1、卡夫食品质量管理系统,提 纲,前 言 质量管理系统 第一讲 管理职责 第二讲 资源管理 第三讲 产品实现的全过程（服务提供） 第四讲 检测，分析及改进 第五讲 产品完整,前 言 质量管理系统,一:定义 在涉及卡夫食品的成品、原材料及制造成品所需的包装材料的接收、储存及分发的各个环节所制定的一系列操作规范和相关适应规则 二:质量管理系统文件应包括 1:仓储、处理、贮藏及运输卡夫食品的产品及原料的程序的文件 2:与卡夫食品的产品及原料有关的文件控制及记录的程序文件,前 言 质量管理系统,三:程序及文件的要求 1:准确的、经审核的、有日期的、被高层管理者认可的及受控的 2:每年需检讨一次 3:文件应
2、该是不断更新,被替代的文件应归档 4:有关卡夫食品产品及原料的文件及数据应被保存至少两年，或根据合同中的规定保存更长时间。并且要符合各个国家对于文件和数据保存的法律规定,第一讲 管理职责,一:定义 负责落实职责的管理层应以文件的形式说明卡夫食品仓储、处理、储存及运输的质量政策(内容包括质量目标及相关质量方针) 管理层应确保所制定的政策被组织内的不同层次人员所理解、执行并维持 二:职责、职权及信息 应对负责管理、执行及检验影响食品安全、产品质量的人员的职责及职权的相互关系加以详细说明并以文件形式记载。,第一讲 管理职责,这些信息可以涵盖在政策、程序和职务说明书及 其它文件当中 三:主管部门的检验
3、及联络 1:公司应有一套适用于通知外部组织参观或检查卡夫食品的制度，以及存货的抽样、调整或补救的相关制度。 2:来自外部主管部门的参观、检查或样品采集 3:主管部门采取某些行为 4:产品被召回,第一讲 管理职责,5:卡夫食品的联络人名单及联系地址应是有效的和及时更新的 6:当卡夫食品储存中的产品中某一品种被管理机构取样，有关这个品种的所有产品（SKU/生产期间）应被控制（隔离），同时需保存相关记录。在该批产品被释放之前，或运输到卡夫指定的地点，或进行销售前，应联系卡夫食品签约代表，给予其相应的指令。接下来应采取何种行动的决定应由卡夫食品的联系人做出并保存记录,第一讲 管理职责,7:卡夫食品应保
4、存一份被外部主管部门取样的产品的副本 8:给予卡夫食品的通知应尽量在当天完成，最迟应在下一个工作日,第二讲 资源管理,一 仓储管理规范 二 培训 三 建筑物结构 四 维修控制 五 卫生控制 六 虫害控制,第二讲 资源管理,一:仓储管理规范 (GWP) 应建立一套良好的仓储、处理、贮藏及运输规范。操作方应确保所有的员工、来访者及签约方遵守这些规范 案例 1:纸箱或其他外包装箱外面的污垢或灰尘，在被送 进仓库或客户处之前，应被清洁干净 2:破损或者渗漏的产品应被及时清理 3:应对叉车进行良好的维修保养和清洁 4:叉车电池应被单独存放在有明显标志的区域 5:应配有洗手设备以便仓库人员能够保持双手清洁
5、,第二讲 资源管理,二:培训 应建立和保存可供员工参考的书面流程，并对执行影响食品安全及产品质量行为的所有职员进行培训。员工是否理解了培训的内容应通过详细的方法进行评估（如口头测试）。所有培训应加以记录 培训内容包括: 1:质量体系的要求 2:仓储管理规范 3:技能培训(如叉车驾驶等),第二讲 资源管理,4:来料检验要求 5:控制及释放程序 6:对被拒收原料部署的程序 7:正确记录批号，仓储和运输记录的保留、原料以及 产品的追溯程序 8:每间隔一段时间应进行重复培训（最佳时间：每年）,第二讲 资源管理,三:建筑物结构 操作方应配备合适的装备进行操作，使用运输系统及适当的设备处理卡夫食品储存或分
6、发中的产品 案例 1:建筑结构合理，能有效防漏 2:内外部结构无裂缝、孔洞、开口，能有效防止 害虫侵入或可能的外来物体进入（如:剥落的油漆，混凝土，油脂，磨损的绝缘体，以及泥土或灰尘） 注：十毫米的缝隙，老鼠就能爬进去,第二讲 资源管理,3:供给管道（空气、水、电）应该在被设计安装成 能够防止外来事物/害虫侵袭（如，埋在地下） 4:地板、墙壁、天花板及排水沟干净，其结构能有效 阻止化学物品的侵蚀 5:所有成品或原料储存区域的照明设备应装有一层 防护网或塑料外壳,以免发生破碎时对产品造成污染 需制定书面的玻璃破碎控制程序并遵照执行 6:地面平整，可防止害虫隐藏，无丢弃的机器设备、 垃圾、碎片及臭
7、味 7:垃圾处理设备能够彻底掩埋垃圾,第二讲 资源管理,8:对运输和储存中需要温控、冷藏、冷冻的产品，需 采取以下措施进行控制 A:适当的制冷、制热或控温系统 B:一定数量的温度计 C:不同位置装有控测器 D:控制湿度及记录 E:对检查结果不能被接受的产品，应建立一套卡夫 食品可接受的带纠正功能的报告系统,第二讲 资源管理,四:维修控制 操作方应有一整套适当的预防保养程序，以确保建筑、设备及运输系统免受污染，能够达到卡夫食品合同中的条件。 这些措施包括但不限于对所有材料处理装备及设施（如制冷系统、通风系统、车辆、集装箱、叉车、消防密封垫及消防水龙带等等）,第二讲 资源管理,五:卫生控制 1:操
8、作方应依据相关规定及卡夫食品的要求制定适当的 卫生管理程序,确保储存环境、产品处理及运输设备 和车辆的清洁 2:确保建筑（天花板、天花板与墙壁接缝处、墙壁、 地面等）及运输设备（如集装箱）等无尘埃、杂碎物、 昆虫、霉菌滋生等 3:确定定期清洁的时间及保存相关记录 4:建立一套系统以确保仓储设备/运输车队卫生管理的 有效性,第二讲 资源管理,5:在进行清洁时，做好保护产品的预防措施 6:化学药剂、清洁设备及消杀饵料应经相关部门核准并 符合相关规定 7:如原材料或半成品处理库区有排水沟，应制定包含排 水沟位置图、清洁频率等内容的排水沟清洁程序，专 用清洁设备及消杀配料应储存在指定区域 8:在必要时
9、采用彩色编码清洁设备 9:使用前对托盘进行检查,第二讲 资源管理,对散杂货集装箱的特殊要求 1:运输散杂货的运输设备，需提供有效清洁证书。 如，运输液体可可粉 2:确定装运散杂货的设备的清洁频率，如集装箱、 填充物，对储存或运输中的材料，清洁频率的确定 需考虑微生物的敏感性。对于非敏感性材料处理设备 的清洁频率为至少每年一次,第二讲 资源管理,六:虫害控制 1:制定虫害控制程序旨在有效防止虫害侵袭库区及 周围区域 2:应由签约的专业公司或受过专门训练的人员来 进行灭虫害的活动 3:根据商品存储及运输的具体法律法规的规定， 确定使用杀虫剂、杀真菌剂或是灭鼠剂。并且 应从获得合法执照的虫害机构获取
10、此类药剂确定 定期清洁的时间及保存相关记录,第二讲 资源管理,4:只有在其它灭虫害的方法无效的情况下才可以采取 熏蒸的方法。执行熏蒸的程序应对之前的预防和 之后的措施加以定义 5:应确定使用杀虫剂、杀真菌剂或灭鼠剂时的安全剂量 6:应安放和保证足够数量的捕鼠夹和鼠笼在适当的地方， 成粒状的毒饵不能作饵料使用 7:库房内禁止使用毒饵，库房外则可根据具体情况使用。 仓库内至少每周放置一次捕鼠夹或根据虫害情况提高 频率,第二讲 资源管理,8:应制作一份完整准确的位置图，描制出捕鼠夹、 粘鼠板、灭蚊虫器及库房外鼠笼等的具体摆放位置 9:对虫害进行控制和杀灭的工作的例行检查应根据 被认可的时间表执行和加
11、以记录（检查频率的确定 应该以足以识别虫害行为和潜在的进入点的时间 为宜）（最佳频率是至少每月进行一次检查） 10:虫害控制记录应包括所有必要信息，如虫害检查员 姓名、检查时间、药剂使用情况（类型、剂量、 使用、编号、摆放位置），以及检查结果和建议,第二讲 资源管理,11:如果一旦发现虫害活动，应该立即采取行动和增加 检控次数，所有的灭虫害活动应被记录 12:使用签约的灭虫害公司并不能免除操作方对卡夫 食品上任何不合规定的杀虫剂残留物所负有的责任。 如果卡夫食品的产品被发现有残留物，操作方应通 过必要的保险对卡夫食品进行赔偿 13:操作人员的职责是确保投放的任何药品，包括熏蒸 用化学药剂，根据
12、标识说明和被认可的目的直接应用 于任何一种食品或食品原料的投放，都是有效适用的,第三讲 产品实现 (服务提供),一 合同回顾 二 设计和发展 三 采购 四 产品接收与分发 五 储存 六 运送控制 七 鉴定及可追溯性 八 监控及检测装备,第三讲 产品实现 (服务提供),一: 合同回顾 操作者必须建立并维持用于合同回顾和这些行为的合作的文件手续。在双方未正式签订合同前，操作方不得操作、存储、运输卡夫食品公司的产品 二:设计和发展 操作方必须按卡夫食品指定的功能和执行方面的要求去做, 必须遵循HACCP原则 (用于鉴别特殊危害和提供预防措施 ),第三讲 产品实现 (服务提供),三:采购 1:管理必须
13、合理以确保任何采购来的原料、影响卡夫 食品的原料或产品的服务性工作或服务规定必须遵循 合同内容（和对合作的包装工人的特别规定）以及 所有可应用的规则 例子包括但不限于： 卫生和有害物控制服务（包括化学物品的使用） 仓储、运输和配货服务,第三讲 产品实现 (服务提供),2:采购人员应遵循产品供应的标准或工厂服务合约 规定评估和选择供应商。必须建立选择、评价和 监控的标准。 通过评估和监控活动，建立一套 完整评估记录体系，包括不符合资格认定的供应商。 对符合资格认定供应商应建立一套档案或其他的 认定方式 3:卡夫食品的要求必须用文件证明，并在所有已定约 的第三方仓储和运输提供者之间沟通,第三讲 产
14、品实现 (服务提供),四:产品接收与分发 1:必须建立接收和分发卡夫食品公司产品的详细程序 2:所引进的原料和产品的质量必须记录下来并与交货 单据相符合 3:详细说明并准确控制交货到仓库，包括海关清关 4:通道和大门当不在使用中时要保持关闭 5:在应用温度控制的地方，必须在卸货前检查进入的 车辆的温度。所有的温度检查必须记录下来,第三讲 产品实现 (服务提供),6:承运商检查计划必须适当。必须对集装箱或其他运输 工具进行检验。必须考虑以下几点： A:拖车和托盘的清洁 B:虫害侵袭迹象清关 C:温度的监控 D:监控设备的标准 E:在需要时对食品运输做特别安排 F:避免交叉污染的预防措施,第三讲
15、产品实现 (服务提供),五:储存 对储存中的产品状况必须确定一个适当的时间段， 以便能及时发现由于虫害侵袭、保质期、不卫生的 条件和温湿度控制不当而造成的变质 1:对于卡夫食品存储的所有原料和产品，必须建立 一个有效的FIFO(先进先出)的系统 2:为了避免交叉污染，必须隔离有强烈气味的产品 或原料,第三讲 产品实现 (服务提供),3:产品和其他材料必须整齐地以托盘码放并与地面 隔开存储 4:托盘、货架和设备必须处在良好状态以避免对原料 或产品的任何物理损坏。（如没有钉子、木屑等等） 5:必须及时清理已变坏的或渗漏的产品 6:加热器/空调所排出的气流必须远离原料和产品 7:应当以避免污染（如在
16、干燥宠物食品里的蛀虫）或 窜味的方式处理和存储食品、退货、宠物食品和非 食品货物。必须采用间隔物或其他预防措施，如运输 控制、单独的空气系统进行保护,第三讲 产品实现 (服务提供),8:如果托盘是存放在库外的，它们需经适当的检查以 确保是干净的、干燥的、没有虫害侵袭的和未发霉的 9:用于储存的设施中，有足够的货架、备货区地下仓库、 罐、箱柜等，以及与墙壁保持足够的间隔（指导方针是 与墙壁最少保有30厘米的距离），以方便检验和装置活 动门 10:避免阳光直射在产品上 注意：与墙壁的间隔和对行列的要求不适用于生咖啡、已除咖啡因的豆、可可豆和咖啡因恢复操作,第三讲 产品实现 (服务提供),11:对于
17、需要存储在指定条件下的产品，仓储条件必须 检查并记录，如温度、湿度（温度控制必须至少每天 进行）卡夫食品对仓储、处理、贮藏、和运输的特别规 定应用于描述这些所需的条件，通常的条件包括 A:仓库周围 主要条件是不需要进行温度或湿度控制,典型温度5到35 摄氏度之间。 B:干仓 主要条件是温度控制在15到25摄氏度，相对湿度小于65% 通过使用温湿度测量记录仪实现对温度和湿度的监控。,第三讲 产品实现 (服务提供),C:温控仓 温度控制在指定的14到18摄氏度范围内，理想的相对湿 度在50%65%之间。通过使用温湿度测量记录仪实现对 温度和理想湿度的监控。 D:冷藏库 温度控制在指定的范围内，大致
18、是14摄氏度或18摄氏 度。湿度范围没有限定。通过使用温度测量记录仪实现 对温度的监控。程序必须恰当以确保在装载前产品已预 先冷藏到所需的温度，车辆在装载发货前也已预先进行 了预冷处理,第三讲 产品实现 (服务提供),E:冻库 温度控制在指定的范围内，大致是零下1830摄氏度。 湿度范围没有限定。通过使用温度测量记录仪实现对 温度的监控。 注意：也必须符合地方性规章中对于仓储、处理、贮藏 和运输产品的特殊规定 必须定义一套包括对于测量结果超出要求的温度 范围时的纠正措施在内的的报告系统,第三讲 产品实现 (服务提供),六: 运送控制 用于定义分发过程各阶段运输参数的程序文件应放在合适的地方,以
19、方便负责处理产品的人员可获得这一程序文件 1:必须符合立法机关对运输的相关规定 2:对照卡夫食品的送货文件对订单进行分拣、合并和 检查。发货前，应与卡夫食品沟通任何可用的库存 数不足的信息,第三讲 产品实现 (服务提供),3:运输时货物必须放在干净、干燥和无破损的托盘上， 没有异味，同时根据卡夫仪器的要求进行包装。根据 卡夫食品的说明书，货物必须在干净、干燥和无损的 托盘上，无异味和预先包装好 4:装车时，应按卡夫食品或顾客的规定进行组合，以此 保护产品（如重的货物装在底部） 5:在装车前对车辆进行检查，干燥、干净和无异味。 拖车的卫生情况在装载前应进行检查和记录 6:在规定的时间内送货，送货
20、迟到或者卸货延迟应即 向卡夫食品报告,第三讲 产品实现 (服务提供),7:应避免阳光直射在产品上 8:应在规定的条件下储存和运输货物，应对这些条件 进行检查和记录 9:除非卡夫食品事先授权，司机不应从送货点接受退货 10:对于温控仓储/分发的特别要求 为确保温度保持在指定的范围内，装载前，应检查和 记录车辆的温度 11:对于冷藏、冷冻储存/分发的特殊要求,第三讲 产品实现 (服务提供),A:在装载前，车辆/集装箱应处于指定的温度条件下 B:在装载前，应检查和记录车辆的温度 C:当外界温度超过指定的范围和装载区域不受控时， 应使用窗帘或风门片 D:在装载前，货物必须预先冷藏/冻结到指定的温度，
21、而且货物必须总是保持在指定的温度内，任何温度的 中断必须通知并登记,第三讲 产品实现 (服务提供),七:鉴定及可追溯性 仓储、处理、贮藏和运输设备应具有一套适当的文件系统，以用于鉴定和追踪卡夫食品的产品和原料。这套系统允许操作者在24小时内追踪指定批号的从收货开始的储存、运输全过程的历史数据接收的全过程。这包括识别所处理原料及产品配送的客户。应进行周期性的模拟产品召回，以检验系统的追溯能力（每年最少一次）。为了推动这一过程的引进，应采用卡夫食品所给予的编码或通过一组来源地、接收日期和原料的特性决定的批号来识别卡夫食品的产品,第三讲 产品实现 (服务提供),八:监控及检测装备 操作方应确定监控和
22、考核方法，及所需设施以证明所提供的服务达到预定要求。 用于进行控制的设备，如温度计、比例尺等的整套校准计划应当准确。这应包括： A:要校准的设备、鉴定数字、位置、校准的频率以及接纳标准的主要目录 B:校准时间表 C:校准结果/证明 D:在出现超出范围的结果时要采取的纠正措施 E:出现设备或校准错误时应通知卡夫食品,第四讲 检验，分析及改进,一 控制不合格的产品- 控制及释放 二 退货 三 内部审计 四 纠正和预防措施 五 客户沟通 六 卡夫食品审计入门,第四讲 检验，分析及改进,一:控制不合格的产品- 控制及释放 1:对需要特别鉴定/隔离，以及最终部署不明确的原料 和产品，为避免其在不被注意的
23、情况下被分发出去， 应制定一套书面的控制&释放的控制程序 2:对控制及释放程序进行管理的各岗位员工的职权和 责任，需加以明确，包括对控制的产品直到最终部署 的监控和追踪 3:操作方应确保那些不符合预定要求的产品被鉴别出来 并受到控制，以防止它们被无意识的使用或分发,第四讲 检验，分析及改进,4:当任何被怀疑为不合格的原料或产品被发现时，或 卡夫食品管理层的发出指令时，应立即将这些原料 或产品放置在“控制”状态下 5:对受控的原料或产品，应在每个托盘的实物上放置 “控制”的标识，假如是在计算机化的仓库里，应在 每个模块上放置“控制”的电子标记 6:鉴别方法（如加标签、贴纸、记号等）的目的只是 为
24、了控制和释放,第四讲 检验，分析及改进,7:应确保对所有不合格产品进行完整追溯，有一套有效 系统防止运转中的疏忽，应控制库存 8:为确保系统运作正常并在必要时进行统一修改，应 至少每年一次在各个操作点对控制及释放程序进行 系统的评估或审计 9:当任何卡夫食品控制状态下的原料或产品，无论是在 储存中，或指定运往某卡夫食品工厂或用于买卖，在 不被注意的情况下从控制中释放出来时，应有一套适 当的程序以及时通知卡夫食品,第四讲 检验，分析及改进,二:退货 为了防止退货再次进入分发链,必须建立一套恰当的处理 被退回的原料和产品的程序。这套程序应当包括以下几点 1:对退货进行适当鉴别、隔离、与正常的原料和
25、产品分 开存储，并放在控制状态，直到负责的员工检查过和 释放为止 2:部署对退货处理决定的职责（销毁或运回卡夫工厂） 3:通知卡夫食品管理层,第四讲 检验，分析及改进,4:对不合格原料和产品的销毁过程进行监督，从而确保 它们不会重返分发链 5:应保存完整的销毁文件，包括对被销毁的原料和产品 的鉴定和销毁的文件证明,第四讲 检验，分析及改进,三:内部审计 应进行充分的内部检查以确保符合卡夫食品的要求 (至少每年检讨一次),第四讲 检验，分析及改进,四:纠正和预防措施 操作方应建立和维护用于执行纠正和预防措施的文件程 序。这些措施应包括因纠正措施而产生的对特定当事人 的指定的职责，根源文件，对纠正
26、措施效力的影响和检查 当发生以下情况(但不仅限于)时, 应采取纠正措施: A:由于操作人员的原因造成的产品或产品处理不合格， 引起的对产品需加以控制。（如中断冷却链） B:质量系统的失灵导致不能执行卡夫食品的仓库、处理、 贮藏和运输的质量要求或规章的规定,第四讲 检验，分析及改进,C:质量主管部门确定可能违反法律或法规规定的条件。 应通知卡夫食品的签约方代表这种违反，对卡夫食品 储存中的产品造成的直接或间接影响，以及为防止再次 发生而采取的纠正措施 D:在这种情况下，应进行根本原因分析，加以证明并采取 措施防止再次发生，对纠正措施进行追踪、监控和适时 结束 E:为了防止不合格的发生，操作方应确
27、定措施以消除潜在 的造成不合格的原因,第四讲 检验，分析及改进,五:客户沟通 操作方应确定和有效安排与卡夫食品的沟通，沟通内容 涉及到： A:服务信息 B:询问，合同，或订单处理 C:客户反馈，包括来自卡夫食品或它的顾客的投诉 当操作方接到来自卡夫食品顾客的投诉，应立即通知 卡夫食品。顾客的投诉应得到承认，但未获得授权之前， 操作方不可以用卡夫食品的名义做出回应,第四讲 检验，分析及改进,六:卡夫食品审计入门 A:在合理的时期，应授权卡夫食品质量审计员进入和 审计/检查任何存储、运送或处理卡夫食品产品的设施 B:审计/检验应包括对纪录、过程、控制和设备的回顾。 这些内容能够证明卡夫食品产品的存
28、储符合卡夫食品 的要求和规范 C:限制：审计/检验不应延伸到财务数据、销售数据（除 了直接与卡夫食品相联系的），价格数据或人事数据,第四讲 检验，分析及改进,（除了与审计有关的技术资格和专职人员执行功能的相关数据） D:审计通知：预先给予进行审计/检验的通知是卡夫食品 的政策。但是，任何合同中都没有否认卡夫食品有权安 排其自己的代理人，或通过其签约的进行审计的公司/ 代理商，进行没有事先通知的审计,第五讲 产品完整,在存储和运送的所有阶段中，为存储卡夫食品产品的仓库要确保产品的完整性和安全性。需完成风险评估以鉴定哪些区域可能危害产品的完整性 以下简述一些用于确保产品被有效保护的关键方案: 接收
29、 (在卸货前，为了避免任何异常的残留物如粉末、液体 或其他原料，必须彻底检查运输车辆和接收到的原料。 原料必须做物理的完整性检查 ) 储存 (未经授权的人员禁止接触产品 ) 分发 (为清洁起见在装船前，必须检查产品和包装的物理 完整性以及对运输船舶进行检查 ),第五讲 产品完整,一:效用 1:工厂空气设备- 为了完整性，应定期对带有过滤器 的外部空气通风口进行检查 2:水 用锁和受管制的钥匙来保护主要水供应的 使用权 3:工厂燃汽系统- 用锁和通道钥匙管制来保护内部 燃汽系统,第五讲 产品完整,4:化学品- 非立即使用的化学物需用锁和通道钥匙 管制来进行保护。受管制的实验室适合保管常规用 途的化学品。只是周期性使用或用作库存补给的化 学品必须在有锁和通道钥匙管制的情况下储存 二:产品 1:内部散货存储器：内部散货存储器必须限定在必要 的员工岗位和流水线区域内使用 2:外部存储容器（地窖、储罐等）：通向外部存储/ 处理容器的所有开口必须上锁保护。必须管制和 控制外部存储容器的使用,谢谢！,
