1、#*危险源辨识与风险评价控制管理制度1.目的为了辨识、评价矿山影响职业健康安全的危险源，明确矿山各部门在危险源辨识与风险评价过程中的职责，为制定相应的危险源辨识与风险控制措施提供依据，特制定本程序。2.范围本程序适用于矿山所有过程、活动、场所及周边环境以及危险源辨识、风险评价和风险控制计划的更新。3.引用/应用危险源辨识与风险评估4.职责4.1 矿山部负责人对矿山所有过程、活动、场所及周边环境的危险源辨识与风险评价负责。4.2 安全环保办公室负责对危险源的目标、指标的落实与监督，并对矿山各部门提交的危险源辨识、风险评估清单汇总。4.3 矿山部负责人负责对本管辖区范围内的危险源进行辨识与风险评价
2、，对矿山已确认的危险源制定相应的措施，并确保措施的有效实施。5.管理控制5.1 危险源辨识5.1.1 危险源辨识范围：矿山所有生产过程、活动场所及周边环境。5.1.1.1 新建、改建、扩建生产生活设备、设施及采用新工艺的预先危险源辨识。5.1.1.2 在用设备（含租赁）或运行系统的危险源辨识。5.1.1.3 退役、报废系统或有害废弃物的危险源辨识。5.1.1.4 化学物质的危险源辨识。5.1.1.5 所有人员矿山、地面作业现场各种活动的危险源辨识。#*5.1.1.6 矿山所有文体活动（包括业余、各种大型会议、比赛等活动）的危险源辨识。5.1.1.7 矿山周边环境的危险源辨识。5.1.1.8 外
3、部因素：自然灾害、地质灾害、公共性卫生与疾病因素、人为破坏性因素、外部危害装置设施因素。5.1.2 危险源辨识时应考虑三种时态和三种状态。三种时态：过去：作业活动、系统或设备等过去的安全状态及发生过的人身伤害事故。现在：作业活动、系统或设备等现在的安全控制状态。将来：作业活动发生变化，系统或设备发生改进、报废、退役等活动时产生的安全控制状态。三种状态：正常：作业活动、系统或设备等按照其工作任务连续长时间进行工作的状态，如皮带机的运输、挖掘机的运转等；异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性的进行工作状态，如设备的开启、停止、检修等；紧急：发生火灾、边坡滑落、翻车、人员伤亡等状态或发生的临界状
4、态。5.1.3 危险源辨识应尽可能考虑以下危害因素：物体打击、车辆伤害、机械伤害、火灾、高处坠落、坍塌、滑坡、泥石流、爆炸、其他伤害、尘肺病、其他职业病、噪声、振动、高温、粉尘、自然灾害、地质灾害、废气排放。5.1.4 危险源辨识方法5.1.4.1 询问交流：与某项工作具有经验的人交谈工作中的危害因素。5.1.4.2 现场观察：现场观察可发现存在的危害因素。5.1.4.3 安全检查：由专业人员、部门经理和操作人员及外部相关方，讨论#*分析作业活动、外部环境或设备运转中存在的危险因素。5.2 风险评价5.2.1 风险评价方法美国的 KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和 GF金尼(Gilb
5、ertFKinney) 研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D） ，事故或危险事件发生的可能性（L） 、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式 D=L E C。根据实际经验他们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。L-发生事故可能性大小分值 事故发生的可能性10 完全可以预
6、料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能E-人体暴露在危险环境中的频繁程度#*分值 暴露在危险环境中的频繁程度10 连续暴露6 每天工作时间内暴露3 每周一次，或偶然暴露1 每月一次暴露0.5 非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果分值 发生事故产生的后果100 大灾难，许多人死亡40 灾难，数人死亡15 非常严重，一人死亡7 严重，重伤3 重大，致残1 引人注目，需要救护D-危险性分值D 值 危险程度320 极其危险，不能继续作业160320 高度危险，要立即整改70160 显著危险，需要整改2070 一般危险，需要注意
7、320 公司级部室部长根据风险状态向分管副总汇报，分管副总向总经理汇报，立即停产召开分析会确定整改措施和控制策略公司 总经理二级（橙）高度危险，要立即整改160-319 车间级车间主任对危险点对应的设备按照安全连锁布置停车，制定整改方案，实施整改，或制定监控方案，整改后报安全环保办公室验收矿山部 部门负责人三级（黄）显著危险，需要整改71-159 班组级班组长针对风险制定防范策略并在交接班中进行明确，整改后报车间负责人验收矿山部 矿山主管四级（蓝）一般危险，需要注意70 岗位级对物的不安全安全状态发现后及时报班组实施整改，按照操作规程落实操作程序，对风险点加强观察并在岗位交接班时详细记录，并交
8、接清楚，防止危害升级，造成伤害。岗位 岗位工#*5.2.3 风险控制措施策划按照安全控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。结合实施指南 ，通过对矿山生产各项风险因素进行调查，经过分析识别，目前我公司在开采过程中存在的主要危险、有害因素有：车辆伤害、起重伤害、机械伤害、中毒窒息、高处坠落、触电、烫伤、物体打击、火灾、压力容器爆炸、粉尘危害、噪声和振动、高温及低温伤害、雷击等。5.3 危险源辨识、风险评价程序5.3.1 矿山部负责人根据上年度危险源控制情况制定下年度相应的控制管理方案。5.3.2 安全环保办公室进行危险源辨识、风险评价培训，
9、明确落实各部门的管理职责。5.3.3 矿山部对管辖区域的作业活动进行危险源辨识、风险评价，并填写危险源辨识与风险评价清单 ，汇总上交安全环保办公室。5.3.4 安全环保办公室根据上交清单进行汇总，对各部门的危险源评价定级进行核实，并定期对控制情况进行检查。5.3.5 对可能发生重大危险的危险源，要采取针对性的控制措施，控制措施要经安委会审批后执行。对经评价及确定后必须上硬件设施才能控制的危险源，需制定管理方案，经最高管理者审批后实施。5.4 危险源辨识、风险评价和风险控制计划的更新5.4.1 危险源辨识、风险评价和风险控制计划每年由安全环保办公室对危险源辨识、风险评价和风险控制措施进行评价，对不适宜实际需要的风险评价结果或控制计划进行修改。#*5.4.2 当发生以下情况时应及时更新 本矿山安全生产标准化方针发生变化； 本矿山生产经营活动发生变化； 管理评审、内外审核的要求； 法律、法规、标准发生变更； 伤害事故发生后； 相关方有要求时； 研究开发，引进新技术、新工艺、新设备； 作业地点发生变更或危险发生变化时； 其他情况需要时。6.相关记录危险源清单危险源检查表危险源辨识与风险评价调查登记表（安全、设备） 危险源辨识与风险评价调查登记表（职业危害） 危险、危害因素辨识及预防一览表
