ， 对合同书的计划进度进行调整。 20.设备、材料不落实 ： 由于设备紧张、材料短缺等原因而影响计划
19、进度的完成。 30.协作关系影响 :由于协作单位拖延加工、检验、测试以及依托工程拖延等影响计划进度的完成。 41.拨款不到位 ： 由于在 项目研究过程中 未按时收到政府拨款而影响计划进度的完成。 42.贷款不落实： 由于在 项目研究过程中 贷款未落实而影响计划进度的完成。 50.市场变化 :由于市场的供求状况发生改变，而使得该 项目 不能或不宜于按原计划进度进行。 60.技术骨干变动 :由于 项目 组技术骨干调动或较长时间脱离 项目 活动等原因而影响计划进度完成。 70.立题不当 ：由于可行性研究不够、制定的指标过高、技术不成熟、技术力量不足，导致 项目 难以进行而影响计划进度的完成。 80.
20、不可抗拒因素 ：人力不可抗拒的因素，例如自然灾害等。 90.其他原因 ：除上述原因以外，影响计划进度完成的其他各种原因。 表 6 项目取得的经济效益情况 本 项目立项以来 取得的直接效益（不包括间接效益和扩散效益） 新增产值 万 元 出口额 万美元 净利润额 万 元 实交税金总额 万 元 成果应用情况（项、万元） 成果转让 合同数 成果转让 合同额 实际应用 成果数 已获 经济效益 表 7 本 项目 取得 的 成果 情况 专利申请数 项 其中：发明专利 项 实用新型 项 外观设计 项 其中：国外发明专利 项 专利授权数 项 其中：发明专利 项 实用新型 项 外观设计 项 其中：国外授权专利 项 计算机软件著作权 项 新产品（或农业新品种）、新材料、新工艺、新装置 项 新药证书、生产批件 项 新药临床试验批文 项 发表科技论文 篇 其中：三大检索工具（ SCI、 ISTP、 EI）收录 篇 出版科技著作 万字 中试生产线 个 示范点 个 试验基地 个
