1、11 学术规范概述1 1 学术规范的界定1 2 学术规范的内容1 3 学术规范的目的1 4 学术规范的意义 2 学术研究基本规范 2 1 思想独立2 2 学术自由2 3 积累与创新2 4 平等与合作2. 5 求真与致用2 6 道德与法律 3 学术研究程序规范 3 1 有关术语的界定3 2 选题的要求3 3 文献调研的要求 3 4 形成假说或观点的要求3 5 应用研究方法的要求3 6 精选、分析研究资料的要求 4 学术研究方法规范4 1 有关术语 4 2 研究方法使用的原则4 3 各种研究方法具体使用规则 5 论文、研究报告与图书编撰规范 5 1 学术论文和学位论文的内容要求5 2 学术论文和学
2、位论文的格式要求5 3 研究报告的内容要求5 4 研究报告的格式要求5 5 图书的内容要求5 6 图书的格式要求5 7 论著的修改与投稿 6 学术引文规范 6 1 引文、注释与抄袭6 2 引文的使用要求6 3 引文的著录要求6 4 引文的格式要求6 5 参考文献表的排序 7 学术署名及著作方式标注规范 7 1 作者署名的要求与格式7 2 著作方式种类与含义7 3 致谢的要求7 4 导师与学生在学术活动中的关系 8 学术评价规范 8 1 学术评价含义与意义8 2 学术评价原则8 3 学术评价的总体标准8 4 学术评价具体标准8 5 各类型研究成果的分类评价8 6 评价的注意事项 9 学术批评规范
3、 9 1 学术批评含义9 2 学术批评的作用9 3 学术批评的要求 1 学术规范概述1 1 学术规范的界定“学术 ”是指 “有系统的、较专门的学问”。 在英语里，学术（Academic ）一词含有在高校中探索哲理、主张非实用性的意思，即“ 学术是由受过专业训练的人在具备专业条件的环境中进行非实用性的探索。 专门做学问的人，或学术上有一定造诣的人，通常被称为学者。在学术研究中，由于学说师承不同或以共同的学术观点为核心而形成的派别则被称为学派。 有着共同学术目标、有着专门学术训练、以学术研究为职业、大体自治的学者群体组成学术共同体，亦称科学共同体（scientific community） 。 2
4、 所谓规范，意为标准，既指衡量事物的准则，也可指作为准则的事物，如语言规范。 创新也是要讲究规则的。 规范与法、道德既有联系，又有区别，它是界于法与道德之间的概念。 默顿 的四大规范： 普遍性公有性 无私利性 有条理的怀疑性 所谓学术规范是指学术共同体根据学术发展规律参与制定的有关各方共同遵守的有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概括。 从上述定义可以看出四层含义：一是学术规范的目的或精髓是要求学术积累和学术创新；二是学术规范必须是学术共同体的产物；三是学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；四是学术规范的研究对象是学术活动的全过
5、程，即研究活动的产生、结果、评价等。 1.2 学术规范的内容 一是学术研究中的具体规则，比如引文出处，对引用成果的说明，重要的文章应对学术史有所交待等等。如果你参加学术交流，就要遵守这一规则，就像遵守足球比赛的规则一样。这种具体的规则比较容易建立。另一方面是高层次的规范，包括学术制度和学风。学术制度包括的内容很多，如职称评定制度、各种评奖制度、课题申报制度、成果评审制度等等。 13 学术规范的目的1.3.1 开展学术交流1.3.2 增进学术积累1.3.3 加强学术创新所谓创新就是“有中生新” ，即必须在原有的基础上有所发现，强调对良好传统的守护、传承，而创造的语境则是“无中生有”。 14 学术
6、规范的作用1.4.1 有利于整治学术生态1.4.2 有利于培养学术新人1.4.3 有利于增强学术自主意识1.4.4 有利于提高学术研究水平1.4.5 有利于提高学术国际化水平 1.4.6 有利于提高学术研究的效率 思考题： 1什么是学术规范？目前关于学术规范的定义有几种代表性观点？ 2学术自由、学术质疑能否规范？ 3为什么说学术规范的灵魂和本质是创新？ 4 规则不是天生的 一文中有关撑竿跳规则不断完善的例子能说明规范与创新的关系吗？ 5默顿有关学术规范的论述有何意义？3 6学术规范能规范什么，不能规范什么 ？第 2 章 学术研究基本规范学术研究基本规范是指所有学科的研究都必须遵守的一些公认的主
7、要准则和要求。这些准则和要求是从长期的学术活动的经验和教训中总结出来的，既吸收了西方学者有关科学规范的内容，也包含了对学术研究有着至关重要影响力的基本理念和原则。 2.1 学术自由学术研究最重要的就是要具有自由的意志、独立的精神和批判意识。陈寅恪认为：“士之读书治学，盖将一脱心志于俗谛之桎梏。 ”没有自由思想，没有独立精神，就不能发扬真理，也谈不上学术研究。 2.1.1 学术自由概念的含义学术自由思想的起源最早可追溯到古希腊哲学家的教育思想和活动。苏格拉底在 2500 年前就明确主张学者必须有权力探索一个论点到它可能引向的任何地方。英国的大英百科全书将其定义为指教师的教学与学生的学习，有免受不
8、合理干扰和限制的权利。包括讲学自由、出版自由及信仰自由。但无论怎样解释，以下的理解是共同的，即学术自由指人们在学术的问题上可以自由思想、自由研究、自由讨论、自由发表、自由争鸣。 2.1.2 坚持学术自由的必要性（1 ）学术自由是学术繁荣的客观需要伟大的思想无不来源于自由的探索。我国古汉语中就有“君子和而不同” 的说法。德国教育家洪堡认为，高级知识系统的一个突出特点是它们认为科学和学术是要处理永无止境的任务：这意味着一种永不停止的探索。学术自由能促进科学的繁荣，而繁荣的科学正是国家的利益所在。 （2）学术自由是学者的学术追求和独立人格的体现 学术在本质上是独立而自由的，哲学家贺麟在文化与人生一书
9、写道：“不能独立而自由的学术，根本不能算是学术”；“假如一种学术，只是政治的工具，文明的粉饰，或者为经济所左右，完全为被动的产物，那么这一种学术，就不是真正的学术。因为真正的学术是人类理智和自由精神最高的表现。它是主动的，不是被动的，它是独立的，不是依赖的1”。同时他进一步强调， “学术失掉了独立自由就等于学术丧失了它的本质和它伟大的神圣使命”。 1贺麟. 文化与人生. 北京：商务印书馆，1988.247 20 世纪 30 年代发生的苏联“ 李森科与遗传学研究”案例就是一件受错误的政治干涉后学术研究面目全非的典型案例。 2.1.3 坚持学术自由的要求（1 ）解放思想，解除禁锢（2 ）树立学术独
10、立意识（3 ）坚持理性的学术自由（4 ）加强学术的批判意识 2.2 学术积累与学术创新任何一个学者，如果不对自己以前的研究史做出必要的回顾，根本就不知道前人和同时代4人在这个课题上已经说过哪些重要的话或者已经取得了哪些研究进展，获得过哪些代表性的结论，那么他想进行的任何原创性的研究都是不可能的。 2.2.1 学术贵在创新学术研究贵在创新。学术创新主要表现为：一是提出新的观点、概念或理论体系，能帮助人们正确认识事物的现象、本质及其规律，从而提高人们认识社会与自然的能力；二是提出有价值、有科学意义的新问题，能调动人们探索未知的欲望，鼓励人们追求新的知识和真理；三是开拓前人尚未涉及的研究领域、研究课
11、题或者是从新的思维视角去发掘研究客体所蕴含的思想意义和潜在内容；四是运用人们所忽视的方法或者用其他学科的研究方法来研究此学科的课题，从而使研究取得突破性进展；五是用新的材料去证明问题，弥补原有研究成果的欠缺，使之更加全面和充实，增强其科学性。学术的生机与活力也在创新。创新是学术得以绵延的生命。 自主创新 原始创新 集成创新 吸收、消化后再创新 移植创新 2.2.2 学术积累是学术创新的前提学习是从积累开始的，积累是基础，学术研究也是这样，没有积累就不会有创新。积累是逐渐聚集，是对已有知识、技能等的吸收，而创新是在积累的基础上产生新知识、新技能。任何创新能力、创新意识、创新精神的形成都不是一蹴而
12、就的东西，它需要从小抓起，从点滴开始。创新不会凭空产生，如果说积累是基础，是内化，那么创新就是升华，是内化基础上的外化。 司马光著资治通鉴 马克思著资本论 陈寅恪凭其深厚的学术积累，不仅贡献了大量有其独特价值的文史著作，而且成功地运用了“以诗证史” 的历史学研究方法，开启了文学与史学交互研究的新局面。 爱因斯坦屡屡提到物理学思想的继承性，并再三强调，相对论是自然观几百年进化的合乎规律的一个结果。 2.2.3 坚持学术积累和学术创新的要求（1 ）注意在学术积累的基础上发现问题（2 ）合理构建自己的知识结构（3 ）正确把握学术创新的要素 2.3 学术平等与学术合作据美国科学家牛克曼的统计，从 19
13、01 年到 1972 年，共有 286 位科学家获诺贝尔奖，其中185 人是与别人合作进行研究的。在诺贝尔设立后的头 25 年，合作研究获奖的人数占41%；在第二个 25 年，这一比例上升为 65%；而第三个 25 年，这个比例达到 79%。 2.3.1 学术平等与学术合作的含义广义上的学术平等是学术研究中所追求的一种精神，是学术发展的一个软环境，是学术规范建设中的一个基础内容。狭义上的学术平等是指学术研究过程中，学者们在学术研究规范化的前提下在平等宽容的基础上进行的学术争论和评论的人文环境。 2.3.3 坚持学术平等与学术合作的要求（1 ）共同建立科学的学术研究机制5（2 ）相互保持平等的学
14、术研究心态（3 ）正确对待学术争鸣 2.4 学术求真与学术致用事物的本质、规律不是暴露于表面的，而是内含在复杂的现象之中的，对绝大多数学科来说，研究者单凭想象是难以获得有价值的研究成果的，只有经过大量的调查并将调查得来的材料经过一番去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的加工制作，才能透过现象把握本质、透过偶然把握必然，这就是学术研究中的求真务实精神。学术研究又是可以致用的，它可以帮助人们认识世界，改造世界，人们也可能因为特定的需求而开始学术研究。 2.4.1 学术求真与学术致用的含义 学术求真，就是追求真理。科学的源泉，既不是研究材料，也不是研究方法，而是科学精神。 学术致用，就是理论联系实
15、际。没有学术致用的目标，科学将失掉赖以发展的社会环境，也不能发展科学 ,梁启超早就有过精辟的论述：“ 学也者，观察事物而发明其真理者也；术也者，取所发明之真理而致诸用者也”。这里的学，即为求真；术，即为致用。 学术之本在于创新,学术之基在于致用，研学的精神在于求真。 2.4.2 学术研究离不开学术求真与学术致用 著名科学社会学先驱默顿在论科学与民主一文中，提出了其著名的构成“科学精神” 的四大规则 ： 普遍主义 公有主义 无私利性 有条理的怀疑主义 2.4.3 坚持学术求真和学术致用的要求 （1）坚定献身科学为使命的敬业精神 （2）培养严谨的学术作风 （3）坚持独立思考与反复实验并重 （4）重
16、视以学术求真为前提的学术致用 （5）正确理解“无用”与“大用”的关系 2.5 学术道德与学术法律 学术研究作为一项科学活动，学者在研究活动的过程中或通过活动的结果与他人、社会、自然构成一定的关系，这种关系需要运用一定的原则、规范来进行调节，从而产生道德问题。科学社会学的先行者默顿认为，当个人以正当手段去实现正统目标时，个人行为是符合社会要求的。当目标与手段不一致时，失范行为即出现了。 2.5.1 学术道德的含义 所谓道德指的是一种社会意识形态，它是调整人们之间及个人同社会之间关系的行为规范的总和。 学者的学术道德就是在学术上有一定成就的知识分子在学术活动中所表现的道德。 学者的学术道德体现在为
17、科学而科学，诚实面对科学事实；重视社会责任；尊重前辈和他人劳动，坚持学术公正。 2.5.2 学术道德出现的主要问题及典型案例 （1）学术道德的问题表现 学术道德建设有两个层面：一是实践的层面，即把学术活动中应遵循的道德原则化6为学术主体的自觉行为；一是理性的层面，即贯穿在道德实践中的道德精神，在它的作用下，外在的道德命令会转化为人的内在自我要求，由他律转化为自律。对学术道德的基本要求，概括起来就是“诚信”二字，其操作的层面就是遵守学术规范、严格学术纪律。但在现实中，这是一个“知易行难”的问题。目前社会上的浮躁风气和商业上的投机心理侵蚀着学术，一些学者忘记了学术的目的，或急功近利，粗制滥造；或媚
18、于世俗，热衷炒作；有的人甚至丧失学术道德，以抄袭剽窃的手段换取一时的名利。 邹承鲁院士在中国科协 2003 年学术年会上，将当前存在的科学工作违规行为归纳为七大表现形式，其中在学术研究方面的违规行为占了五条，它们是伪造或篡改原始实验数据；抄袭、剽窃他人成果；贬低前人成果，自我夸张宣传，随意使用“国际上首次”、 “国内首创 ”、 “填补国内空白 ”等字眼；一稿两投甚至多投或者一稿变相多投，同样的数据被反复转用，了无新意；在自己并无贡献的论文上署名等。 （2）学术不端行为的几例典型事例 1) 北大王铭铭剽窃事件 2) 胡黎明事件 3) 美国历史学家古德温涉嫌剽窃退出普利策评奖委员会 4) 贝尔实验
19、室：舍恩事件 2.5.3 遵守学术道德和学术法律的要求 美国 1989 年建立了科学诚实审查办公室，丹麦、挪威、芬兰、瑞典等国也于 20 世纪 90 年代陆续成立了类似的科学伦理委员会，如丹麦的 “反科学欺诈行为委员会”，挪威的“科研道德委员会”等等。在我国，中科院制定了院士的自律准则 ，科学技术部发布了关于科技工作者行为准则的若干意见 ，教育部也推出了关于加强学术道德建设的若干意见 在德国进行学术欺骗，或者按照德国人的说法有“科研中的错误行为 ”，就会受到相关司法条例的制约。相关司法条例不仅涉及到民法，而且还要动用刑法。瑞典也有相关的学术法律处理学术不道德问题。我国也已加入了世界知识产权保护
20、，拥有知识产权保护法。2004 年 6 月 22 日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通过高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行） （1）保持严谨求实的治学风格 （2）尊重知识产权和相关规范 （3）合理使用他人作品的有关内容 （4）坚持正确的学术评价和学术批评态度 思考题 如何理解学术自由的含义？试再举几个坚持学术自由的例子，并做简要分析。 为什么说学术积累是学术创新的前提 ? 简述学术平等与学术合作的关系。结合本人的实际，谈谈如何坚持学术平等与合作。 结合你本人的学术研究经历，谈谈你对学术求真与致用的看法。 学术道德的问题表现有哪些？ 结合对王铭铭剽窃案的分析，谈谈你对学术道德和学术规
21、范的看法。第 3 章 学术研究程序规范 3.1 有关术语的界定7 研究程序（the scientific method of inquire，SMI ）是指开展研究工作的步骤和顺序。一般包括：选定课题调研文献 提出假说或观点 选择研究方法 制定计划搜集专题资料 分析资料 撰写研究成果 发表成果。 美国的保罗（Pauld）在实践研究：计划与设计 （practical research: planning and design）中指出，研究程序模式包括四个方面：识别问题收集数据提出假说分析数据，检验假说，从而达到问题的解决。而巴比（Babbie）认为研究程序包括：概念的建立 假说的衍生数据的收集
22、假说的检验四个阶段。布沙则认为，研究程序包括：提出一般问题（确定研究课题）文献收集（了解研究背景）提出专门问题（提出研究假说）设计方法（拟定研究计划）收集、分析数据（检验研究假说） 报告结果（报告科研结果，撰写科研报告）润饰假说。当然，不同的研究工作可以有不同的研究程序。 自然科学和社会科学一般有下列步骤 : 对自然或社会现象进行观察； 以观察数据为基础进行抽象化和数量化以形成模式（经常是数学方程） ； 在此基础上形成假说；根据假说再进行一系列实验，在更大范围证实假说；如果实验不尽如人意，就改进假说甚至推翻假说（回到） ；反复进行以上的两个步骤，一直到假说对于任何可能的实验都符合，而且能够对还
23、没发生的事件做出正确的预测。 研究课题 研究课题是指通过系统研究和知识创新要解决的理论问题或实践问题。研究课题不等于一般问题，它必须是经过选择之后确定的，并且是用科学术语明确表述的问题。 研究课题主要包括以下几个领域 发展前沿的问题，即与社会经济发展关系密切的课题； 学科空白地带的问题； 学科交叉地带的问题等。 研究课题的制定原则 (1)价值性。研究课题要有科学价值和使用价值。评价的标准就是要看课题能否取得新成果；能否适应社会的需求；有无使用价值，也就是看其广度和深度如何；是否有助于其他研究项目的进行。 (2)可行性。这是就研究者自身的能力和课题需要的社会条件而言的。首先要看研究者有无研究兴趣
24、。还要看研究者有无必要的知识和技能；有无足够的时间和精力；有无足够的资料及相关的社会工具；有无足够的研究经费；能否获得必要的合作和赞助。如果课题不符合以上的条件就要求研究者修订研究课题使之达到条件或暂时放弃，等待条件成熟后再做。 文献 文献是记录知识的一切载体，是以文字、图形、声频、视频等方式记录信息和知识的印刷及非印刷型出版物，包括图书、连续出版物（期刊、报纸等） 、小册子、学位论文、专利等。包括印刷型文献和非印刷型文献。 文献的类型主要有以下三种: 纸质文献是一种传统性文献。 音像资料又称视听资料，是指记录原始声音或图像信息，并借助相应设备进行视听的载体。 电子文献是指以数字代码方式将图、
25、文、声、像等信息存储在磁、光、电8介质上，通过计算机或具有类似功能的设备阅读使用，用以表达思想、普及知识和积累文化的文献。 假说 假说是根据自己的学识和初步调查了解的有关资料，以客观事实和科学知识为基础，预先形成的解决问题的初步猜测、设想或观点，它是尚未揭示的规律或尚未被充分证明的理论。 作为假说应具有以下几个特点： （1）科学性。假说应建立在一定的感性材料和理论认识的基础上。 （2）推测性。假说应含有想象、猜测的成分，具有不确定的内容。 （3）普遍性。假说不仅适于一时一地，在一般情况下也普遍适用。 （4）假说要有简明性，深入浅出。 （5）假说要有可检验性和因果性。 假说的提出和建立 “三步曲
26、” 研究假说 提出理论假说 提交一个作业假说 观点 观点是从一定角度出发，对事物所持的看法。每个人看问题的角度不同就会有不同的观点。例如，伊拉克战争是否应打，中国小汽车是否可大发展，红楼梦是什么样的小说等。 研究方法 研究方法是发现新现象、新事物，提出新观点、新理论，揭示事物内在规律的工具和手段。它包括文献研究法、历史研究法、比较分析法、观察法、调查法、归纳法、演绎法、统计法、综合法、实验法、文献内容分析法、哲学方法、管理学方法等。 哲学方法既是世界观，也是方法论，是关于认识和改造客观世界的根本科学方法的学说。 一般科学方法是从各门学科中抽取出来的科学方法，它反映了科学研究方法的某些共性、特点
27、、规律，适用于各门学科，是各门学科研究方法不可缺少的部分，如调查研究法、观察方法、实验方法、统计方法、数学方法以及新兴的学科系统科学等。 专门方法是哲学方法和一般科学方法应用于具体学科研究过程中逐步产生、形成的。它应具有专业的特点，适用于对专业学科的研究。 研究计划 研究计划是指在一段时期内，对所进行的研究工作预先拟订的办法、步骤、进程、时间安排等。 制定科研研究计划具有以下作用： （1）制定科研计划是保证课题研究顺利进行的必要措施。 （2）制定科研计划是使研究课题具体化的中心环节。 （3）制定科研计划是课题研究成果质量的重要保证。 （4）制定科研计划有利于检查和自我检查。 （5）制定科研计划
28、有利于协作研究。 科研计划的内容 （1）课题目的 （2）课题表述 9 （3）研究大纲 （4）研究方法和技术路线 （5）课题组成员及组织分工 （6）完成时间和实施步骤 （7）国内外研究现状、水平和发展趋势 （8）经费预算与设备条件要求 （9）预计成果形式 资料 资料是指为研究需要而收集的材料，通常为书籍、报刊、图表、统计数据等。 研究成果 研究成果是指研究后的结果或收获。它包括研究报告、学术论文、学位论文、专著等 3.2 学术研究选题的要求 在学术研究中，能否提出有创建的、合适的研究课题，是学术研究工作中首先要解决的问题。选题是否正确、恰当和最佳，直接关系整个科研事业的进展、效益乃至成败。英国科
29、学学的创始人贝尔纳认为，选择课题是科研的战略起点。爱因斯坦也曾说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要。 ” 3.2.1 应选择具有意义的课题 选题应该具有学术意义 还要注意具有社会意义和实践意义 在学术选题时应当注意以下几个方面： 价值取向 现实需要和长远需要相结合 正确对待基础理论研究和应用技术研究关系 避免不必要的重复和学科发展比例的失调 要善于与人交流与合作 3.2.2 应选择具有创新性的课题 创新性是学术研究的生命和根本特点。独创性和新颖性的选题要有创见、有新意、有特色，要有一定的先进性。也就是说，学术研究的选题要防止步人后尘、因循别人成果，停留在简单重复、机械模仿的水准上，而要
30、有自己的真知灼见和开创性。 学术研究所选课题应该是前人没有解决或没有完全解决、并预期能够获得一定的学术价值或社会价值的新发展、新成果的问题。它必须是在前人工作成果基础上的前进和进步。不能预期获得新成果、新进展的课题，不是新的问题，或者不是从新的角度去看旧的问题，就没有独创性和新颖性，就不应作为科学研究的课题。 先进性的选题可以表现为三个方面 （1）探索前沿、填补空白 （2）批驳错误，纠正偏颇 （3）补充前说，有所前进 3.2.3 应选择自己最熟悉的课题 要根据自己的主观条件去进行选题策划 要考虑自己的专业特长与优势 。 要有浓厚的兴趣。 要考虑自己的能力与水平，选择大小、难易适中的论题 。 所
31、谓客观条件，主要是指文献资料、资金设备、协作条件、所限时间、导师特长、10相关学科的发展程度等等。稿科学研究，一定要收集大量信息。信息的来源，一靠调查，二靠查阅图书报刊资料。图书报刊资料是进行科学研究的基础。资料缺乏，难以写出有分量的论文。如果硬要选择一个无法得到资料的课题，单是收集资料就会困难重重，难以展开研究。 3.2.4 应选择具有专业特色的课题 现代科学研究的发展趋势是：科学理论的统一化，技术发展的综合化，科学与技术的结合，学科之间的相互渗透。多门类、多层次的学科结构，有利于科研领域内的相互渗透，适宜进行综合性强的科研课题，学术研究者应充分利用这一优势，要从交叉学科、文理渗透中寻找课题
32、。为此应注意从创建新学科、新专业中去寻找课题;同时结合地方经济、文化建设的实际，寻找体现地方特色的课题。这样经过一段时间的努力和科研成果的积累，从而形成自己的学科特色、地方特色和系统特色。 3.3 文献调研 文献调研，是指利用各种检索工具，通过手工或计算机进行系统的查找，进而获得课题研究所需要的较全面的文献信息或文献线索。 在科研课题开题之前，为了确定课题研究方向、研究重点和研究的技术路线，首先要熟悉所选课题领域的研究现状、掌握研究动向，因此，必须要进行文献调研，收集整理大量文献信息。 在研究过程中为了减少重复性劳动，了解其他学者的研究进展，也需要进行文献调研。 科研工作者应该是一个“开放的系
33、统”，只有不断交流，不断接受外界的信息，才能保证自己不断发展。 文献调研可以提高研究的起点，节约研究人员完成课题所用的时间，提供科学的研究思路，防止研究过程中走弯路 。 3.3.1 应掌握本领域最重要的文献 某个科研领域最重要的文献，一般来说首先体现在本学科本研究领域的核心著作、教材和核心期刊上。同时也不可否认，其他非核心期刊上的某些学术论文有时对于研究也有很大价值。 要掌握本领域最重要的文献，可以采用追溯法去调研文献。追溯检索法，是指根据反映研究课题领域的最新研究成果的文献，或者是该领域权威机构与学者所写文章后所列出的参考文献进行追溯查找，并可采用“滚雪球”的方式进一步扩大线索。 还可以采用
34、纵横法来进行文献的调查。纵横法是指以科研课题中有代表性的作者为线索，通过检索工具，采用纵向和横向扩大来获取文献的一种方法。 3.3.2 应了解相近、相关领域的重要文献 科学研究是一个系统的工作，现在各个学科的交叉发展趋势越来越明显。所以，文献调研不仅要掌握本领域的最重要的文献，还要了解相近、相关领域的重要文献。 要根据以往的经验来确立什么是相近、相关的领域，另外要辅以本研究领域所涉及到的文后参考文献来查找。也就是要利用前面所提到的追溯法。 3.3.3 应全面调研信息源，提高课题的查全率 保证文献调研工作的全面性需要注意两个方面： 在信息源选择方面要尽量选择文献来源广、文献来源级别高的数据库和检索工具； 在检索过程中要制定科学合理的检索策略，以提高查全率。 工具书是指专供人们查考文献资料用的一种图书。 数据库是指长期存储在计算机存储设备上、可供计算机快速检索的、有组织的、可
