1、第八章 数量限制,一、定义和种类二、经济影响三、WTO的相关规则四、从MFA到ATC协议,数量限制的定义,某成员方设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品输入、或向其他成员方领土输出、销售出口产品。,进口配额 （import quota）,一国政府在一定时期对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。,“自愿”出口限制（简称 VER）(voluntary export restraint),在进口方的要求或压力下，出口方“自愿”规定某一时期某些商品对该国的出口限额。,法国第二次普瓦提埃之战,20世纪80年代初期，日本录像机大量冲击法国市场。为了阻拦录像机进口，1982
2、年10月法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续。普瓦提埃是距离法国北部港口几百英里外的一个偏僻的内陆小镇，原来仅有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续：所有文件应为法文的，每一个集装箱必须开箱检查，每台录相机的原产地和序号要经过校对。 该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER。,进口配额对社会福利的影响,P,O,Q,S,D,a,b,R,Pd,Pw,Q2,Q3,Q1,Q4,d,两国模型中VER的福利影响,R,E,C,P,O,Q,P,S,D,S,D,O
3、,Q,PA,PW,PJ,Q1,Q2,Q3,Q4,VER的效应,(1) 进口方福利损失；(2) 在进口市场该商品价格上升；(3) 升级效应； 贸易推进(经营高档商品以提高利润率)。(4) 租金从进口方向出口方转移；(5) 出口方资源使用效率的降低。,日本对美国汽车VER的结果,例如20世纪70年代能源危机使得节能型的日本汽车竞争力大涨，到1980年日本汽车出口量占世界市场比重达37%。大量的日本汽车冲击欧美市场。美国通用、福特、克莱斯勒三大汽车公司1980年亏损40亿美元，汽车工人失业率20.2%，克莱斯勒汽车公司濒临破产。 在这样的情况下，美国政府施加压力，日本1981年被迫将对美汽车的出口量
4、限制在每年不超过168万辆。结果日本汽车在美国的售价上升了13%20%。,当需求增加时的影响,D,D,Pw,Pd,关税,Pd,配额,P,O,Q,P,O,Q,S,S,D,D,当供给减少时的影响,Pw,Pd,Pd,关税,配额,P,O,Q,D,S,S,P,O,Q,D,S,S,进口配额与垄断,D,Dq,MR,MC,P0,Q0,O,Q,P(MR、MC),VER与准垄断卡特尔市场,D,Dd,MC,MR,PE,O,Sf,Q,P,Qd,Qf,Qt,数量限制的动态影响,1、数量限制的多米诺效应；2、配额发放与寻租行为。,数量限制的多米诺效应,X与B,X与A,O,P,ESX,EDB,EDA,ESX-B,X0,B0
5、,B1,A0,E,F,P0,P1,J,K,L,禁止数量限制原则,1、一般禁止数量限制原则 （GATT第11条） 2、数量限制的非歧视性原则 （GATT第13条）,禁止数量限制例外,1、平衡国际收支 GATT第12条、第18条第9款和第11款2、一般例外 （GATT第20条）3、第11条第2款,美国诉印度对农产品、纺织品和工业产品进口数量的限制,1996年7月，印度向WTO通报，为了国际收支平衡需要及其他原因，将对2，714种产品的进口实行数量限制，并提出在7年内逐渐分阶段取消数量限制。 1997年7月5日，美国就此提出与印度磋商的要求，认为印度违背了GATT 1994关于禁止数量限制的有关规定
6、等义务。1997年10月3日，美国要求设立专家组。,裁决,专家组向IMF进行咨询，IMF的答复是：到1997年11月21日，印度的外汇储备是251亿美元，是充足的。 专家组的裁决基本支持了美国的主张。印度提出上诉，上诉机构维持了专家组的裁决。,环境壁垒（“绿色”禁令）,印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国诉美国对虾产品的进口禁令 1989年，美国通过了修正的濒危物种法案，增加了第609条，禁止所有未使用装备而捕获的虾产品进入美国市场。最初，第609条款只适用于加勒比海及西大西洋地区的14个国家的出口，并且给予这些国家3年过渡期。1995年12月，美国通过了新的实施细则，将该措施适用于所有外国，而过渡
7、期仅4个月。1996年10月8日，四国要求与美磋商，后由专家组于1998年6月作出裁决并分发给各成员方。,裁决,专家组于1998年4月6日作出报告。专家组认为，根据WTO的宗旨和目标，成员方只有在不削弱WTO多边贸易体制并不滥用第20条提供的例外的条件下，才可以偏离GATT的规定。而那种将特定产品的市场准入建立在出口成员采取某种政策的基础上的措施会威胁WTO多边关系的安全性和可预见性，不能保证WTO多边贸易体制的实现。 另外，美国在采取措施前，没有充分寻求通过谈判达成协议的途径实现保护环境的目的，这也与WTO的多边规则不符。因此，专家组否决了美国的抗辩。,MFA（多种纤维协定）,1974年1月
8、1日正式生效，内容包括棉、毛、人造纤维、植物纤维产品贸易，经过多次延长。以“双边配额”制度约束各方：进口方实行有弹性的配额，并确保配额下供应方的出口年增长率不低于6%。,ATC协议,从1995年1月1日到2005年1月1日，将协议附件中全部产品纳入GATT 1994的调整范围。届时协议自动失效。,MFA体制下的纺织品服装贸易,ESR,Edm-u,M国的进口,R国的出口,ESu,EDm,P0,P1,M0,M1,R0,R1,U0,U1,P2,o,过渡性保障措施,如果目前尚未纳入GATT1994的未受限产品大量进口，对进口方国内生产者造成严重损害或严重损害的实际威胁，可以使用该措施。 该措施在“成员
9、对成员的基础上”实施，即针对某一特定的供应成员，除非“在迟延会造成难以补救的损害和极不寻常和紧急的情况下”，否则在采取行动前必须进行磋商。,Claim,1、比较关税、配额、VER的影 响体会WTO的市场特性。2、了解纺织品服装贸易制度。3、思考关税减让对中国的影响。 4、从案例分析中掌握WTO 相关例外条款。,附录：贸易制裁,(一)出口禁运 美国对古巴的禁运 联合国对伊拉克的禁运 (二)进口抵制,美国对古巴的禁运,从艾森豪威尔到布什，美国历届政府都对古巴采取敌视政策。 1959年初古巴革命胜利；1961年初，美国同古巴断交；自1962年起，美国对古巴实行全面贸易禁运和经济封锁。,出口禁运,Pw
10、,a,d,Pw,P,O,Q,P,O,Q,SR,SR+SA,Df,P,O,Q,D,S,D,S,制裁国（美国）,被制裁国（古巴）,非制裁国（俄罗斯）,美国对古巴制裁的“原因”,2002年5月初，美国当局公开宣布:1、古巴等4个拉美国家是该地区“不稳定国家”；2、接着以“与恐怖国家有染”为由禁止古巴等国公民入境。3、随后，又以古巴正在发展生物武器技术和把这一技术扩散到一些对美国不友好的“无赖国家”为借口，公然声称，如果古巴不停止这样做，将可能成为美国的打击目标。,联合国安理会放宽对伊拉克贸易禁运,联合国安理会在2002年5月14日,决定放宽对伊拉克实施超过12年的贸易禁运，以运送人道物资及民用设施到伊拉克。 根据决议，安理会将对清单及程序进行全面审议，并做出必要的调整，容许伊拉克输入人道物资，以代替以石油换食物的繁复程序。安理会同时批准伊拉克在未来半年，继续出口原油，用以购买粮食及必需品。,GATT第21条“安全例外”,（1）保护国家基本安全利益。例如军事物资或军火贸易，战时或国际关系中的其他紧急情况；（2）不能阻止成员方根据联合国宪章为维持国际和平和安全而采取行动。,进口抵制,P,O,Q,P,O,Q,D,S,Sx,DJ,DJ+DA,a,d,P,O,Q,D,S,制裁国（美国）,被制裁国（伊）,非制裁国（日本）,Pm,Pm,
