1、1 压力 容器 安装 改造维修 单位 监督 检查 记录表 序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检查 方式 (一 ) 检查许可证是否在有效期内。 核对许可证原件的有效期。 资料检查 (二 ) 抽查特种设备管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格。 1. 具有与压力容器安装改造维修工作相适应的工程技术人员 具备安装（起重）或者化工机械、焊接（金属材料 )、无损检测、电气、仪表、防腐等专业技术员以上 (含技术员 )职称的人员 ） 。 1级和 2级许可：总数 6人，其中中级或中级以上人员不少于 3人。 1 级中安装许可：总数 5 人，其中中级或中级以上人员不少于 2 人。 核对
2、工程技术人员的学历证书和职称证书；核查工资表、社保记录或劳动合同；核查人员变化情况，了解其技术力量是否持续满足要求。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 现场检查、资料检查 2. 各个质控系统均应有相应责任人负责。 质量保证工程师和各质量控制系统责任人员应当是相关专业的工程技术人员 。 质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人 ；无损检测责任人具有 RT-II 或 UT-II 资格 （可不具备职称） ；设置 设计、 工艺、材料、焊 接、热处理（根据许可项目要求配置 ） 、检验、无损检测、理化检验、设备 计量 等责任人。 1 人可兼任 2
3、个不相冲突的质控岗位。 查验职称证书、无损检测人员证书；通过质控系统责任人任命书，核实责任人员的变化情况及是否持续满足许可要求。 TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求 、 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 资料检查 3. 持证焊工数量及合格项目最低要求。 1级和 2级许可：焊工总数 8人，持氩弧焊项目 2人，持埋弧焊项目 2人； 具有类及以上材料核查焊工的作业人员证书及是否签注聘用栏（注意项目的覆盖情况）；核查工资表、社保记录TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 资料检查 2 序号 检查项目及要求
4、检查内容 检查依据 检查 方式 试件合格项 目的人数不少于 50 ；氩弧焊的管材 2G、 5G项目 5人；板材 2G、 3G项目 5人；氩弧焊管板 5FG项目 2人。 1级中安装许可：焊工总数 4人，持氩弧焊项目2人； 具有类及以上材料试件合格项目的人数不少于 50 ；氩弧焊的管材 5G项目 2人；板材 3G项目 2人；氩弧焊管板 5FG项目 1人。 或劳动合同；核查持证焊工的变化情况以核实焊工数量及项目是否持续满足许可要求。 4. 自行进行相应无损检测项目时的无损检测人员要求最少数量（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）： RT-级人员 2人； UT-级人员 2人； MT/PT-级人员
5、2人。 核实人员证书及人员执业注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续满足许可要求。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 、检验检测人员管理要求。 资料检查 5. 无损检测项目外协时，应至少有 1名 RT-II级或UT-II级人员担任无损检测责任人员（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）。 核实人员证书及人员执业 注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 、检验检测人员管理要求。 资料检查 6. 电工最少数量 ： 2人 。 核查工资表、社保记录或劳动合同；核查电工证书。 TSG
6、 R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 。 资料检查 7. 起重工最少数量 ： 3人 。 核查工资表、社保记录或劳动合同；核查作业人员证书及是否签注聘用栏；核查人员变化情况以核实数量及项目是否持续满足许可要求。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规 则 。 资料检查 (三 ) 重要 设施、 设备及仪器的配置情况： 1. 自行进行射线检测的单位，还应配备洗片暗室，配备标准密度片、黑度计、观片灯。 射线探伤机应定期确定曝光曲线。 核查射线探伤机曝光曲线 、 标准密度片有效期 、 黑度定期核查记录 。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则
7、 。 现场检查、资料检查 2. 焊材（焊条）一级库能满足湿度控制要求；焊 核查焊材一级库 和二级库焊材 TSG R3001-2006 压力容器安装维 现场检查、3 序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检查 方式 接材料标准是否有 NB/47018标准标识 。 焊材二级库应有足够的焊条烘干和保温设备 。 的 存放 情况 。 修改造 许可规则 。 资料检查 3. 16mm卷板机（ 1级和 2级许可要求） 1台。 核查设备配置情况。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 。 现场检查、资料检查 4. 压力试验用压力表。 核查压力试验用压力表的表盘直径是否符合要求，是否在
8、检定有效期内并持续按检定计划进行检定。 TSG R3001-2006 压力容器安装维修改造 许可规则 。 现场检查、资料检查 (四 ) 抽查压力容器安装改造维修工程档案是否建立，并检查以下项目 。 （随机抽查 3份档案、核查“ 2.”以下项目） 1. 所有已完工工程项目是否均已建立档案。 根据查询到的工程项目告知数量，核对其建立工程档案是否与告知数量一致（重点核查最近一年的情况）。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程 资料检查 2. 设计图样审批手续是否符合要求。维修项目应有容器定期检验报告，改造项目应由压力容器设计单位进行设计。 查阅安装项目设计文件签署是否符合体系文件规定
9、（由设计责任人进行了审核签署并有日期）。查阅维修和改造项目文件。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技 术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 3. 材质证明书（包括焊材）是否经材料（焊接）责任人审核，材料批号是否与产品质量证明书一致。发生材料代用时，材料代用手续符合要求。 核查质量证明书、材质证明书。材料代用审批记录。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 4. 应有施工方案、过程检验记录等工艺文件。工 艺文件由工艺责任人审核签署。 核查工艺文件内容，根据人员任命文件核查制造工艺文件及过程检验记录的签署情况。 TSG 21-2016固定式
10、压力容器安全技术 监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 5. 应有焊接工艺文件和实际施焊记录（有焊接时），焊接工艺文件有焊接工艺评定支持并由焊接责任人审核签署。施焊焊工的合格项目应核查焊接工艺文件、实际施焊记录，查阅合格焊工一览表、焊接工艺评定一览表。 TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件、 TSG 资料检查 4 序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检查 方式 符合产品焊接要求。 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 6. 有热处理要求时，应有热处理工艺文件、热处理记录和报告，报告应 由热处理责任人审核
11、签署。 核查热处理工艺文件、热处理记录和报告。 TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求及被检单位的体系文件、 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 7. 无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准和设计文件要求，不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准，无损检测报告签署有效。 核查无损检测报告及记录。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规 程、压力容器相关标准。 资料检查 8. 检验试验项目齐全、记录签署有效，水压试验记录的升、降压曲线符合规范要求并
12、有监督检验人员签名。 核查检验试验记录。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 9. 抽查质量证明书和竣工文件是否符合安全技术规范要求。 查阅项目的质量证明书和其他竣工文件。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 10. 监督检验资料是否齐全（维修和改造项目）。 查阅监督检验证书和监督检验报告。 TSG 21-2016固定式压力容器安全技术监察规程、压力容器相关标准。 资料检查 (五 ) 是否按体系文件要求进行了内部审核和管理评审，内部审核发现的存在问题采取了纠正预防措施，管理评审结果得到了有效实施。
13、核查年度内部审核和管理评审实施记录和报告。 TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 资料检查 (六 ) 最近一次评审提出的整改项目是否整改。 查阅最近一次评审的评审报告并落实验证整改情况。 TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则 资料检查 (七 ) 抽查是否存在超出许可范围和许可有效期进行工 查阅工程项目台帐，核查是否超 TSG 21-2016固定式压力容器安全 资料检查 5 序号 检查项目及要求 检查内容 检查依据 检查 方式 程项目施工的情况。 出许可范围，核查最早和最近一次的工程项目是否在有效期内。 技术监察规程 (八 ) 检查单位法定代表人或者主要负责人、名称、产权、生产场地等变更是否及时申请许可变更或备案。 核对许可证书、营业执照等资料的变化情况。 TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则 资料检查 (九 ) 发现上次评审工作质量存在问题情况 现场检查、资料检查 注：检查项目根据被检查单位的许可级别 可 删除不适用的内容。
