1、 1 基于区域技术创新的知识资本累积模式选择 【论文摘要】 在知识经济时代，知识资本和技术创新得到了前所未有的关注。本文 基于区域技术创新和知识资本累积的相互关系 分析出发，提出知识资本的累积是区域技术创新能力提升的关键，知识资本的累积通过促进区域经济发展、影响区域技术创新主体及其创新动力，从而促进区域技术创新能力的提升。 通过 内部和外部、存量和增量 对知识资本进行 分类 ，由此展开 对知识资本的累积模式 的 系统 分析， 并 基于知识资本的不同层次，构建了提升区域技术创新能力的知识资本累积模式选择策略。 【关键词】 技术创新 ； 区域经济 ； 知识资本 1. 引言 知识资本（ Intell
2、ectual Capital）可以看作知识转换过程的最终结果，能够独立存在并带来价值增值，通过创造性智力投资获得， 【 1】 它具有无形性、超额收益性、垄断性、稀缺性等特点。知识转化为资本，并成为一种独立的经济要素是知识经济时代的重要特征 ，而技术创新正是知识转化为资本的载体 。 现代技术创新更强调的是一种群体性、集成性的活动 ，因此对于 区域技术创新的关注和研究 越来越重视。 区域技术创新系统 （ Regional Technology Innovation System， RTIS）的 实质是通过系统内各要素的互动作用，在区域内高效流动的信息交换中，学习、革新、创造和传播新技术，推动该区域
3、的知识和人才资源流动、技术扩散和产业群活动，在研究与开发、调控与保障、扩散与传播、知识与技术应用方面形成良性互动的运行机制，有效实现创新目的 【 2】 。 本文将从 两者的关联性出发，探讨 如何 选择合适的知识资本累积模式来促进区域技术创新 的发展 。 2. 区域技术创新和 知识资本 累积 的相互关系 分析 知识资本能够带来价值增值，但只有通过技术创新使其商业化和产业化，价值增值才能得以实现。知识经济时代， 知识资本 越来越成为 创新的源泉 ， 区域内知识资本的累积 及其 积累效率决定了区域间技术创新的差距 ，而区域技术创新又对知识资本的累积产生反作用，两者的关系 主要表现在： 2.1 知识资
4、本的累积是提升区域技术创新能力的关键 知识资本在长期累积过程中，其主体具有自我强化的路径锁定机制和正反馈机制，由此构建了天然的模仿壁垒，而知识资本是组织内部成员和机制长期相互作用、相互渗透的结果，对组织有着或强或弱的依附性，限制了其他组织或个体对知识资本的侵占和转移，这正是知识资本竞争优势的来源。 一个区域只有累积起这种具有竞争优势的知识资本，再辅之以良好的 创新环境，才能真正提升区域的技术创新能力。 2 2.2 知识资本 累积 -区域经济发展 -区域技术创新 的循环关系 知识资本导致生产力 要素 的结构发生了变化，使生产力中增加了知识、科技和管理等因素 并居于主导地位 ，引导 区域产业结构的
5、升级 ， 知识资本成为促进经济增长的主要力量，实现经济的可持续发展。知识资本最容易在经济发达的区域内聚集，并引起其他资本向这些区域集中，使得这些地区的经济实现良性循环 【 3】 。而区域经济的发展必将为区域技术创新营造良好的经济环境，为技术创新提供强有力的经济支持。 2.3 知识资本 累积与区域技术 创新主体 的相互关系 区域技术创新系统强调的是区域整体创新能力的提高，不仅依赖于单个要素的创新能力，更依赖于他们之间的相互作用。 区域技术创新活动的主体主要是区域内的企业、科研机构、高等院校、政府部门和中介机构。区域技术创新 的 发展在于这些要素之间的相互作用，而创新主体之间的相互作用总是伴随着知
6、识和技术的流动和扩散 ，其结果表现为区域内知识资本的累积，最终促进技术创新绩效的提高。 技术、知识、技术转移、创新扩散在区域内缺乏正常流动是制约区域技术创新能力提升的主要原因，进而成为影响区域经济增长的一个重要因素 【 4】 。 2.4 知 识资本累积与区域技术创新动力的相互关系 区域技术创新系统的动力主要来自于知识和技术成果在 区域内部 创新主体之间的流动、区域主体从区域外部引入的知识和技术成果、本区域主体的知识和技术成果向区外的转移、传播和扩散。一个区域要在激烈的市场竞争中生存和发展，关键是不断通过上述方式增加自身知识资本，这就需要加大人力资本投资，大力推进市场创新和组织管理创新，在扩大区
7、域内原有知识资本存量的基础上进行知识资本的增量建设，实现对本区域知识资本的合理经营，推动区域技术创新的发展。 3. 知识资本累积模式分析 对于一个特定的区域而 言，知识资本的累积不外乎内部和外部两种渠道，区域知识资本的累积是内部知识资本累积和外部知识资本累积的有机结合。 3.1 内部累积模式 知识资本的内部累积，一方面可以依赖于区域内现有知识资本 存量，另一方面可以利用区域自身的“造血机制”，通过加大人力资本 投资和人力资源的充分开发，并以知识增量激活 知识存量，实现对区域内原有知识资本的深度拓展。因此内部累积模式又 可以分为两类： 3.1.1 存量扩展 存量扩展指的是区域内原有知识和技术通过
8、改变运营方式、加强激励措施、转换增值模式等一系列手段，激活静态知识资本，利用知识资 本的“溢出效应”，通过流动扩散知识资本的能量，其中拥有技术和知识的人及其知识和技术在区域内的充分流动是存量扩展的主要表现形式。人是技术和知识的载体，人的流动能3 带动技术和知识的流动，这种流动可以促使各生产要素的重新组合，促进资源的有效配置，实现科技成果的迅速转化。 3.1.2 增量累积 知识资本的内部增量累积其实是一种“自我扩张”模式，即依赖于区域现有的人力资源总量，通过教育、培训等人力资本投资形式和其他激励开发手段，提高人力资源的质量，在区域内累积起更多的知识资本，从而造就持久的区域技术创新能力。其中教育过
9、程 形成了初始知识资本，而在职培训、对研究和继续学习的激励、对知识资本的重视和保护将促进人才潜力的充分开发，形成较高层次的、更具生产力意义的知识资本。初始知识资本的形成需要经历一个比较漫长的阶段，相对而言后者的累积速度要快一些。 3.2 外部累积模式 知识资本的内部累积往往要花费很长的时间，当市场环境变化迅速时，内部累积的力度难以满足区域技术创新的 要求，因此很多区域不再满足于内部 累积，而把目光转向外部。 由于各个区域自然资源及相关条件分布的 不均衡 性，加之劳动和资本又具有较强的流动性，导致各个区域的生产要素总是 处 于不均衡分布的状态，客观上导致知识资本有明显的区域差异。按照资本的特点，
10、知识资本自身具有不断扩张的冲动，如果某个区域的条件适合它的增值，它自然会按照市场法则向这些地区流动，从而使这些地区对知识资本的集聚程度较之其他地区强烈得多，知识资本的不均衡分布更为明显。可想而知，知识资本一旦流向某些地区，特别是富集在这些地区时，会加速这些区域的经济发展，而经济的发展又将进一步刺激对知识资本更大的需求，从而形成对知识资本新的、更高层次的供求关系。外部累积模式依靠的就是外部知识资本的流入，主要表现为区域外人才的引进，或者直 接表现为区域外知识和技术的流入 ，即增加 知识和技术的可使用规模 和 种类。 4. 提升区域技术创新能力的知识资本累积模式选择 区域经济发展过程中所投入的知识
11、资本根据其稀缺程度总是呈现一定的层次性，而且这种层次性又与知识资本的创新程度相对应。稀缺性知识资本居于区域知本结构的最顶端，一般是具有原创性、前沿性的特点，这是创新的源头，是推动区域技术创新的根本要素，是保持和增强区域持续创新能力的不竭源泉；其次是一般性知识资本，即应用他人创造的新知识、新技术等进行二次创新，从而创造出市场价值，这些知本的稀缺性虽不突出，但对经 济和生产的 直接 贡献量最大；最底端的是初始性知识资本，它构成了一个主体的基础知识和基本素质， 也是稀缺性和一般性知识资本必不可少的基石。对于不同层次的知识资本，可以选择的累积模式也是不同的。 4.1 稀缺性知识资本累积模式选择 4 区
12、域技术创新是一场高智力的人才竞争，谁拥有出类拔萃的技术创新人才，谁就掌握了区域技术创新和高新技术产业竞争的主动权。对于尖端知本，由于十分稀缺，并且其累积的过程非常漫长，还要受到众多先天因素的影响，因此最佳的累积模式就是外部扩张，引进拥有这些知识资本的人才将会直接改变区域内知识资本结构，提升区域知识资本的层次。但基于这些知识资本的稀缺性，各个地区都纷纷出台各种优惠政策掀起抢夺人才的浪潮，所以对于一个地区尤其是不具备经济和资源优势的区域而言，就处于竞争劣势 ，对于这些区域而言 可以采取“柔性”方式 。 “柔性”是相对 于过去对知识资本所有权和使用权一致的刚性方式而言的 ，“柔性”累积不追求形式上的
13、人才数量的增加，而着重于实际应用于经济和社会发展的知本投入的增加，在人才与知本难以同步流入的情况下，放弃表面的知识资本拥有量，通过营造良好的环境，使得生产中的实质性知识资本得到真正扩张。可见“柔性”方式 改变了区域对人才狭隘的拥有或占有，打破各种流动屏障，突破地域、工作单 位和工作方式的限制，形成进出更自由、渠道更畅通，方法更灵活的知识资本累积 模式。 4.2 一般性知识资本累积模式选择 而对于一般性的知识资本，虽然其创新程度不及尖端知 识资本，但由于其占据区域知识资本的最大比重，因此对区域经济和技术创新能力的影响十分明显，其累积可以综合运用内外结合、存量和增量并重的模式。 4.2.1 存量扩
14、展模式选择 一般性知识资本的 存量扩展是通过提高知识共享程度和知识管理效用，加强知识资本经营实现的。 充分利用知本的动态属性，促进知本在区域内的充分流动，通过流动扩大知识资本的受益面；同时建立完善的知识管理网络，提高区域内知识资本的透明度，增强各创新主体对区域内已有知识和技术的捕获和运用能力。但 知识资本追求增值的本质决定了它具有排他性，将知识和技术提供给他 人使用必须符合知识和技术拥有者的个人或局部利益。所以知本的存量扩展还有赖于区域政府良好的利益补偿措施和知本保障制度，通过对知本的生产、使用和分配等环节的运作，利用市场机制自动促进区域内知识资本的流动和共享，从而实现区域知识资本的增值和区域
15、创新价值的最大化。 4.2.2 外部累积模式选择 区域外的知识和技术是区域知本扩张的重要组成部分。知识资本的内部积累往往要花费很长的时间，引进外部人才就是在内部积累的力度跟不上经济发展或人才需求规模过大时，引进区域外部的人才以填补区域内空白，期望通过借助外力实现区域知识资本 的跨越式增长。外部人才的引进对区域知识资本的扩张起到立竿见影的效果，将大大缩短技术创新能力的提升过程。值得引起注意的是，目前各区域确实十分注重外部累积，推 出众多优惠措施以吸引外部知本的加入，但这些措施往往不会惠及内部同等 层次 的人才 ，“内外有别”将严重打击内部人才5 的积极性，严重的将会造成人才流失，在外部知本流入的
16、同时却使内部有限的知本不断丧失，这是实施知本外部累积策略时必须重视和避免的困境。 4.2.3 内部增量累积模式选择 一般性知识资本的内部增量累积是通过 加强开发和激励力度，缓解知本运行障碍 得以 实现的。 知识 生产过程中投入产出的不确定性和知本的“外部性”特征本身就决定了知本投资具有高风险，再加上知识生产、消费、交易和分配过程的复杂性及内外部环境的多样性，更提高了知本投资的风险。要想实现知本的内生扩张，就必须加强开发和激励 力度，通过对各创新主体进行风险管理，如设立政府风险投资基金、知识产权保护、 技术成果的市场化、实行按知识生产要素分配等形式，达到削弱甚至消除知本投资风险的目的；同时引导企
17、业和个人进行教育和培训投资，大力推行终身教育，积极采用“派出去”的方式进行知识和技术交流。 4.2.4 发挥区域人才集聚效应，引 导知识资本在区域内的良性增长 在一定条件下，优秀人才的集聚效应，比单个优秀人才能量的简单相加要大得多。拥有创新能力的知识型人才的集聚，可以吸引更多的优秀人才的到来，更有效地引导组织和影响他们水平的提高，又能促进优秀人才向新的高峰攀登。同时把各种优秀人才集聚在一起，集思广益，则可以实现知识技能的互补和替代，就能开发出前所未有的新技术和成果。而优秀人才集聚必然带来人才间的竞争，这种竞争使人才始终有着危机感，不断激发人才的创新力，进而使所有人才的水平都得到进一步提高。因此
18、应该加强区域集聚人才的载体建设，创造人才发 展的机制和舞台，提供人才施展才华的基础条件，在区域内建立各种正式和非正式的知识型团队，通过讲座、研讨、交流和课题研究组合等形式把优秀人才整合成有效的整体，引导知识资本向区域技术创新能力的转化，实现知本的良性增长。 4.3 初始知识资本累积模式选择 加大教育投入提高全民素质是初始知本扩张的主要内容，也是区域知识资本长期扩张和良性增长的基本途径。人才引进和共享只能解决短期知本短缺困难，区域知本的增加最终必须依赖于自主培养，人才的培养靠教育，教育是基础是根本。因此各级地方政府要加大教育投资，调动社会各方面的办学积 极性，促进个人和家庭的基础教育投入，建立起
19、一个有效刺激人力资本基础投资、积累且结构优化的机制。 5. 总结 知识资本的累积能够使区域形成竞争优势，并且成为提升区域技术创新能力的关键。 由于知识资本本身具有磨损和贬值的特性，同时竞争者通过创新和赶超等方式 可能快速累积起不同的核心知识资本，替代并超越优势组织。因此要保持竞争优势，一方面必须不断进行知识资本的更新，提高知识资本的质量，另一方6 面则不断扩大知识资本的数量，构筑总量优势。 本文基于知识资本的层次性所提出的知识资本累积模式选择策略是一种一般性分析，将这一策略 应用于实践时，还需要结合区域的实际情况。在知识资本的扩张效应下，各区域政府应该以制度、政策和环境建设为主线，选择合适的知
20、识资本累积模式并将不同的模式组合运用，通过提高各创新主体的创新能力，促进它们的创新互动，最终提高区域技术创新能力。针对特定的区域设计知识资本累积系统将是本文后续研究的主要内容。 参考文献： 【 1】 郭俊华：知识资本竞争优势的特性分析，软科学， 2004（ 1）， 78-80 【 2】 顾新：区域创新系统的失灵及完善措施，四川大学学报（哲社版）， 2001（ 3）， 139-140 【 3】 肖广岭等：科技创新与区域发展，北京 ：中国科学技术出版社， 2004 年 8 月 【 4】 蒋南平：知识资本的区域性分布及作用，西北工业大学学报， 2001（ 11）， 6-8 【 5】 Joe Pepp
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