1、1,第一部分 社会评价及其分析框架,*本课程材料中所述观点为作者观点，不一定代表亚洲开发银行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策。亚洲开发银行不担保本课件中所含数据的准确性，而且对使用这些数据所产生的后果不承担责任。使用术语“国别”不代表作者或亚洲开发银行对任何地域实体的合法性或其它法律地位的任何判断。,2,为什么在发展项目中进行社会评价非常重要？,在项目的周期中，社会评价的角色是什么？,借助什么样的方法和工具才能进行好的社会评价？,社会评价的一般 分析框架是什么？,什么是社会评价？,如何在不同的情况下 找出与社会评价相关的内容？,重点介绍,3,一、什么是社会评价？,通过参与式工具使项目涉及
2、到的各利益相关者，特别是利益相关者中经常会被忽略的群体，如贫困群体、妇女、少数民族等参与项目设计以及决策的过程;识别与分析项目的社会影响与社会风险；提出完善项目设计以及促进项目可持续运营的建议，以实现项目设计目标。,4,同一群体对不同项目的要求、所面临的问题以及他们与项目之间的相互关 系也是不同的（见图1）。,5,贫困分析,社会风险分析,社会因素分析,亚行的社会评价侧重三个维度,6,7,亚行形成了基本完善的政策体系：,二、社会评价的政策体系,初步的社会分析,识别项目的关键社会因素,制定不同的具体行动计划,8,9,1.社会因素寓于项目建设目标中,减贫是亚行最关注的社会因素之一,提高妇女地位是亚行
3、的五大战略目标之一,重视人类可持续发展,重视安全保障措施,1,2,3,4,三、社会评价与项目,10,项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与方法不同：鉴别阶段：进行初步的社会分析准备阶段：进行详细的社会分析实施阶段：进行社会发展行动计划的监测完工阶段：评价社会目标是否实现 后评价阶段：总结经验教训,11,3、不同类别的项目中，社会评价的共性与差异,共性,进行利益相关者分析，不同群体从项目中的受益情况；进行贫困分析，项目的减贫作用；社会分析，项目的正负面社会影响进行分析、用社会性别的视角评价项目；识别潜在的社会风险，制定相应的行动计划确保各利益相关者对项目的参与。,12,异性：,1.交通项目2.环
4、境项目3.水利项目4.能源项目5.农业发展项目6.自然资源管理项目,13,四、社会评价的分析框架,图4 项目周期各阶段社会评价的关联,14,亚行的社会发展专家在实地调查进行初始的贫困和社会分析（Initial Poverty and Social Analysis,简称IPSA），制定工作大纲（Terms of Reference,简称TOR），为下一阶段的社会评价工作进行指导。,1、项目鉴别阶段的社会评价,15,a.初始的贫困和社会分析（IPSA）,初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括：项目可能影响的贫困群体。 识别利益相关者，初步确定利益相关者参与和协商的机制。 社会性别。 非自愿移
5、民。少数民族。潜在的社会风险：劳动力失业风险; 支付能力与支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等。,16,b.工作大纲（TOR）,明确项目社会评价所需资源以及工作任务分配，包括：进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投入；各专家所要进行的工作和任务（根据项目不同而有所区别）；工作时间安排,17,2.项目准备阶段的社会评价,社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分析（IPSA）以及项目的工作大纲（TOR）进行。,18,图5 项目准备阶段社会评价的分析框架,19,a.贫困和社会分析（PSA）的内容,项目区的社会经济状况社会效益分析 贫困分析 社会性别分析 协商和参与机制社会保障和其他社会风险,2
6、0,b.减贫和社会战略摘要(SPRSS),贫困分析和战略；社会分析和战略；社会保障和其他社会风险；监测和评估。,21,3.项目实施阶段的社会评价,项目的实施阶段社会评价工作主要任务是监督与评价（Monitoring and Evaluation，简称M&E）。 项目实施阶段的监测通常又包括内部监测和外部监测。,22,图6项目实施阶段的社会评价分析框架,23,项目完工后的12-24个月内，在项目业主或执行机构的配合下，由亚行项目业务部门向银行董事会和行政当局提交项目完工报告（Project Completion Report ,PCR）。,4.项目完工报告阶段的社会评价,24,该阶段社会评价的主
7、要任务是：,回顾和总结项目的执行情况进行；评价项目社会目标的实现程度；分析主要社会影响因素；评价项目的收益和可持续性；分析项目运营的主要风险；总结经验教训。,25,5.项目后评价阶段的社会评价,项目独立后评价在项目完工3 - 5年后，是由亚行的独立评价局组织社会发展专家对已经完成的项目进行抽查，通过收集资料、现场调查和分析讨论，编写项目的后评价报告。,26,该阶段社会评价的主要任务是：,项目影响分析；项目可持续性分析；项目与社会的相互适应性分析；评价项目设计是否合理；确定项目预期的社会发展目标是否实现；社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施；项目的主要效益指标是否实现；社会政策的适用
8、性编写后评价报告。,27,项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较,28,五、社会评价方法,利益相关者分析参与式评价方法,29,1、利益相关者分析,什么是利益相关者？ 利益相关者分析的步骤：,i）界定利益相关者；,ii）分析利益相关者的利益所在及项目对其利益所产生的影响；,iii）对每一个利益相关者的重要性和影响力进行分析；,iv）为各个利益相关群体制定参与项目建设的方式。,问卷法,座谈会,画图法,排序,利益相关者分析,2 .参与式社会评价的方法,运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要包括以下几种：,ADB,文献查阅,访谈法,表2 参与式社会评价方法比较表,ADB,32,表4 项
9、目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具,3.项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具,33,不同类型的项目所使用的社会评价方法以及分析工具的侧重点不同。,4.不同类型项目的社会评价方法以及分析工具,34,表4 不同类型项目的社会评价方法以及分析工具,35,谢谢,36,交通项目关注的问题：交通条件的改善带来的资源开发、产业开发以及就业机会和经济收入的影响？对沿线社区经济的拉动，减贫效用？征地和拆迁？各路段沿线居民能否有均等的受益机会，贫困群体是否被排斥在外？对交通状况和运输机构的影响？安全隐患问题？,交通项目,37,环境项目,环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、城市环境卫生、文物保护
10、及旧城改造、空气、水和土地质量改善，以及环保机构和基础设施的加强等。主要关注的问题：项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿？项目建设选址对周围居民的影响？项目的受益范围？,38,综合考虑社会效益和影响？大中型的水利工程可从国家、地方、当地社区等不同层次分析？项目建设对上下游、左右岸的社会影响（包括长期的、短期的、正面的负面的）征地和移民安置问题？（包括坝区以及安置区）,水利项目,39,征地和拆迁？对市场上能源的价格变化的影响？现有能源机构如小锅炉和小型水利发电关闭带来的失业？石化类项目（石油加工和炼焦）可能给周边居民生活环境带来的污染？清洁能源的使用当地群众资源利用模式的改变？弱势群体的支付能力？,能源项目,40,项目的扶贫效果？农民在项目中的收益程度？妇女和农村贫困群体能否平等获得受益和发展机会？,农业发展项目,41,项目区群众的原有生产和生活方式的改变？对资源的利用，生计方式的改变？如何采取参与式的方法和管理？,自然资源管理项目,
