1、-_台湾省 2016 年上半年基金法律法规第四章：对公开募集基金信息披露的监管模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 2、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定3、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审
2、查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律 4、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了 “重大性”概念B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息5、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 6、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣
3、传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理-_念 7、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 8、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池 9、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾
4、问 10、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重11、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家基金公司的产品 12、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质 13、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，
5、交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A：20%B：25%C：30%D：35%14、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%-_C：30%D：40% 15、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个
6、性化营销方式 16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 17、以下属于金融远期合约的有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约 18、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 19、证
7、券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段 20、下列关于 ETF 份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为 0.001 元D买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以全部申报卖出 21、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 22、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。-_A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金23、下列不属于影响金融期货价格的主
8、要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动 24、2001 年 9 月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险25、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各指标中，_以标准差代表基金
9、的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 2、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率3、关于市场组合，下列叙述错误的是_A：它包括所有风险资产B：它在有效边界上C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 4、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类5、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券-_B政府债券C公司债券D金融债券 6、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费
10、用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 7、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 8、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字 9、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30%
11、 10、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案11、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 12、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 13、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好-
12、_C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广14、基金管理公司应当建立_的治理结构。A组织机构健全B职责划分清晰C制衡监督有效D激励约束合理 15、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF
13、的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 16、下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所 17、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在 1 年以上(含 1 年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 18、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益 19、发行
14、价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 20、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响 21、基金市场的参与主体可以分为_三大类。-_A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构 22、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券23、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 24、我国的股票价格指数有_。A沪深 300 指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数25、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000
