1、OHSMS 部分问题和案例题 4 某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的检查表？（ 15分） 答案： 4.4.1 仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责 4.3.1 有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸器具）？ 仓库识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？ 查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样 3-5 种 4.3.3 有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？ 4.3.4 是
2、否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间表？查管理方案的文件 4.4.2 仓库管理人员的能力要求是什么？抽 3-5人查是否具备相应的能力？抽查他们是否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（ MSDS） ? 4.4.6 仓库现场如何对化学品进行分区储存（例如氧化剂和还原剂的 分区，不同灭火方法的化学品的分区等）、防潮、防水（垫板）、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测？产品及其安全标识、仓库区内外的警示标识（防火）是否齐全？查帐物卡是否相符？查出入库是否核查登记？各抽样 3-5 种 4.4.7 是否制
3、定了化学品的应急准备和响应预案？是否按国家生产安全监督总局预案编制导则规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（ 例如纯净水）、报警装置？ 4.5.1 是否对目标、管理方案的满足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视和测量？查监测和测量记录和数据 。 5.试阐述 OHSMS 第一阶段和第二阶段审核的重点？ 答案： 第一阶段审核和第二阶段审核的比较： 第一阶段 第二阶段 目的 通过对组织 OHSMS 方针、目标、危险源，相关风险特别是组织对审核准备状态的 了解得到 信息 ， 提出 第二阶段审核计划 确信 组
4、织坚持其制定的方针、目标和程序，确信组织的OHSMS 符合 OHSMS 标准的所有 要求 ，并能实现组织的 方针和目标。 范围 现场巡视 组织 的所有场所； 审核 组织的 主要职能部门 。 审核 所有现场和部门 。 审核人日 较少（约占总人日的 1/31/4） 较多（约占总人日的 2/33/4） 审核报告 第一阶段审核结论，主要对体系 策划的充分性 ，危险源辨识和法律要求符合的 充分性 以整个审核的结论， 对体系的符合性有效性和适应性进行全面评价 及体系文件的 符合性 进行 评价 主要审核 内容 1 适用的 法规 识别和满足的基本情况； 2 危险源辨识，风险评价及风险控制方法 策划 的充分性；
5、 3 方针、目标 、方案的连贯性，适宜性； 4 对实现方针目标的 策划 合理性； 5 文件审查 6 内审与管理评审 的实施情况 1 与法律 法规 的符合性； 2 对危险源重要性的 确定 的合理性和 控制 措施实施的有效性； 3 通过风险评价确定了 方针和目标 的管理职责； 4 OHSMS 程序实施的有效性； 5 监视、测量、报告和评审； 6 内审和管理评审 的有效性； 7 控制风险及持续改进的能力 5.审核某一公司的空压机房，请编制对该空压机房的检查表？（ 15 分） 答： 主要要点 - 储气罐物理性爆炸、噪声 (4.3.1) - 爆炸发生时的完整的应急计划 （ 4.4.7） - 储气罐压力容
6、器的定期检验、安全阀的定期检定、噪声、记录（ 4.5.1） - 安全操作规程（ 4.4.6） - 操作员的能力、意识（ 4.4.2） - 操作员的体检、可能不良趋势的预防措施（ 4.5.1/4.5.2） 5. 一家工厂所在地区未通天然气，食堂蒸饭煮菜、宿舍烧开水、配电室紧急发电都使用柴油。在厂区的围墙内一角有一个 15 吨的地下柴油贮罐，日常维护与管理由行政部专人负责。请你作为职业健康安全审核员列出对柴油贮罐的检查清单。 参考检查表（部门 /区域审核法） 受审核区域：行政部 /柴油贮罐 编制日期： 审核员： 序号 审核依据： GB/T28001-2001 标准要素 审核内容 /审核方法 审核记
7、录 1 4.4.1 行政部管理者与相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限 2 4.3.1 查行政部关于地下柴油贮罐的危险源识别、风险评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断辨识是否全面，评价是否合理。 查风险控制措施是否能有效消除和降低风险。 3 4.3.3 查 是否 针对 地下 柴油 贮罐 建立 了相 应的 OHS目 标。 如建立了 OHS目标，目标是否合理，以及目标的完成情况。 4 4.3.4 查 是否 针对 地下 柴油 贮罐 建立 了相 应的 OHS管理方案。 如建立了 OHS管理方案，方案的合理性、分工、完成时限。 相关人员对管理方案的了解和执行情况。 5 4.3.2 查 是
8、 否 收 集 并 传 递 与 地 下 柴 油 贮 存 相 关 的 法规。 当地安全与消防部门是否就地下柴油贮罐提出相应要求。 6 4.4.3 柴油供应商是否提供柴油燃点、闪点等数据。 工厂是否就柴油的贮存与运输等与供应商和运输商进行信息交流。 是否建立并保持与当地安全与消防部门的信息交流渠道。 7 4.4.6 查地下柴油罐的运行规定，重点关注： 油罐加油、取油的操作规定 油罐用泵等是否为防爆电机，电机的接地 高温、低温情况下防冻与防晒等防护工作 油罐附近禁止明火，动火明火的审批管理规定 油罐的定期检修，防止泄漏等危险情况 8 4.4.6 是否制定柴油采购与运输管理规定并传递给相关方 9 4.4
9、.7 询问工作人员在紧急情况下的应急措施。 现场观察应急措施的可能性与有效性，检查应急设备设施 10 4.4.2 查负责油罐管理的工作人员的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训 11 4.5.1 对柴油贮罐的日常巡查 对目标、管理方案完成情况的检查 法规符合性的评价 12 4.5.2 查是否发现隐患或不符合 查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况 3、职业健康安全管理体系第二阶段现场审核的 三种主要审核方法是什么？请简述这三种审核方法的主要优点和可能存在的缺陷？ 答：主要是：谈、查、看，即： 谈 提问与交流可以直接迅速地了解有关内容，有助于与受审核方沟通；但要注意交流方式方法、交
10、谈对象的代表性和回答的权威性，必要时应予验证，同时注意控制审核时间。 查 查阅文件和记录可以系统验证体系是否持续有效地运行；但要注意抽取有代表性的样本，同时注意记录的可靠性。 看 现 场观察有助于验证无法通过查阅记录来确认的运行控制的情况；但对审核员的观察能力和专业能力有很高的要求。 以上三种审核方法灵活地结合使用，可以收到较好的效果。 4 审核某一公司的喷涂车间，请编制对该喷涂车间的检查表？（ 15 分） 答： 4.4.1 喷涂车间 负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责 4.3.1 喷涂车间 有哪些活动？有哪些设施？存放 及使用 了哪些 化学危险品？有哪些有毒有
11、害气体、粉尘 ？ 识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？抽样 3-5 种 查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样 3-5 种 4.3.3 有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？ 4.3.4 是否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间表？查管理方案的文件 4.4.2 喷涂车间 管理、执行、验证人员的能力要求是什么？各抽 3-5 人查是否具备相应的能力？抽查他们是否了解涂料等化学品的材料安全数据（ MSDS） ? 查操作工的能力、意识？ 4.4.6 喷涂车间 现场如何对化学
12、品进行分区储存、防潮、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测、报警？产品及其安全标识、 喷涂车间 内外的警示标识（防火）是否齐全？查涂料等化学品帐物卡是否相符？查领用出入库是否核查登记？查 使用的控制是否严格按照 MSDS 的要求执行？ 各抽样 2-3 种 4.4.7 是否制定了涂料等化学品有关的应急准备和响应预案？是否按国 家生产安全监督总局预案编制导则规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（例如纯净水）、报警装置？ 4.5.1 是否对目标、管理方案的满
13、足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视和测量？包括 有害气体与粉尘监测，员工职业病检查情况，工伤情况统计记录等；查监测和测量记录和数据。 5、什么是 主动性的绩效测量和被动性的绩效测量，请举例说明？ （ 15 分） 答： 主动性的绩效测量是指：监视是否符合 职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求 被动性的绩效测量是指：监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据 主动的绩效监测的例子（对 OHS 体系与其结果的监测）： (至少应列出 8 项例子 ) 员工对管理层关于职业安全卫生承诺的认识 接受职业安全卫生培训的人员数 特种作业人员的培训人数和比例 新员工三级教育的人数和比例 职业安全卫生培训的效果 上层管理人员 OHS 巡视的次数和效果 员工对危害和危险控制的态度 员工关于 OHS 的建议情况 设备检测率 接毒、接害人员的体检 有害地点的达标率 工作 场所暴露水平（如粉尘、噪声） 个人防护装置、用品的使用情况 不安全行动的比例 被动的绩效监测的例子： (至少应列出 5 项例子 ) 事故 /职业病发生率 伤亡人数 经济 /财产损失 事故造成的停工天数 火灾等意外事故的发生件数 未遂事件的件数 公众的投诉 执法机构的批评与处罚
