1、第一章证券市场基础知识复习试卷1: 美国的第一家证券交易所是“ 纽约股票交易所”。正确答案：错2: 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。正确答案：对3: 1992 年 10 月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。正确答案：对4: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。正确答案：错5: 股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。正确答案：对6:
2、 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。正确答案：错7: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。正确答案：错8: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。正确答案：错9: 我国发行普通国债始于 1981 年，以后规模越来越大。正确答案：对10: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。正确答案：错11: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。正确
3、答案：对12: 外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。正确答案：错13: 股票期货也称为“ 单个股票期货 ”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。正确答案：对14: 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。正确答案：错15: 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。正确答案：错16: 在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的价格。正确答案：对17: 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证
4、券，必须存放于专门的清算交收帐户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确答案：对18: 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场运作成本。正确答案：对19: 证券公司在我国和日本称投资银行。正确答案：错20: 我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。正确答案：对单选题21: 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）的结果确定发行价格。A:初步询价 B:累计投标询价 C:集合竞价 D:连续竞价正确答案： A22: 以下机构不是证券发行市场上的中介机构的是（）。A:证
5、券承销商 B:会计审计机构 C:律师事务所 D:证券自营商正确答案： D23: 证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（）。A:股权证券 B:债权证券 C:物权证券 D:事权证券正确答案： A24: 20 世纪 80 年代后期，我国面临比较严重的通货膨胀之时，为吸引资金，稳定通货，增加财政资金而发行的是（）。A:财政债券 B:特种债券 C:基本建设债券 D:保值债券正确答案： D25: 社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的债权债务凭证是（）。A:股票 B:债券 C:基金 D:远期合约正确答案： B26: 股票持有人
6、作为公司股东，享有股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（）。A:要式证券 B:有价证券 C:证权证券 D:综合权利证券正确答案： D27: 股票交易实际是对（ ）的转让买卖。A:未来投资权 B:未来决策权 C:未来收益权 D:未来参与权正确答案： C28: 公司债券的发行主体是（ ）。A:银行 B:非银行的金融机构 C:股份公司 D:政府正确答案： C29: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。A:本国货币 B:发行地国家的货币 C:第三国的货币 D:以上都可以正确答案： C30: 中国存托凭证（ CDR）是指（）。A:在大陆发行的代表境外或者香港证券
7、市场上某一种证券的证券 B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券 D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券正确答案： A31: 整个证券市场的核心是（）。A:证券交易所 B:证券监管者 C:证券投资者 D:证券发行者正确答案： A32: 20 世纪 90 年代影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。A:金融创新 B:金融深化 C:金融发展 D:金融风险正确答案： D33: 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A:股票市场和债券市场 B:发行市场和流通市场 C:场内市场和场外市场 D:国内市场和国际市场正确答案：
8、B34: 证券登记结算公司性质上属于（）。A:证券服务机构 B:证券经营机构 C:证券管理机构 D:自律性组织正确答案： A35: 上证 180 指数又称（ ）指数。A:上证红利 B:上证成份股 C:上证综合 D:新上证综合正确答案： B36: 美国的第一家证券交易所是（）。A:费城证券交易所 B:太平洋证券交易所 C:美国证券交易所 D:纽约证券交易所正确答案： A37: 2001 年（ ）基金管理公司发行了第一支开放式基金，成为中国基金业发展的又一个阶段性标志。A:南方 B:华夏 C:华安 D:招商正确答案： C38: （）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A:
9、1602 年 B:1773 年 C:1790 年 D:1792 年正确答案： B39: 有价证券具有（）的经济和法律特征A:期限性、收益性、变通性、风险性 B:期限性、收益性、变通性、非返还性 C:期限性、收益性、流动性、安全性 D:期限性、流动性、收益性、风险性正确答案： D40: 中国的投资基金起步于（ ）年，并以 1997 年 10 月证券投资基金管理暂行办法颁布实施为标志。A:1990 B:1991 C:1992 D:1993正确答案： B多选题41: 为加强对证券服务机构的管理，中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构具有对证券服务机构的（）。A:监管权 B:公司管理权 C:现场检查
10、权 D:更换经理层正确答案： AC42: 按有价证券的品种分类，证券市场可以分为（）。A:股票市场 B:债券市场 C:基金市场 D:衍生品市场正确答案： ABCD43: 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。A:随机竞价 B:连续竞价 C:集合竞价 D:协议定价正确答案： BC44: 现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。A:交易系统 B:结算系统 C:信息系统 D:监察系统 E:考核系统正确答案： ABCD45: 证券发行市场主要由以下几个方面构成（）。A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介结构 D:证券信息机构正确答案： ABC46: 2005 年，CME 推出了以
11、（）报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。A:美元 B:港元 C:日元 D:欧元正确答案： ACD47: 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为三类（）A:现货交易 B:远期交易 C:期货交易 D:期权交易正确答案： ABC 48: 以下可能是我国发行的外国债券是（）A:扬基债券 B:龙债券 C:武士债券 D:欧洲债券正确答案： AC49: 政府发行中期国债的目的是（）。A:弥补赤字 B:弥补临时收支差额 C:投资 D:弥补战争费用正确答案： AC50: 我国从 1994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。A:银行储蓄网点 B:财
12、政部门国债服务部 C:证券公司营业部 D:邮政储蓄网点正确答案： AB51: 通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。A:复苏阶段-股价回升 B:高涨阶段-股价上涨 C:危机阶段-股价下跌 D:萧条阶段 -股价低迷正确答案： ABCD52: 市场利率变化对股价的影响途径有（）A:利率提高使企业利息负担加重 B:利率提高使其他投资工具收益相应增加 C:利率提高使融资成本相应提高 D:利率提高使其他投资工具收益相应减少正确答案： ABC53: 股票的常见类型有（）。A:普通股和优先股 B:记名股票和不记名股票 C:有面额股票和无面额股票 D:可转换优先股票和不可转换优先股票正确答案： ABC54:
13、 证券市场产生的条件主要是（）。A:社会化大生产和商品经济的发展 B:股份制的发展 C:信用制度的发展 D:科学技术的进步正确答案： ABC55: 基金性质的机构投资者，包括（）。A:证券投资基金 B:社会保障基金 C:社会保险基金 D:社会公益基金正确答案： ABCD 56: 一般地，商业银行进行证券投资的品种有（）A:政府债券 B:股票 C:公司债券 D:地方政府债券正确答案： AD57: 在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。A:综合类证券公司 B:经济类证券公司 C:会计师事务所 D:律师事务所正确答案： ABCD58: 证券市场的主要功能是（）。A:筹资 -投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能 D:综合反映功能正确答案： ABC59: 证券市场的显著特征是（）。A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是财产权利直接交换的场所 C:证券市场是收益直接交换的场所 D:证券市场是风险直接交换的场所正确答案： ABD60: 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则是（）。A:代理原则 B:效率原则 C:经济原则 D:“三公”原则正确答案： ABD
