1、2016 年上半年甘肃省期货基础知识：期货结算制度考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D国务院期货监督管理委员会 2、在下列期货品种中，属于商品期货的有_。A金属期货B能源期货C欧元期货D林产品期货3、被称为“另类投资工具”的组合是_。A共同基金和对冲基金B期货投资基金和共同基金C期货投资基金和对冲基金D期货投资基金和社保基金 4、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A分类B
2、流动性C帐龄D可回收性5、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易 6、_能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。A现货价格B期货价格C批发价格D零售价格 7、某期货公司注册资本 5000 万元，董事长张某在期货公司里面工作 10 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年
3、之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是_。A该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 8、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有_。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D
4、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 9、美国长期国债是指偿还期限在以上的国债。A：5 年B：6 年C：8 年D：10 年 10、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年B2 年C3 年D5 年11、通过期货交易形成的价格不具有_的特点。A预期性B连续性C保密性D权威性 12、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金B：风险准备金C：非结算会员的保证金D：非结算会员的银行账户资金 13、首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会
5、派出机构。A15 日B20 日C25 日D30 日14、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有_。A因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖B使期货市场具有很强的流动性C极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行D消除了交易成本 15、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为_万元。A15B14 5C14D10 16、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。A因故可以委托其他理事代为出席B应明确授权范围C每位理事只能接受一位
6、理事的委托代为出席理事会会议D可以采用口头委托的形式 17、金融期货经历的发展历程为。A：股指期货利率期货外汇期货B：外汇期货股指期货利率期货C：外汇期货利率期货股指期货D：利率期货外汇期货股指期货 18、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。A：暂停对该公司新业务的审批B：限制该公司的职工薪酬发放C：依法撤销其介绍业务资格D：对其处以 50100 万元罚款 19、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿 20、期货投资咨询服务合同指引
7、和风险揭示书格式，由制定。A：国务院期货监督管理机构B：中国期货业协会C：国务院D：中国证监会 21、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A70%B100%C120%D150% 22、期权合约买方可能形成的收益或损失状况是_A：收益无限，损失有限B：收益有限，损失无限C：收益有限，损失有限D：收益无限，损失无限23、（）表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率 24、交易者同时买进和卖出两种相关的外汇期货合约，此后一段时间再将其手中合约同时对冲，从两种合
8、约相对的价格变动中获利的交易行为是_。A套利交易B投机交易C套期保值交易D多头套期保值交易25、_均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A分期付款交易B远期交易C现货交易D期货交易二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是_。A应当在当日收量之前提出B应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C应在期货经纪合同约定的时间内提出D应在 3 个交易日以内向期货公司提出 2、下面对远期外汇
9、交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险3、当香港恒生指数从 16000 点跌到 15980 点时恒指期货合约的实际价格波动为_港元。A：10B：1000C：799500D：800000 4、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会_。A逐渐增大B逐渐缩小C不变D不确定5、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的_A：需求缺乏弹性B：需求富有弹性C：价格弹性等于D：收入缺乏弹性 6、取得金融期货结算业务资格的期货
10、公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的A：保证金B：手续费C：佣金D：其他资产 7、期货交易所章程应当载明下列事项A：设立目的和职责B：名称、住所和营业场所C：注册资本及其构成D：营业期限 8、下列关于投机者操作的说法，正确的有_。A止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好B当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲C合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润D如果行情变动有利，应立即平仓 9、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务_A交易所的非结算会员B本公司的客户C交易所的交易结算会员D其他期货公司的客户 10、
11、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开B公平C公正D公信11、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由_承担。A：期货公司B：期货交易所C：期货业协会D：从事期货交易的单位或者个人 12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 13、关于侵权行为责任的正确描述是（）。A期货交易所、期货公司故意提
12、供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任14、下列_衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。A股票指数期货B商品指数期货C天气指数期货D自然灾害指数期货 15、期货交易所实行风险警示制度期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和
13、化解风险A：要求会员和客户报告情况B：谈话提醒C：发布风险提示函D：强制平仓 16、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有_。A豆粕期货合约B优质强筋小麦期货合约C一号棉花期货合约D玉米期货合约 17、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 18、下列因素能影响国内消费量的是_A政治领袖的改选B人口的增长C人们消费结构的变化D政府的就业政策 19、程序
14、化交易系统的设计原则有。A：准确性B：稳定性C：高效性D：简单性 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元B申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求C具有完备的期货投资咨询业务管理制度D近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 21、全面结算会员期货公司应当平等对待，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益A：本公司客户B：非结算会员期货公司C：非结算会员期货公司客户D：特別结算会员期货公司 22、
15、以下说法不正确的是_。A通过期货交易形成的价格具有周期性B系统风险对投资者来说是不可避免的C套期保值的目的是为了规避价格风险D因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能23、下列关于对冲基金的说法，正确的有_。A又称避险基金，是指风险对冲过的基金B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具，外币和外币证券在内的资产品种C一般都是高风险的，没有低风险对冲基金和混合型对冲基金D经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 24、我国期货持仓限额及大户报告制度的特点包括_。A交易所根据具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准B投机头寸达持仓限量 60%以上时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等C市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准相同D按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额25、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有_。A阴极铜合约的交易代码为 CUB黄金合约的交易代码为 GC天然橡胶合约的交易代码为 RUD燃料油合约的交易代码为 Pu
