1、PPP 项目（DBOT）各阶段工作及文件的要求（1）本 PPP 项目各阶段工作各阶段工作分工职责表项目实施阶段 工作分项 工作内容 责任岗位 备注任命项目管理人员，签定项目责任书、制定项目部管理制度 项目总负责人人组建项目部落实现场办公、生活场所 综合管理部经理项目管理计划 项目总负责人、建设负 责人项目启动项目策划项目实施规划 项目总负责人、建设负 责人组织方案设计 设计负责人方案设计获得方案设计批复 设计负责人初步设计 初步设计 设计负责人组织进行施工图设计 设计负责人组织院内人员进行校审 设计负责人施工图 设计院专家跟踪指导、论证 设计负责人送第三方设计审查，包括施工图审查，消防审查、节
2、能审查等 设计负责人根据审查意见反馈进行设计修改 设计负责人施工图审查获得审查报告 设计负责人设计图纸交底组织交底会议、形成会议纪要、多方签字盖章形成正式文件 设计负责人、施工经理设计变更联系、组织相关人员解决设计上的问题，确定变更内容，形成变更文件，多方签字盖章确认生效，交付实施设计负责人、施工经理根据施工图编制设备清单 设计负责人、采购负责 人设计阶段编制设备清单提供材料设备采购技术参数 设计负责人、采购负责 人项目审批 报建审批 协助建设单位进行项目报建、审批项目总负责人、设计负责人项目实施阶段 工作分项 工作内容 责任岗位 备注采购计划 编制施工招标、材料设备采购计划 设计、采购主管施
3、工区块划分 项目总负责人、采购负 责人协调我院集中采购中心编制招标限价并审计、编制资格预审文件、资格预审、编制招标文件、评标、定标项目总负责人、建设负责人、采购负责人土建施工招标签订施工合同 项目总负责人、合同经 理提供材料设备采购清单和技术参数 采购负责人华东院内部招标询价、编制招标限价并审计、供货商资格预审、编制招标文件、确定供货商建设负责人、采购负责人签定采购合同 项目总负责人、合同经 理货款支付、设备催交 采购负责人出厂验货 采购负责人采购管理设备采购现场验货、交付保管 采购负责人总承包合同备案 综合管理部经理协助建设单位解决高压线迁移问题 建设负责人施工用电、用水开户 建设负责人、综
4、合管理 部经理办理施工许可证 综合管理部经理签定材料试验检测合同 建设负责人签定桩基础检测合同、边坡处理和基坑围护监测合同 建设负责人管理分包单位进行场地平整 建设负责人编制总体施工进度计划，总体施工方案、应急预案等 建设负责人协调施工总平布置、施工道路、施工围墙、文明施工措施等 建设负责人施工管理 施工准备审核施工组织设计 建设负责人项目实施阶段 工作分项 工作内容 责任岗位 备注组织专项施工方案的专家评审(高大支模架等) 建设负责人了解地下管线、市政管网的情况并向施工单位交底、制定保护措施 建设负责人进行质量、技术、安全交底 建设负责人、安全总监、检查施工准备、安全文明施工措施落实情况 建
5、设负责人、安全总监、组织规划部门定位放线并复核 建设负责人协调各施工区间的施工界面、配合作业 建设负责人协调设计、监理、施工、监测等单位的相互合作、监督管理 建设负责人编制总体进度计划审查分包单位的施工进度计划检查分包单位周计划、月计划的执行情况对比总体进度计划，监督分包单位采取纠偏措施，并做好协调工作进度管理必要时修正进度计划。建设负责人督促和检查分包单位建立质量管理体系督促监理单位加强对分包单位施工过程中的质量管理定期或不定期进行质量检查协调设计、采购、施工接口关系，避免设计、采购对施工质量的影响质量事故的处理、检查和验收质量管理定期向华东院质安环部和建设单位汇报质量控制情况建设负责人制定
6、项目费用计划施工管理 施工过程费用管理每月统计汇总分包单位完成的工程量，编制工程进度款申请支付报表，报送建设单位并督促支付工程进度款合同经理项目实施阶段 工作分项 工作内容 责任岗位 备注按照分包合同给各分包单位支付工程进度款采用赢得值的方法进行费用分析，若出现偏差，采用纠偏措施并向公司总部汇报项目费用变更制定项目 HSE 管理目标，建立 HSE 管理体系监督、检查分包单位的 HSE 管理体系督促监理单位对分包单位进行 HSE 监督管理定期或不定期进行 HSE 专项检查督促分包单位进行不合格项整改HSE管理HSE 事故处理安全总监、建设负责人协调组织施工变更 建设负责人施工资料管理 综合管理部
7、经理定期与建设单位沟通，汇报施工安全、进度、质量、费用等问题 建设负责人、安全总监施工过程协调解决施工过程中出现的不可预见的其它问题 建设负责人、安全总监施工管理施工过程验收组织分部分项验收：基础工程验收、主体结构验收 建设负责人制定运维计划 运维负责人过程检查 运维管理部门维修 施工负责人运维阶段 制定运维 计划运维记录 资料员制定验收计划 建设负责人组织专项检测( 节能保温、消防、防水、防雷、环保、电力、电梯、自来水、建筑面积等) 建设负责人项目验收移交项目验收、试运行组织专项验收(消防、环保、水保、市政等) 建设负责人项目实施阶段 工作分项 工作内容 责任岗位 备注进行验收前的自检 建设
8、负责人进行缺陷修补 建设负责人项目试运行 项目总负责人、建设负 责人协助建设单位组织工程综合验收 建设负责人工程收尾 建设负责人收集竣工资料、向建设单位提交完整的竣工验收资料及竣工验收报告 综合管理部经理项目收尾、移交工程费用结算 合同经理建筑物实体移交 项目总负责人、建设负 责人项目收尾、移交竣工资料移交 建设负责人、综合管理 部经理项目验收移交保修及服务 协调施工单位做好质保期内的保修与服务 建设负责人（2）项目各阶段工作要求1）工程设计阶段要求 设计必须要满足施工实际的需要，尽量详尽、准确；设计交底要听取发包人、监理及施工分包商的意见，完善设计，使项目尽善尽美。 设计应对全部设计基础数据
9、和资料进行检查和验证，并经发包人确认后使用。 设计应建立设计协调程序，并按本承包人有关专业之间互提条件的规定，协调和控制各专业之间的接口关系。 编制的设计文件应当满足招标文件的要求，满足材料设备采购、施工的需要。 设计优化，使本设计既满足发包人的功能要求，又符合设计的合理性、经济性和可靠性要求。 设计应负责提供请购文件；在采购过程中进行技术评审和质量检验；进行可施工性分析并满足其要求。 设计工作应按设计计划与采购、施工等进行有序的衔接并处理好接口关系。 设计应与发包人沟通建立设计变更程序，并在实施中认真履行，有效控制由于设计变更引起的费用增加。 设计计划应满足合同约定的质量目标与要求、相关的质
10、量规定和标准，同时满足本承包人的质量方针与质量管理体系以及相关管理体系的要求；应明确项目费用控制指标、限额设计指标；设计进度应符合项目总进度计划的要求、充分考虑设计工作的内部逻辑关系及资源分配、外部约束等条件，并应与工程勘察、采购、施工、验收等的进度协调；制定目标的依据确切，保证措施落实、可靠。 编制施工图设计文件应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工以及试运行的需要；设计选用的设备材料，应在设计文件中注明其型号、规格、性能、数量等，其质量要求必须符合现行标准的有关规定；施工图设计的深度应满足施工要求，并可据此进行验收和移交发包人。 确保合同约定的设计出图时间表和各阶段审批环节。 拟定本工
11、程项目设计阶段的投资、质量和进度目标；控制项目总投资，确保质量和进度。 及时与图审单位沟通，完善和修改施工图，尽早通过图审，获得施工图审批机构意见并取得合格证书或审图报告。 组织施工图设计的会审，纠正图纸中的错、漏、碰、缺。 在施工前，应进行设计交底，说明设计意图，解释设计文件，明确设计要求。 施工阶段设计人员要到现场指导、服务，发现问题及时解决，保证工程顺利进行。2） 施工阶段工作要求 采购工作要求（a）设备及材料的采购计划的编制数量要准确、执行标准要明确、供货日期要符合进度的要求。（b）对材料、设备的供应商必须进行现场考察，供应商必须满足设备、材料质量、工期的要求。（c）签署的材料、设备采
12、购合同要符合采购技术文件的规定，还要明确供货商的现场安装、调试、运行的指导及质量不符合应承担的责任。（d）设备及材料的开箱验收及进场验收要严格、细致，要得到监理工程师的批准方可使用；验收记录或验收报告要及时、齐全并请监理及时签字确认。（e）发包人 (甲方)指定的材料品牌范围，由总承包方(乙方)采购、检验、实施的材料设备严格在范围内采购。 施工过程阶段（a）施工阶段主要工作为完成土石方工程、地基基础工程、主体结构工程、装修工程、水电安装工程、室外道路管网等市政工程、景观绿化工程等工程项目的施工，进行施工过程质量控制、进度控制、变更控制、施工费用控制、施工安全、标化工地管理，分项、阶段验收管理，按
13、要求的工期全面完成施工任务。（b）施工文件要与工程施工进度同步形成，经批复的分项工程的开工报告、隐蔽工程的签证验收，按合同和监理要求完成验工计价资料。（c）按设计要求和合同约定完成所需验收的分部分项工程，具备中间验收条件时应提出中间验收申请，由建设单位及时组织总承包单位、设计单位、监理单位进行中间验收，并应按照政府有关规定通知质量监督机构对验收进行监督。中间验收通过后，验收参加人员应对其分部工程的质量作出最终评定，并对中间验收资料进行签认。（d）施工阶段要对工程进度、工程成本进行严格的控制，加强过程和环节的控制，确保节点工期和总工期，确保工程投资控制在预算范围内。（e）设计人员作为项目管理人员
14、要到现场指导、服务，发现问题及时解决，保证工程顺利进行。（3） 验收交付阶段要求 竣工验收阶段要求竣工验收是工程建设过程的最后环节，是投资成果转入使用的标志，也是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。项目竣工验收、交付使用，应满足如下要求。（a） 满足竣工验收条件（） 完成建设工程全部设计和合同约定的各项内容，实现项目的决策目标、计划目标、控制目标、完工目标，达到合同规定的竣工要求；（） 有完整的技术档案和施工管理资料；（） 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（） 有勘察、总承包、工程监理单位分别签署的质量合格文件；（） 有我方签署的工程保修书。（b） 竣工验
15、收的准备工作的要求：（）整理技术资料：工程竣工资料的来源、类别、保存要按照建设工程文件归档规范(GBT 50328-2014)、 建筑工程资料管理规程(JGJ/T 185-2009)的要求编制。（）编制竣工报告：我方按国家有关技术标准自评质量等级、编制竣工报告（）编制竣工验收报告：编制竣工验收报告，总承包单位(包括各专业分包单位)、监理单位协助配合编写。（c） 竣工验收的程序和组织工作要求（） 工程项目按合同范围全部建设完成，经过各单位工程的验收，符合设计要求、并准备竣工图、竣工结算、工程总结等必要文件资料，由发包人向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。（） 自验收工作：总承包单位完成设计图纸
16、和合同约定的全部内容后，自行组织验收好工程竣工自验收记录报告，并编制竣工报告。（） 申请验收：监理单位核查竣工报告，对工程质量等级作出评价。由总承包项目部书面报告建设单位申请验收，填写单位(子单位)工程竣工预验收报验表。（） 专项工程验收：建设单位提请规划、消防、环保、水保、质量技术监督、城建档案、电力、自来水、市政等有关部门进行专项验收，并按专项验收部门提出的意见整改完毕，取得合格证明文件或准许使用文件。（） 项目初验收：建设单位审查竣工报告，并组织勘察、设计、总承包和监理等单位制定验收方案；听取各单位的工作报告和质量监督部门对工程质量的评价意见；检查工作是否按批准的规模进行建设，及工程建设
17、各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况；检查工程外观质量和有关资料，鉴定工程质量是否符合设计要求的质量标准；检查历次验收中的遗留问题和已投入使用的单位工程在运行中所发现问题的处理情况；确定尾工清单及其完工期限和责任单位等；对重大技术问题做出评价；检查和审阅工程档案资料；提出竣工验收的建议日期；并对验收检查记录签字；（） 验收监督：建设单位组织工程竣工验收前，应提前通知工程质量监督机构，并提交有关质量文件和质保资料，工程质量监督机构应派员对验收工作进行监督；工程质量监督机构对验收工作中的组织形式、程序、验评标准的执行情况及评定结果等进行监督。验收不通过，工程不得投入使用。（） 竣工验收
18、：由建设单位主持，包括政府工程质量监督部门参与，对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。（） 工程竣工合格后，建设单位确定竣工日，并提出工程竣工验收证明文件。 工程交付阶段要求（a） 竣工验收合格后，由发包人向我方签发单位(子单位)工程验收证书。已签发单位工程( 子单位 )接收证书的由发包人负责照管。已完工程的验收成果和结论作为全部工程竣工验收申请报告的附件。（b） 移交档案资料：工程竣工验收合格后，必须在规定时间内向主管城建档案管理部门移交一套完整的建设工程档案。同时根据合同约定向本项目所在区域主管单位、发包人提交相应的工程
19、档案资料。（c） 发包人经过验收后同意接收工程的，应在收到竣工验收申请报告后的约定期限内，由发包人向我方签发工程接收证书。发包人验收后同意接收工程但提出整修和完善要求的，限期修好，并缓发工程接收证书。整修和完善工作完成后，经监理人复查达到要求的，经发包人同意后，再向我方出具工程接收证明。（d） 发包人验收后不同意接收工程的，监理人应按发包人的验收意见发出指示，我方组织对不合格工程认真返工或进行补救处理，并承担由此产生的费用。我方在完成不合格工程的返工或补救工作后，应重新提交竣工验收申请报告，重新进行竣工验收程序。（e） 经验收合格工程的实际竣工日期，以竣工验收合格的日期为准，并在工程接收证书中
20、写明。（4） 质量保修阶段要求发包人接收证书写明的接受日期是承包人报修责任开始的日期，也是缺陷责任期的开始日期。保修内容和期限根据总承包合同的约定和工程质量保修书中的承诺。保修期间，我方单位应履行合同约定承诺。制定项目回访和保修制度并纳入质量管理体系。保修期满验收由发包人(或发包人单位)组织，总承包单位、施工分包商、监理单位、发包人（物业）参加。发包人(或发包人单位)签发工程项目质量保修期满验收证明文件。（3）项目主要文件项目主要文件见下表：序号 文件类型 文件内容项目施工管理(质量、安全、进度、协调 ) 相关往来文件合同费用相关往来文件安全管理相关(防洪度汛、防台风、防寒流、森林防火 ) 往
21、来文件与项目实施相关各类专题报告1 项目建设单位往来文函项目前期报建文件施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核文件施工生产过程中形成的质量、技术、进度、费控、安全生产等文件监理通知、协调会纪要、监理工程师指令、指示、来往文函施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告2 施工监理往来文函工程费用往来文件设计施工图供图计划设计图纸施工图审查、消防审查、避雷审查等审查报告、报建文件3 设计文件设计通知、设计变更通知、设计简报、技术要求、设计函件、专题研究报告4 项目进度管控文件 项目总体进度计划、年度进度计划、月进度计划、施工进度分析报告、施工进度纠偏报告施工产品、设备、物资材料抽样抽检试验文件施工过程测量复核、抽检文件隐蔽工程施工记录及验收声像文件、重要部位施工工序记录及验收声像文件重要节点工程质量检查、汇报材料及工程质量监督检查报告5 项目质量管控文件施工管理日志HSE 管理计划重大危险源、重要危险因素、重大环境因素的识别、评价及预控措施过程管理文件6 HSE管控文件应急预案体系文件有关付款申请文件、成本分析报告7项目成本、费控管理文件合同变更、索赔等相关文件
