1、 1 教育部科学技术委员会 专家建议 第 9 期 (总第 71 期 ) 科技委秘书处编 2007 年 11 月 18 日 我国高 等学 校知识产权保护和管理工作亟待加强 俞文华 何晋秋 教育部战略研究基地 ： 清华大学科技 教育发展战略研究中心 清华大学公共管理学院 【摘要】 高校是承担和完成国家重大科研任务的重要力量；研究型大学是我国基础研究及获得研究创新突破的主力军。我国高校在知识产权创造、保护和管理方面取得了较好的成绩，但也存在不少问题。本文在探讨美日等发达国家高校知识产权保护和 管理的经验基础上，提出了：对高校知识产权战略要进行规划和部署；由政府和国家财力资助的高校科研项目的知识产权的
2、权利归属和利益分配等应制定新的法2 律法规及实施细则加以规范；应制定政策、采取鼓励措施对高校建立健全知识产权保护和管理体系加以引导；高校应开展有针对性的知识产权管理辅导和知识产权管理人才的培养和培训；应积极推动高校之间知识产权工作的交流研讨以及加强高校知识产权保护的统计、分析和研究工作，改进对高校知识产权保护和管理的科学指导等政策建议。 我国高校是国家创新系统 中的 重要组成部分之一。随着经济全球化的日益深 化，高校不仅在国内知识创新处在最前沿，而且还肩负着参与全球知识创新竞争的重任。在新的科 学 技 术成果 大量涌现的背景下，高校基础研究所带来 的在 知识创新上的重大突破，往往是重大技术创新
3、的重要来源，也是获得新兴产业赖以发展的基础专利 1的 重要 途径。我国高校在基础研究中取得的成绩不断扩大，高校在知识创新上，不仅需要通过论文发表提升自身对世界学术的贡献，而且更重要的是要力争取得未来新兴产业发展的基础性发明专利 ， 并 使之 获得保护，为国家高科技产业发展做出应有的贡献。 我们应 借鉴发达国家高校知识产权保护和管理的经验，积极推动我国高 校不断加强知识产权创造、保护和管理，使之在创新型国家建设中发挥更加重要的作用。 一、我国高校知识创新与知识产权创造 、保护 和管理取得的成绩 1、我国高校知识创新取得了较大进展 自上世纪九十年代中期以来，我国高校知识创新能力显著增强。从世界学术
4、论文引用统计来看，根据美国科学信息研究所（ ISI） “基1基础专利（ basic patent）是 特定技术领域的关键专利。该专利构成了一项新技术或一新市场的基础。 它 是一种全新的技术思想 、 开辟一个全新的技术领域的发明。其在用 途、性能特征、属性等方面与现有技术相比是完全不同的发明基础上的发明。 3 本科学指标 ”（ ESI）数据库， 1995年月初至 2005年 12月底，按 22个学科排列全球科研机构发表论文的总被引用次数在本学科前 1的科研机构（总计近 2500 所，其中大学近 1400 所）中，我国有 26 所高校 其相关学科总 计 75 个。其中，进入材料科学学科领域前 1%
5、的高校有 19 所，进入化学学科领域前 1%的高校有 13 所，进入物理学学科领域前 1%的高校有 9 所，进入工程学学科领域前 1%的高校有 22所，进入计算机科学学科领域前 1%的高校有 1 所。特别是，清华大学在材料科学学科领域在世界科研机构和大学排名中，已经进入世界前 20 名。 从我国高校承担国家重大科研任务情况来看（见表 1），截止 2006年底，在国家自然科学基金的面上、重点、重大和青年杰出基金四类项目的承担 数 占该类项目总数均在 60%以上，承担国家 “863”项目及 “973”项目占该类 项目总数超过 1/3 及 1/2。此外，我国高校拥有国家自然科学基金委创新研究群体 6
6、5 个，占总数的 56%。可见，高校在承担国家重大科研任务，特别是基础研究的任务中占据着非常重要的地位。 表 1 截止 2006 年 底高校承担国家重大研究任务情况 项目类型 高校承担项目数 高校承担项目占总项目数比重（ %） 国家自然科学基金 面上项目 39164 77 重点项目 1082 61 重大项目 59 69 杰出青年基金 845 62 国家 863 项目 3753 38 国家 973 项目 27 52 资料来源： 郭新立， 2007，研究生教育的发展和同等学力申请硕士学位考试命题，内部报告。 从科研成果获国家奖来看， 自 国家科技奖设立以来 ， 截止 2006年，我国高校获得国家自
7、然科学一等奖 1 项，占获该项奖总 数的三分之一；国家自然科学二等奖 81项，占获该项奖总数的 56%；国家技术4 发明一等奖 2 项，占获该项奖总数的三分之二；国家技术发明二等奖73 项，占获该项奖总数的 59%；国家科技进步一等奖 33项，占获该项奖总数的 35%；国家科技进步二等奖 580项，占获该项奖总数的 48%。 再从清华大学与 美国 麻省理工学院（ MIT）这 两所大学的比较来看，以 1995 年与 2005 年两年，清华大学与美国麻省理工学院两校在科研总经费（按购 买 力评价计算），发表的 SCI 论文篇数及 SCI 论文被引用次数三个方面进行比较（见表 2）， 清华大学与 美
8、国 麻省理工学院 科研经费总数 的差距，从 1995 年的 1： 12.3，缩小为 2005 年的 1： 3.1。 在 SCI论文篇数的差距，从 1995 年的 1： 13.6，缩小为 2005 年的 1： 1.5。 在SCI 论文被引用次数上的差距，从 1995 年的 1:31.6，缩小为 2005 年的1:1.9。可以看出，我国高校在知识创新上取得了长足的进展。 表 2 清华大学与美国麻省理工学院科研经费与发表论文数的比较 （ 1995年与 2005 年） 科研经费总数 （亿美元） 发表的 SCI 论文篇数（篇） SCI论文被引用次数（次） 1995年 清华大学 0.3 231 330 麻
9、省理工 3.7 3151 10423 清华 :麻省 理工 1:12.3 1:13.6 1:31.6 2005年 清华大学 1.74 2915 7184 麻省理工 5.4 4348 13498 清华 :麻省 理工 1:3.1 1:1.5 1:1.9 2、我国高校知识 产权创造取得了较好的成效 (1)从职务发明专利申请和授权量增长来看我国高校在知识产权创造总体水平上的变化。如图 1 所示，我国高校 职务发明专利申请 从1987年的 553 件增加到 2005 年的 14643 件， 增长 26.5倍，年均增速高达 20.0%，基本与我国国内职务发明专利申请增速（ 20.8%） 持平。5 从发明专利
10、授权来看，我国高校从 1986 年的 119件增加到 2005 年的4453件， 增长 37.4 倍，年均增速为 22.3%，略低于我国国内职务发明专利授权年均增速 25.1%。可见我国高校在知识产权创造上取得了较大的进展。 图1 1 987 -20 05中国高等学校发明专利申请和授权动态02000400060008000100001200014000160001987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005年份件发明专利申请发明专利授权(2)从每亿元研究
11、和发展支出的发明专利申请量来看高校科研投入 与 专利产出率的变化。如图 2 所示，根据 1995 年不变价计算，高等学校每亿元研究和发展（ R&D） 支出的专利申请量从 1995 年的 13.6件上升到 2005 年的 65.6 件， 增长 4.8 倍，其年均增速达 17%。由于高等学校基础研究的产出主要是论文，而发明主要产生自应用研究和发展。因此，每亿元应用研究和发展支出的专利申请量，可更好反映高等学校科研投入的专利产出率。如图 3 所示，根据 1995 年不变价计算，高等学校每亿元应用研究和发展支出的专利申请量从 1995 年的16.0件上升到 2005年的 85.6件， 增长 5.4 倍
12、，其年均增速达 18.2%。可见，高校科研投入专利产出率有较大提高。 (3)从与科研单位和工矿企业比较来看高校科研投入的专利产出率。从图 2 可以看出， 1995 年科研单位和工矿企业每亿元研究和发展6 支出的发明专利申请量 2分别为 5.9 件和 6.8 件（高校为 13.6 件），分别比高校少 7.7件和 6.8件。而 2005年科研单位和工矿企业每亿元研究和发展支出的发明专利申请量分别为 14.2 件和 26.1 件（高校为65.8件），分别比高校少 51.4 件和 39.5 件。每亿元研究和发展支出的发明专利申请量，科研单位和工矿企业与高校的差距进一步拉大。从图 3 还 可以看出，若
13、将基础研究支出 从研发经费中扣除 ，高校科研投入专利产出率 更 高于科研单位和工矿企业。表明，在现阶段，高等学校发明专利申请的意识、积极性和实力比科研单位和工矿企业强。 2 每亿元研究和发展支出的发明专利申请量 即从事研究和开发的机构或行业的发明 专利倾向。 13.6 13.0 11.3 13.7 14.9 25.0 25.1 31.3 46.3 49.8 65.6 5.9 6.2 6.3 5.2 5.2 8.5 9.0 9.3 11.5 10.9 14.2 6.8 9.7 9.4 9.4 9.4 15.3 14.5 17.7 22.2 21.3 26.1 0.0 10.0 20.0 30.0
14、 40.0 50.0 60.0 70.0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 年份 每亿元发明专利申请件数 高等学校 科研单位 工矿企业 图 2 1995-2005 年中国高校、科研单位和工矿企业按 1995 年不变价计算的发明专利倾向比较 16.0 15.4 13.6 16.4 18.2 32.5 30.1 39.7 58.0 65.5 85.6 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 80.0 90.0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 200
15、2 2003 2004 2005 年份 每亿元应用研究和试验发展支出的发明专利件数图 3 1995-2005 年中国高校按 1995 年不变价计算的应用研究和试验发展的专利倾向 7 3、我国高校知识产权的 保护和 管理取得了一定进展。 教育部与知识产权局 2004 年 11月联合发布了关于进一步加强高等教育知识产权工作的若干意见，提出把发明 专利的数量、质量和实施情况，作为高校科技工作的重要指标，纳入高校的评价、考核体系，同时要求高校健全知识产权服务体系，促进专利的转移、扩散与实施。清华大学、中国科技大学、浙江大学等多所高校制定了相应措施，加强了对知识产权创造、管理和保护方面的激励。以清华大学
16、为例， 2003 年新成立的成果与知识产权管理办公室，负责统一管理学校的知识产权事务，建立了在职人员及校办产业人员的专利申请管理制度，由发明人申报、研究所（实验室）、院系和学校三级审批，并专门设立专利基金，用于支持专利的申请、维持、实审等费用，并将专利纳入院系 考核指标，作为教师考核与晋升的重要参考依据，学校还制定了对获得专利权的职务发明给予奖励等各项 措施 。通过这些努力，知识产权保护和管理有所改善。 二、我国高校知识产权保护和管理存在的问题 我国高校在知识产权创造、保护和管理方面虽然取得了一定成效，但是在高校系统内发展不平衡，存在着不少的问题，而且有些问题还十分突出，主要为： 1高等学校专
17、利申请在一些具有战略重要性的研究领域数量较少 大学的基础研究是促生重大创新的源泉之一。重大创新（ radical innovation）是利用崭新技术推出全新的产品、工艺或服务 。在美国等发达国家，大学往往依托基础研究上的领先优势，在孕育重大创新的研究领域抢先申请基础专利，以期达到控制未来研究发展方向的目8 的。在具有广泛应用前景的生物科技和纳米科技等领域表现得 十分 明显。 例 如，美国哈佛大学为发展医疗研究而在美国专利局获得的转基因鼠专利；堪萨斯大学获得授权的、通过将有机溶液喷镀成浓缩抗溶剂的再结晶、使粒子微小化和纳米化的方法专利，将广泛应用于医药、食品、化工、电子、晶体、聚合物、杀虫剂、
18、爆炸物和面料等产业部门。从我国国家知识产权局生物医药技术产业化专题专利调研报告提供的数据来看，中国 医学科学院、中国人民解放军军事医学科学院和复旦大学申请的生物医药专利分别为 150 件、 126 件和 100 件。可见，我国研究实力 非常 强的大学与本国的研究机构相比，也存在着较大差距。此外，在突变或遗传工程，遗传工程涉及的 DNA（脱氧核糖核酸） 或 RNA（核糖核酸） 等具有重要战略地位的生物技术研究方面的专利授权上，我国大学获得的专利授权很少 3，全国总共才 45 件，而美国在华专利授权高达 135 件。进一步发挥高等学校在基础研究上的优势，在一些具有战略重要性的研究领域增加专利申请量
19、并获得授权，对促进我国重大技术创新具有重要的意 义。 2高等学校专利申请质量呈现下降趋势 发明专利申请授权率越高，发明专利申请质量也越高。从图 4 所反映的我国高校三个不同时段的发明专利申请授权率来看， 1985-2005年期间发明专利申请授权率分别比 1985-1992年与 1985-2000 年期间要低近 9 个百分点。 当然， 我国加入世界贸易组织之后，我国高等学校发明专利申请量呈大幅度增长以及发明专利申请审查时期较长，都可能导致我国高等学校发明专利申请 授权率的降低 。 我国 国家知识产权局 也 采取了一系列的措施加大了发明专利审查的力度和速度。1985-2005 年期间发明专 利申请
20、 平均 授权率 的下降， 从一个侧面 表明3 国家知识产权局医药生物发明审查部，生物医药高技术产业化专项专利调研报告， 2007 年 5 月。 9 我国高等学校专利申请质量 呈现出 下降 的 趋势。 3.发明专利保护和管理上“重申请、轻维持”问题较为突出 从发明专利申请后的法律状态 考查 ， 如 图 5 所 示， 以 2004 年底 数据统计 ， 1997 年以前 高校 发明专利申请 中 视同撤销 的比重一直高居20%以上，因费用终止的比重大多在 40%以上。 上述两者相加， 高校发明专利申请 中 视同撤销 和因费用终止的比重基本在 60%以上，尤其是1994 年以前该两项相加竟高达 80%以
21、上。值得指出的是， 高校发明专利申请视撤 现象 一般发生在申请后应提交实质性请求并缴费的第 4 或第 5 年 4， 其原因 基本上是发明专利申请人 不愿缴纳发明专利申请维持费和实质审查费用 。 再 从 授权后高校专利维持状况 来看， 根据国家知识产权局 2003年对我国 540家高校和科研机构的调查表明，有 41%的高校和科研机构在专利授权后放弃过专利权 ， 而放弃专利权的原因，选择交不起专利年费（维持费）和忘缴专利年费的分别占 33%和 9%，与工业企业相比，高校和科研机构缴不起年费而弃权的比例要高出 20个百分点。说明高校在这方面尚存在一些认识问题和实际问题，同时4 闫永红，中国发明专利（
22、申请）视撤和终止情况的统计分析，专利工作动态， 2003 年 7 月 8 日。 图 4 不同阶段中国高等学校发明专利申请平均授权率变化 39.4 40.4 30.9 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 1985-1992 1985-2000 1985-2005 时段 百分比 10 也反映出在知识产 权管理方面的不足。 图5 截止2 004 年底198 5-2 003 年我国高校发明专利申请中视撤和因费用终止所占百分比0102030405060701985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997
23、1998 1999 2000 2001 2002 2003年份百分比视撤因费用终止4知识产权流失现象严重 高校知识产权流失的现象严重，主要表现在以下方面：（ 1）教师和科技人员重鉴定与报奖，将取得的成果先召开鉴定会和申报科技成果奖励，或急于在公开刊物上发表学术论文，以致造成丧失申请专利的机会，或即使申请了专利，由于该专利 已经在成果鉴定和论文发表中将技术内容基本公开， 在进入实质审查过程中因不满足“新颖性”的要求而被驳回。（ 2）高校在知识产权侵权纠纷中缺乏有效的救济手段而导致的知识产权流失。随着高校获得的授权专利逐年增长，涉及高校的专利纠纷案件也不断发生。高校在知识产 权纠纷中很少愿意通过法律途径维护学校和知识产权创造者的权益，从而使许多学校持有的知识产权因受到侵权而流失。（ 3）当前有相当比例的教师和科技人员带着多年研究出来的职务发明成果跳槽，为别人创造经济效益，或有的把职务发明成果变成非职务发明成果，以低廉的价格转让给外单位，或用学校的职务发明“半脱产搞公司”，致使高校的知识产权流失 5。（ 4）高校专有技术信息保密制度不健全，导致许多应保密的重5赵敏祥等，高等学校知识产权保护现状及对策研究，专利工作动态， 2005 年 4 月 24 日。
