1、-_西藏 2017 年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A一记账式国债是一种无纸化国债B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C记账式国债只能通过银行间债券市场发行D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 2、依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。A10%B20%C50%D100%3、_年被称为“中国资产证券化元年”。A2003B2004C2005D2006 4、可赎回优先股有两种类型：一种
2、是强制赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A风险调整B纳税调整C负债调整D资产调整 6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所 7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。A交易所规定的总价值/每点价值B交易所规定的每点价值股票价格C股票价格/基础指数的数值-_D基础指数的数值交易所规定的每点价值 8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发
3、起人和投资人D受益人、管理人和投资人 9、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款 10、下列不属于证券经纪业务特点的是_。A客户指令的权威性B经纪商的中介性C客户资料的保密性D交易物品的稳定性11、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合 12、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有_。A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元B最近 1 年盈利，且净利润不少于 3
4、00 万元C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 13、有效市场形式不包括（）。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场14、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。A信用交易证券交收账户B信用交易资金交收账户C信用交易担保资金账户D信用交易担保证券账户 15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。A当股价突破了 MA 时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归BMA 在股价走势中起支撑线和压力线的作用CMA 的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA 极
5、易发出错误的信号 16、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。-_A健全性B有效性C独立性D审慎性 17、预期理论暗含的假定之一是_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 18、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五 19、基金管理公司的设立须经_批准。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国银监会 20、
6、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。A委托理财所涉及的投资对象B用于委托理财的金额C资金存放是否安全D最近 3 年资金闲置额 21、基金会计报表一般不包括_A资产负债表B利润表C现金流量表D净值变动表 22、2007 年 11 月 7 日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深证证券交易所联合23、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用
7、事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 24、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固-_定收益类金融产品的资产管理业务是_。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C限定性集合资产管理业务D非限定性集合资产管理业务25、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少
8、有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括_。A发行公告B主承销商承诺函C发行人承诺函D盈利预测报告 2、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指_。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场3、转债的具体转股期限应根据_来确定。A转债的存续期B转债的发行总额C转债的利率D公司财务状况 4、公司法中公司债券的内容包括_。A公司债券募集办法的主要内容B公司债券的形式C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D可转换为股票的公司债券的规定5、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需
9、要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D15 6、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有_。A技术分析法B心理分析法C证券组合分析法D基本分析法 -_7、对基金份额持有人大会认识不正确的是_。A由基金管理人召集B基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会D基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 8、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 9、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会
10、计师应符合的条件的有_。A所在事务所已取得许可证B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C有执行独立审计业务 1 年以上的经历D年龄不超过 50 岁 10、基金财产不得用于下列_投资或者活动。A承销证券B向他人贷款C从事承担有限责任的投资D向他人提供担保11、以下说法正确的是_。ALOF 只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回BQDII 基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金CETF 、是我国对证券投资基金的一种本土化创新D交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金 (LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的
11、一种开放式基金 12、证券经纪商和客户之间的关系是_。A从属B依附C委托代理D互相制约 13、在公司财务分析中，我们应该注意_。A财务报表数据的准确性B财务报表数据的真实性C财务分析结果的预测性调整D公司增资对财务结构的影响E公司注册资本的真实性14、关于债券的票面价值叙述正确的有_。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买-_C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 15、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示
12、性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 16、首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定_A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B规定在中国证监会网站进行预先披露C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D预先披露的内容为招股说明书申报稿 17、从业人员在从业过程中，应当遵守_的规定。A法律B自律规则C所在机构内部的规章制度D行业公认的职业道德和行为准则 18、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有_。A前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若
13、大量赎回会导致清盘B封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定D前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 19、目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 _。AT+0BT+2CT+3DT+7 20、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行 21、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的_。A商品B货币C利息收入D股息收入 -_22、根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人
14、的打字员B公司的高级管理人员C公司董事会会议的记录员D监督管理部门审查发行人资格的有关人员E利用公开信息预测证券市场变化的人员23、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1% 24、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有_。A一般而言，左肩与右肩大致相等B就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小C一般而言，左肩都高于右肩D突破颈线不定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大E就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小25、以下关于虚拟资本的描述正确的是_。A有价证券是虚拟资本的一种形式B是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用C虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
