1、1系统化视角下基层学院的科研管理摘要：基层学院科研管理对大学科研管理的整体发展具有重要的推动作用，本文从基层科研管理的重大意义出发，研究其中核心的关联要素，并从科研管理系统化建设的角度探讨基层学院的科研管理，希望对基层单位的实践工作起到重要的借鉴作用。 Abstract： Management of research and development in subordinate colleges has a great influence on the whole development of the university. The paper begins with the signific
2、ance of management of research and development in subordinate colleges and the core relationship， and then discusses the management of research and development based on systematization. It is expected to give a salutary lesson to our practical work. 关键词：基层学院；科研管理；系统化 Key words： subordinate colleges；
3、management of research and development；systematization 中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）24-0296-03 0 引言 近年来，各高等院校陆续在开展综合改革的探索，科研管理机制改2革是在其中的重要组成部分，原因就在于科研管理对大学的发展有着重大意义，而随着权力下放，基层学院科研管理对大学科研管理的整体发展具有重要的推动作用。国内一些研究机构侧重于从基层学术组织的角度探讨大学基层科研管理的发展模式1，2，另一些研究机构则从基层行政管理的角度探讨科研管理的创新3，4，还有一些着重在科研项目、科研成果
4、的管理方面探讨科研管理5，6。而基层学院的科研管理是一项系统工程，涉及若干核心管理要素，需要从不同方面通盘考虑、系统设计，多方面建立理论基础和提供实践方法。本文从基层科研管理的重大意义出发，研究其中核心的关联要素，并从科研管理系统化建设的角度探讨基层学院的科研管理，希望对基层单位的实践工作起到重要的借鉴作用。 1 科研管理对大学的重大意义 大学的基本属性是一个学术组织，大学正是通过对学术组织的管理开展人才培养的。 学术的内涵非常宽泛，科学研究是学术内涵的主要方面之一。高校要办成特色鲜明的高水平研究型大学，必须以高水平的科学研究为支撑。1923 年在庆祝北大建校 25 周年之时，李大钊发出召唤：
5、“只有学术上的发展值得作大学的纪念，只有学术上的建树，值得北大万万岁的欢呼”7，要求北大“从学术的发明上预备将来伟大的纪念品” ，这里“学术的发明”很大程度上指的是科学研究的突破。科学研究是在学术组织中完成的，因此科学研究的发展离不开高水平的科研管理。从系统论的角度来说，系统的结构决定功能，功能决定效果，科研管理的制度设计和3建设决定了大学的科学研究的发展，从而深刻地影响着大学这个学术组织的发展，对于大学特别是研究型大学办学目标的实现具有重大而深远的意义。 2 基层学院科研管理的重大意义和要求 大学的下属学院是学校的基层单位，也是学校科研管理的基层组织单位，学院的科研管理涵盖并统一了基层的科研
6、行政管理和基层的学术组织科研管理。正如人体细胞组成一样，细胞单体结构与功能直接影响了人体的结构与功能。大学整体的科研水平依赖于基层学院的科研管理的质量和水平。对于高水平研究型大学来说，各下属学院在学校的统筹部署下，应将科研行政管理和学术组织科研管理有机融合，在高水平科研项目、科研团队、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划方面体现出重要的作用，形成超前谋划、组织有序的管理制度和体系，营造良好的科研环境和氛围。在此过程中，应首先明确几个关系： 基层科研行政管理与基层学术组织科研管理的关系：基层科研管理体系应是二维管理体系，即基层科研行政管理与基层学术组织科研管理。前者偏重于行政管理，从学院整体角
7、度开展顶层设计，组织进行规划和进行综合服务；后者是学术团队内部的融合管理，通过有效的知识管理，促进学科研究方向的形成和壮大。二维管理体系相互交叉，前者应全心全意为后者服务，后者也应与前者通力配合，在制定的规划框架下发展，两者相互作用才能形成最有效的发展模式。 科研管理系统论与方法论的关系：系统论的核心思想是系统的整体观念，科研管理系统包含了科研项目、科研团队、科研产出、科研成4果、科研基地等各方面，然而他们之间紧密关联，这一点在科研管理体系化建设中尤为重要。方法论是人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题，科研管理方法论紧密围绕科研管理中出现或者可能出现的问题而不断完善。系统论让我们更清楚
8、地认识科研管理，即全面的了解科研管理到底“是什么” ；方法论让我们解决科研管理中的问题或者实现既定的目标，即解决“怎么办”的问题。科研管理系统论和方法论的结合，为我们深刻把握基层科研管理的客观规律，建设科研管理制度、机制和体系奠定基础。 科研管理与人才管理、资源配置的关系：基层科研管理应避免把视野局限在科研管理这个本位里面，探索“跳出科研看科研”的管理模式，将科研管理与人才管理、资源配置等管理要素相结合。人是科学研究最关键的因素， “一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人”8，要把人才资源开发放在科研管理最优先的位置统筹考虑，这对科研管理各项政策制定起到指导性的作用。资源配
9、置是科研管理主要激励手段，是教师开展科学研究的主要驱动力之一，应整合和创造更加优良的科研环境，这也应当成为科研管理工作的主要抓手。 3 基层学院科研管理的体系化建设 基层学院科研管理是系统工程，相比于全校的科研管理，他的体量较小，学科相对较集中，易于从全局制定体系化的且更富于操作性的发展策略。从体系化建设的角度来说，至少应着力考虑三个方面：基层科研管理队伍和平台、基层科研管理机制和基层科研环境建设。 3.1 基层科研管理队伍和平台 5正如盖房子时应先把框架搭建好，基层科研管理需要凝聚一批从事基层科研管理的队伍，从学院科研管理顶层设计的角度去谋划高效的科研管理机制、科研环境建设，提供优质的科研管
10、理服务。学院传统的一个科研副院长配一个科研秘书的模式在新的发展时期是远远不够，可在学校的统筹指导下大胆尝试采取聘用制引进人员，分担基础性工作事务，学院领导和骨干应把主要精力投入到科研管理的谋划规划和指导实施上去。同时，应发挥广大教师的作用，例如成立科研办公室，聘请不同专业方向合适的老师进行兼职，参与基层科研行政管理事务，这不仅充实了管理队伍，也增强了基层科研管理的专业性。此外，还应在学院成立科技咨询委员会，对科研相关重大事项进行决策。 另一方面，仅仅安排好科研行政管理队伍是不够的，学院科研发展最终依靠的是师生队伍，他们是科技创新的主力军，而目前的问题是多数的教师是一个人带几个研究生包打天下，教
11、师之间的合作是自发的，一般是以项目为纽带，项目结束团队合作也随之结束。但从高校的发展经验来看，持久的团队合作并在一个方向的长期积累，是高校获得高水平科研成果的法宝。学院应积极倡导形成基层学术组织团队（或称科研团队） ，以平台的方式给予一定的规范和固化，主要是给予政策上的扶持，在形成几个规范的团队之后，会形成“鲶鱼效应”9，加速学院各方向的团队合作，最终推进学院学术水平和科学研究的整体发展。反过来说，以平台的方式凝聚基层学术组织团队，使得学院科研行政管理和服务的主攻对象也更为集中，提高了服务效率和水平。 3.2 科研管理机制 6高校的科学研究基本可分为基础研究和应用研究两类，基础研究的主要成果载
12、体是论文，对于高水平研究型大学而言，着眼点应当是高水平论文（如高被引论文或一区、二区 SCI 论文） ；应用研究强调解决行业产业的问题，目前比较认可的主要成果载体是知识产权，特别是发明专利。这两点应该作为科学研究的基础给予充分的重视，搭建平台并鼓励团队和教师做好这两个方面的积累。从组织策划和实施管理的层面，科研管理的主要内容有科研项目、科研团队（学术人才） 、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划和实施管理。应建立良好的管理机制，将科研管理的核心要素有效串联，并通过内部谋划和外部争取资源，进而盘活科研管理整个系统。正如房子的框架形成后，需要通过浇灌混凝土等方法进行连接和生长，科研管理这种“串联
13、” 、 “盘活”依赖于行之有效的管理机制和方法。 系统化管理机制和方法：系统化管理以全过程管理为核心内涵，主要包括组织管理、节点管理与谋划管理。组织管理可根据情况推行采用学院、系、课题组和学院、研究所双轨制；开展全过程节点管理，即对现有的在研项目、重大项目的执行情况，重大科研成果转化情况，重大科研平台的建设实施情况按照时间节点进行系统跟踪管理，从而对现有的科研工作进行凝练，为谋划管理夯实基础。各类科研项目立项后，项目负责人应按计划任务书或合同要求，认真组织实施。学院科研办定期组织重大项目、重大平台等负责人与科技咨询委员会开展讨论、交流，汇报工作进展、完成进度及后续发展计划，科技咨询委员会提出质
14、询和发展意见建议。开展全过程谋划管理，即通过数据分析、制度建设、制7定计划把学院各个科研方向，各个课题组和每位科研人员的工作全面组织与协调起来，有效合理地进行系统谋划，推动重大项目、重大科研成果、重大平台的申报与建设。 科技成果导向机制和方法：以科技成果产出为导向的思维方式有助于我们基层单位寻求高效的工作方法。国家奖和省部级奖为代表的科技报奖成果的凝练对我们学校、学院和教师自身的学术发展有着至关重要的意义。我们不是为了那国家奖而做学术，但确实科技奖项的凝练指引着我们科研发展的方向，国家奖凝练中最为重要的三点：一是伟大意义，二是创新性，三是实施效果。伟大意义的含义就是我们的学术研究是否是国家战略
15、需要的、国防发展需求的、人民生活盼望的；创新性的含义就是我们的成果在技术上是否有重大实质性突破，是不是高度高、深度深、难度难，并有知识产权（发明专利） 、高水平论文等创新要素作为支撑；实施效果的含义就是我们的学术研究是不是真正具有实用性，取得了明显良好的效果。这三点应成为我们科研管理谋划的基本出发点和着力点。 科研数据化机制和方法：基层学院应通过信息化的手段提高服务效率、效果和水平，这里说的“信息化”不仅是“数字化” ，更重要的是“数据化” 。应转变工作方式，围绕谋划重大项目、平台、成果开展基础数据建设，建立学术人才、学术成果、行业专家、上级机关部门等数据库资源平台。主动与相关领域及行业高层次
16、人才开展学术交流，进一步汇聚学术资源；主动与工信部、科技部、科工局、总装、教育部及其他部委密切联系，与省科技厅、教育厅、经信委、发改委等政府部门密切8沟通，进一步拓展重大项目获批渠道。健全科研网络宣传制度，规范网络宣传行为，对学院科研数据、科研平台、科研成果、学术论文分类分层次进行宣传，引导形成全院师生开展学术研究的氛围。 常态化交流谋划机制和方法：内部谋划应建立学院学术交流与科研谋划平台，活跃学术交流氛围，提升科研谋划能力。特别是以策划组织重要科技项目、重要科技成果、重要科技平台为主要议题的专业性工作会议应当作为常态性的工作机制，实时关注国内外科技前沿，国家、行业重大需求，超前策划项目、成果
17、和平台的构思，凝练方向和成果，组织优势科研队伍，并据此开展科研项目组织策划、科研成果凝练申报、科研平台基础建设等等。即使是两三成组地简易式的交流，也可能产生良好的效果。 3.3 科研环境建设 科研环境建设包括政策环境、场地环境等各方面，它为科学研究提供保障，并帮助形成科研发展的内在驱动力。科研环境建设对于科学研究来说至关重要，如同房子仅有基本结构但软件、硬件条件跟不上，房子的功能也无法发挥出来。在环境建设中，有几点是十分关键的： 科研考核和奖励政策。这是关系科研根本动力的政策环境，同时也是各学院可以根据自身学科特点和实际情况进行自主调节的。科研考核应基于该岗位基本的工作任务和业绩，应突出基本引
18、导作用，如引导教师从事基础研究，争取项目资助，凝练科技成果，并倡导老师积极投入公益性科研活动（如科研基地的组织） ，特别是在“科技成果导向”的机制和方法下，可探索在一定时期内将申报和参与科技成果报奖作为某9些岗位必要条件等；科研奖励着眼于标志性的科研要素，突出高水平项目、高水平成果，营造争先创优的科研氛围。在奖励方式上应注重精神奖励与物质奖励相结合，并努力挖掘与教师密切关联的创新动力因素，实现“精准奖励”10，切实把激励的效果体现出来，真正实现对科研人员工作价值的尊重。 科研场地资源分配。场地环境是重要的资源配置方式，应建立科研场地调剂机制，盘活场地存量资源，向重点学科科研方向和业绩良好的基层
19、科研团队倾斜。特别是在一些场地资源极其匮乏的基层学院，可进一步探索实验室有偿使用，将收费作为优化资源配置的有效杠杆，提高科研实验室的使用效益。当然，在具体实施过程中，需充分考虑到各类复杂的因素，将制度建设得更加完善。 公共服务平台搭建。根据各学科特点，应积极搭建各类公共服务平台，在公共测试服务、公共信息服务等多方面营造高水平的专业化服务平台，共享优势平台。在这一方面学院应重点关注机制建设，发挥从事公共服务工作人员的积极性，同时应争取各级各类资金支持建设，真正体现公共平台的作用。 4 结论与展望 本文从基层科研管理的重大意义出发，研究其中核心的关联要素，从科研管理系统化建设的角度探讨基层学院的科
20、研管理，明确了基层科研行政管理与基层学术组织科研管理的二维管理体系，从体系化建设的角度指出了基层科研管理队伍和平台、基层科研管理机制和基层科研环境建设三个方面构成了基层学院科研管理的系统工程。本文旨在对基层10单位的实践工作起到一些重要的借鉴作用：作为高水平研究型大学，各下属学院在学校的统筹部署下，应将科研行政管理和学术组织科研管理有机融合，在高水平科研项目、科研团队、科研产出、科研成果、科研基地的组织策划方面体现出重要的作用，形成超前谋划、组织有序的管理制度和体系，营造良好的科研环境和氛围。 参考文献： 1史秋衡，吴雪.大学基层学术组织制度建设的内在逻辑J.复旦教育论坛，2009（5）：28
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