1、关联理论与会话含意 江沈英 （沈阳航空工业学院 外语系 辽宁 沈阳 110034） 摘 要 ： 言语交际是人们沟通思想、传递信息的重要方式。它实际上是在特定的语境中具体运用语 言的过程。 本文根据关联理论，用实例试分析影响会话含意理解的各种因素， 以便日常交际顺利进行。 关键词 ： 会话含意 ； 因素 ； 关联理论 Relevance Theory and Conversational Implicature Jiang Shenying (Shenyang Institute of Aeronautical Engineering Foreign Language Department Li
2、aoning Shenyang 110034) Abstract : Language communication, as an important channel for idea exchange and information conveyance， is intrinsically a process of language use in a specific context. This paper, based on Relevance Theory, analyses the various elements that influent the understanding of c
3、onversational implicatures with the purpose of the successful communication in our daily life . Key Words: conversational implicature; various elements; Relevance Theory 1.0概述 在社会中生活的人为了表达思想、传递信息是离不开与人沟通的，这就是交际。而具体的交际过程总是在一定的时间、场合及社会文化背景下进行的。与书面语相比，口语话语具有省略、简化、时效性强等特征，因而对语境的依赖性比书面语更大。而且在交际过程中，在某种场合，
4、有时交际者会出于某种目的或为了达到某种效果，比如修辞和外交辞令的 使用、婉转的批评或拒绝以及用幽默的口吻表示异 议等，有意转弯抹角，将真实的意图隐藏在字面之下，作为听话人就只有借助语境 (context)、透过字面来推导说话人的言下之意，弦外之音，否则就会使会话中 断或者失败。所以，交际的效果与交际者对交际环境，即语境的理解有着直接的影响，因而这是个值得探讨与研究的课题。本文尝试用关联理论分析影响和决定推导会话含意的诸因素，以便交际顺利进行。 2.0推导会话含意的理论原则 2.1合作原则是产生会话含意的基础理论 合作原则是生成会话含意的初始理论，根据 Grice的理论，在言语交际中，交际双方都
5、 应遵循合作原则 (cooperative principle)以达到交际 的目的。合作原则包括四大准则 ： 量的准则(quantity)，质的准则 (quality)，关联准则 (relevance)和方式准则 (manner)。如果交际双方遵循了这个原则，那么说话人的意思就是字面所表达的意义，即话 语的自然意义 (natural meaning)。 ， Grice的合作原则只能解释听话人采取的是合作态度，而说话人又成功地把信息传递给了听话人的交际行为。 下是因为第一说话人遵循说得“尽量少”的准则，提供极其经济的信息量，使得第二说话人在扩充信息时有机可乘，做出幽默。例如： (1) (Two
6、friends are chatting in the pub.) A: My wife doesnt appreciate me. Does yours? B: I wouldnt know. Ive never heard her mention your name. A遵循着说得“尽量少”的准则，用 Does yours来询问 B的妻子是否欣赏 B。但由于 Does yours是省略的用法，在上下文中既可以理解为 Does your wife appreciate you,也可以理解为 Does your wife appreciate me。显然 A意图表达的是前者，而 B故意曲解为后
7、者，他说的“不知道，我从没听她提起你 ”，正是以幽默来戏弄同伴，达到幽默的效果。 但事实证明人们在交际中，往往会有意地违反合作原 则，此时话语的意义就不再是字面的所表达的意思 了，即非自然意义 (unnatural meaning)，说话人的意 图或目的隐含在字里行间。作为听者，是否理解非自 然意义就决定着他是否能够理解话语的真正含意， 即会话含意(conversational implicatures)。 所以合作原则不能充分解释人类所有的交际行为。 要想真正理解这种表达法的目的，还需将话语与话语所发生的环境相联系，于是就产生了关联理论。 而关联理论可以解释在 不合作的情况下，信息的成功传递
8、。 2.2关联理论是理解会话含意的核心理论 联理论关注的核心问题是交际与认 知。它不以规则 (rule)为基础，也不以准则 (maxim)为标准， Sperber和 Wilson的关联理论认为，人们认知事物时总是遵循着一条 Sperber和 Wilson称之为关联的原则，即根据与之有关联的信息来认知事物。他们 (1986： 158； 1995： 260-66)提出的关联原则是：人类认知常常与最大关联性相吻合 (认知原则 )；一个明示的交际行为都应设想为这个交际行为本身具备最佳关联性 (交际原则 )。在 言语交际中，说话人通过明示 (ostensive)行为向听话人展示自己的信息意图和交际意图，
9、为推理者提供必要的理据；听话人就要根据说话人的明示行为进行推理，而推理就是寻找关联。关联指的就是说话人的话语在听话人的语境假设中可以产生语境效果。而 话语的内容、语境和各种暗示，使听话人对话语产生不同的理解，但听话人不一定在任何场合下对话语所表达的全部意义都得到理解。他只用一个单一的、普通的标准去理解话语。这个标准足以使听话人认定一种惟一可行的理解，这个标准就是关联性。因此，每一种明示的交际行为都应设想为这个交际行为本身 所具备的最佳的关联性 (译文参考何自然、冉永 平， 1998)。 Sperber和 Wilson建立的推理模式可用下面这个公式表示：说话人话语听话人语境假设演绎推理语境暗含语
10、境效果交际成功。 有些学者甚至认为，关联 理论是理解会话含意最重要的手段。 下面通过一个例子展示关联原则是怎样在明示推理交际中起作用的。例如： (2)Mike: Shall we go to the movies? Mary: I have to study for the exam. 从字面意思上看， Mary 的回答是和问题不相关的，因为 Mike 的问题实际上是一种提议，他期望对方的回答是接受、拒绝、其他的建议或讨论等， Mary 的回答是怎样被理解的呢？理解Mary 回答的关键在于找出关联。为了从 Mary 的回答中找出关联， Mike 必须根据当时的语境再结合自己的认知环境提出语境假
11、设，并从中推断出语境暗。 a. Going to the movies takes some time. b. Studying for exams takes some time. c. If you go to the movies, you cannot study for an exam. d. If you study for an exam, you cannot go to the movies. e. Generally one cannot both go to the movies and study for an exam at the same time. Mary:
12、I have to study for the exam. I (Mary) cannot go to the movies. 既更改了 Mike 的认知环境，同时得出它所花费的处理努力 又较小，因而 Mary 的回答的关联度是较大的。因此， Mike 认为是 Mary 的真实意图。 3.0影响 会话含意理解 的诸因素 3.1 互明是理解会话含意的基础 交际双方能否达到互明是话语获得关联的基础。交际是一个涉及信息意图 (informative intention，即自然信息 )和交际 意图 (communicative intention，即话语背后的意思 )的明示 推理过程。首先，交际双方应
13、该达到互明 (mutual-manifestness)。互明指的是交际双方共同明白的事实或交际者之间对共同话题的相互明白的表现，那么说话人为什么要施以明示行为呢 ?因为只有通过明示行为，才能在说话人和听话人之间建立联系，没有这种联系，说话人将无法改变他人的认知环境。可见，说话人施以明示行为并与听话人达到互明，既有认知意义又有社会意义。所以，交际改变说话人与听话人相互之间的认知环境。但 是，互明是一个相对的概 念，交际能否继续，持续多长， 取决于听话人对说话人话语的明白度 (Grice,1975)。其次，交 际是一个认知过程，交际双方之所以能够配合默契，明白对方话语的暗含内 容，主要是由于有一个
14、最佳的认知模式 关联性。这就需要听话者对说话者的话语进行推理。这种推理是一种思辨过程，它要求听话者对说话者的明示行为 (ostensive)中所表达的信息意图和交际意图进行推理 (刘绍 忠，1997)。任何一种明示行为在它的信息意图背后都隐藏着 交际意图 ； 或者说，寻找说话人的交际意图，首先要理解他的信息意图或字面意思。一旦了解了字面意思，听话人必然进一步去寻找说话人的交际意图。可见，关联理论是与交际者认知能力紧密相关的 ,而互明又是理解会话含意的基础。如果交际双方不能互相明白，话语就无法建立适当 的关联，最终造成误解、冲突。 下面这段对话选自 Ernest Hemingway 的一天的等待
15、（ A Day s Wait）。 (3)(Context: The boy was nine years old. He was waiting to die the whole day because he heard the doctor said to his father that his temperature was a hundred and two.) Boy(B for short): About how long will it before I die? Farther(F for short): What? B: About how long will it be be
16、fore I die? F: You arent going to die. Whats the matter with you? B: Oh I heard him say a hundred and two. F: People dont die with a fever of one hundred and two. Thats a silly way to talk. 这个话语误解 可以用关联认知理论进行分析。在话语最初 ,Boy问 Farther他什么时候死 ，他的明示行为的话语意图显 然是让 Farther知道：他一整天都在独自一个人勇敢面对死亡， Farther对儿子的问话感到震
17、惊、不理解，因为他知道儿子的体温是华氏 102，发烧不会危及到生命，并产生 出与之最相关联的话语“ What?” 和“ You arent going to die.”“ Whats the matter with you?”以及“ Thats a silly way to talk.”此时 Farther误以为儿子因为发烧而在说糊话，由于 双方不能互相明白，话语就无法建立适当的关联，最终造成误解。在日常会话中，交际双方由于社会、心理的因素，话语意图随时在改变，要时刻达到完全互明是不可能的。这就是为什么 Sperber和 Wilson认为，如果交际双方能始终保持互明，为“完美关联”建立基础，那
18、么它的社会意义就要远远大于认知意义了。 3.2 语境对会话含意的推导和理解起着决定作用 对于会话含意的理解而言，语境是一个开放的范畴，要正确理解话语就要 纵观 交际者交际的各种主观因素 (言语使用者的目的、身份、思想、性格、职业、经历、修养、爱好、性别、处境、心境等 )和客观因素 (社会环境、自然环境、时间、地点、场合、对象、前言后语等 )，并使之与话语普遍、有机地发生关联。 语境是推理过程中产生的认识，而不是预先设定 的条件，所以理解语境是一个动态的过程。对会话含意 的理解，取决于交际双方对语境统一的建构和把 握，是一个复杂的认知过程，也是心理活动的结果。例如： 语境：一位母亲抱怨自己儿子调
19、皮。另一 位与她谈话者说： (4)A boy is a boy. 如果不联系语境，仅从 字面上看，这句话似乎没有任何交际价值，但遵照会话原则去推断，他一定是 要表达一种意思，而且是话中有话。这时听者就需要 靠智力去产生语境含意，这个人很含蓄地道出他的个人见解，使听话人自己思量话语的言下之意。如果这位母亲能准确地将语境与话题相联系，并运用她所掌握的男孩的特性这一共有知识，话语后面隐含 的意思就可以推导出来，即“男孩本身就比女孩调 皮”或者“调皮是男孩的天性，不必过分指责”。尽管话没有直说，但表达的意思远远超出了字面本身，而 且这样说，既给这位母亲留了面子，又帮助她解决了 困扰她的问题，使人感到这
20、个人讲话很有 分寸。因此， 在面对面的交际中，双方更应当仔细地察言观 色，以捕捉住每一个语境信息，否则，交际会陷入困境。 3.3 认知能力是建构和谐语境的根本 在交际中，说话人和听话人是相互依赖的，听与说的角色也在频繁地交替，如果彼此心有灵犀，那么交际就会十分顺畅。反之，假如一方说的话另一方听 不懂，也就是无法将字面意思与说话的时间、场合、 环境、讲话人的心情、语气、肢体语言等相联系，或发生关联，或者听者对这一切都视而不见，听而不闻， 交际就会中断或失败。所以，交际者的认知能力是语 境生成的绝对因素。例如： 语境 ： 在餐厅里。 (5)A: There is a dead fly in my
21、soup. B: Yes, sir. Its the hot liquid that kills it. 理解这组对话，不能只看字面，否则会得到与讲话人的意图完全相反的解释。对于客人的投诉，服务员用幽默的口气回应，起到了化干戈为玉帛的作 用。当然，对于话外音的理解只能靠双方构建的和谐 语境，而且双方的和谐程度越高，交际的效果越好。 由于交际对象的感知能力和认知能力不同，继而他们的心理因素和社会地位也不同，他们对同一问题的明白程度自然会有所不同。况且说 话人本身的意图实际也是一个动态的变量，这就需要听话人时刻都要注意调整自己对对方话语的明白度，重新进行推理，这些都直接影响听话者能否有效理解说话者
22、意图 ,也影响交际是否能够成功。 4.0结论 综上所述 ,语境是理解话语隐含意义所不可缺的，而且交际双方对语境建构的和谐程度越高，越能够准 确把握会话的含意，交际的效果就越好。听话者在处理信息时有许多语境假设。这种语境是最广义的语境 ,不仅包括对前文、情景的了解 ,还包括记忆中的世界知识、信念、以及说话者和听话者之间的相互了解，等等， 语境是一个动态的过程 。对会话含意的理解就 是听话人将其语境假设和输入的信息相互作用的过程。这一过程具体地说就是用推理来寻找输入语句的命题和语境假设之间的关联性，目的是用最小的认知努力得到最大的语境效果，从而，有效的理解说话者意图，即说者的会话含意 ，获得成功交
23、际。 参考文献 1Grice, P. Studies in the Way of WordsM.Cambridge, MA: Harvard University Press,1989. 2Sperber, D & Wilson, D. Relevance: Communication and Cognition M . Oxford: Blackwell, 1986/1995. 3Blakemore,D. Understanding Utterances M. Oxford: Blackwell, 1992. 4何自然 .语用学概论 M.长沙 :湖南教育出版社， 1988. 5王传经 .论会话关联 J.外语学刊， 1994,(5). 6苗兴伟 .关联理论与认知语境 J.外语学刊 ,1997(4). 7何兆熊 .语境的动态研究 J.外国语， 1997(6). 8何自然 .语用学与英语学习 M .上海 :上海外语教育 出版社， 1998. 9何兆熊 .新编语用学概要 M.上海 :上海外语 教育出版社， 2000. 10李杰 .语境与会话含意 J外语教学 ,2001. 11孟建钢 .关联性与会话语篇连贯研究 J.外语学刊 ,2001(2). 12申智奇 .关联理论对说服行为的解释 J.外国语言文学 ,2004(4) 作者简介：江沈英（ 1960-）副教授；研究方向：认知语用学
