1、*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D-13-0 机电类特种设备安装改造维修鉴定评审记录申请单位 设备种类 施工级别 评审类别 评审机构 评 审 员 评审组长 评审日期 *省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-01 /25一、资源条件鉴定评审评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合1.1 法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。施工等级 A B C安装 300 150 50维修 250 120
2、 50改造 350 200 801.2 企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。1法定资格1.3 应有法人条码证书并记录企业机构代码2许可申请项目查阅受理的申请书，核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类） 。3.1 核查申请单位近期申请单位职工工资表、产品（设备）的相关明细表及有关凭证，核实注册资金、职工总人数、产品年产量（安装、改造、维修项目数量）等是否符合相关要求。查看换证申请单位所持有的特种设备许可证（原件）及持证期间特种设备施工（安装、维修设备）的清单。3申请单位规模3.2 试生产（换证企业在考核年度内）施工质量是否满足申请单位质量保
3、证体系的要求，并经监督检验机构检验合格，验收检验一次合格率、二次合格率均满足企业质量保证体系的要求。有关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准是否齐备。是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况。在施工中是否发生重大安全责任事故及其处理情况；*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-02 /25评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合4.1 根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表。 4.2 根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位人员聘
4、任合同（社保凭证） 、有效的资格证件等档案资料，4.3 法定代表人或其授权代理人是否接受过特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范知识的培训考核，如果没有，则现场进行考核，确认法定代表人或其授权代理人是否对特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范知识有一定的了解；4.4 申 请 单 位 是 否 在 本 单 位 管 理 层 中 任 命 一 名 质量保证工程师（技术负责人） ， 并 验 看 是 否 有 质量保证工程师（技 术 负 责 人 ） 任命 书 和 全 职 聘 用 合 同 ， 质量保证工程师（技 术 负 责 人 ） 不 得 在 其 他单 位 兼 职 ， 年 令 不 得 超 过 65 周
5、岁 。质量保证工程师（技术负责人）是否具有国家承认的电气或机械专业职称证书，其职称是否符合下表的规定： 施工等级 A B C职称 高级工程师 工程师质量保证工程师（技术负责人）是否接受过有关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准的培训考核，如果没有培训记录，则现场进行考核，确认是否掌握特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的专业知识；技术负责人是否有 5 年以上从事电 梯 技术和施工管理经历。4人员情况4.5 申请单位的质量保证体系的各级责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准和相关的管理制度的掌握情况，了解各级责任人员、技术人员、专业人员对质量控制、专业知识水平和实际能
6、力情况是否符合规定。*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-03 /25评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合4.6 专业技术人员是否有国家承认的电气或机械专业职称证书，其职称及人数是否符合下表的规定：施工等级 A B C施工类别 安装 改造 维修 安装 改造 维修 安装 改造 维修高级工程师 2 2 2 1 1 1 / / /工程师 4 5 4 3 4 2 2 2 2总人数 8 10 8 6 6 5 3 3 34.7 检验员、安全员人数是否符合下表的规定：施工等级 A B C检验员 4 3 2安全员
7、 3 2 14.8.1 特种设备电梯作业人员项目资格证，应符合下表规定。施工等级 A B C安装 30 20 10改造 30 20 10维修 40 30 154人员情况4.8.2 特种作业人员操作证的比例（机械安装维修、电气安装、电气维修）是否合理。 5.1 查房产证和租赁合同，核实申请单位地址，确认申请单位是否具有固定办公场所以及联系电话。租赁合同的有效期应大于施工许可证的有效期，办公场所面积应大于下表规定。施工等级 A B C施工类别 安装 改造 维修 安装 改造 维修 安装 改造 维修办公场所 m2 300 300 250 150 150 80 80 80 805生产条件厂房建筑 m2
8、3000 2000 1500*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-04 /25评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合5.2 企业应具有满足规定的生产设备和工艺装备，并与生产能力相适应，其性能精度应满足工艺要求。 5.3 电梯安装维修单位是否具有电梯制造单位的授权委托。 5.4 施工业绩。申请单位在考核年度内的施工业绩是否满足以下要求：首次提出资格许可申请的申请单位不考核施工业绩。申请复查换证的施工企业，取证后第一个年度到其许可证到期的上一个年度为考核年度。施工类别 安装 改造 维修最少数量 电梯 8
9、/起重机械 5 电梯 5/起重机械 4 电梯 8/起重机械 5技术参数 A:B 级以上参数 3台 A:B 级以上参数 2台 A:B 级以上参数 3台监督检验 所安装/改造/维修的设备经监督检验机构检验合格年度业绩施工质量 未出现施工质量事故，用户未提出重大质量问题/ / /5.5 对提出许可证复查换证的申请单位，查近 5 年累计施工许可范围内的设备数量，是否符合下表的规定：类别 安装 改造 维修等级 A B C A B C A B C电梯 150 80 30 80 40 20 150 80 305生产条件五年业绩 起重机械 60 40 20 50 30 15 60 40 20/ / /6检验试
10、验条件查阅相关资料、检验试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合下列规定：6.1 申请单位计量器具和检验测试的仪器设备是否具有产品合格证，并且是否在法定计量检定合格的有效期内；*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-05 /25申请单位负责人： 评审员： 2013 年 04 月 14 日6.2 申请单位主要施工设备、工具、计量器具和检验测试的仪器设备是否符合要求。 *省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-06
11、/25二、质量保证体系鉴定评审评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合1.1 质量方针和目标(1) 质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件；(2) 符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；(3) 质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所追求的目标；(4) 质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。1.2 质量保证体系组织结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，审查申请单位是否建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职
12、责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。1.3 责任人员职责、权限查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：(1) 规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；(2) 在管理层中任命了 1 名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；(3) 质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；(4) 任命了各质量控制系统的责任人员；(5) 质量保证体系责任人员胜任并履行其职责、权限。1管理职
13、责1.4 管理评审每年至少应当对特种设备质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标，并保存管理评审记录。*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-07 /25评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合2.1 质量保证手册审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。2.2 程序文件（管理制度）审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素
14、及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。2.3 作业（工艺）文件和质量记录查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和质量记录等，审查是否符合以下要求：(1)作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；(2)记录的格式及其包括的项目、内容能够规范标准。 2质量保证体系文件2.4 质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或者施工方案)的规定，审查质
15、量计划的编制和实施是否符合如下要求：质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制；质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-08 /25评审结果评审项目 评审内容及要点 评审记录 符合 有缺陷 不符合3.1 文件和记录控制程序文件（管理制度）结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否明确规定了文件和记
16、录的受控范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。是否制订了特种设备施工档案目录，目录内容是否完整。3.2 文件和记录的控制结合抽查产品（设备）的质量档案，查阅质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案） 、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本。外来文件是
17、否齐全、有效。质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。3文件和记录控制3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。 4合同控制4.1 合同评审程序文件（管理制度）结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。*省计量协会特种设备工作委员会 机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录 报告编号：TG-D -13-09 /254.2 合同评审抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：(1)所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；(2)合同的签订、修改、会签按程序审批；(3)按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。
