1、项目实施方案目录第一卷：EPC 项目开发方案 .- 1 -一.EPC 项目前景 .- 1 -二.EPC 项目特性 .- 1 -三.EPC 项目模式 .- 2 -四.EPC 项目总承包商团队管理 .- 3 -第二卷：EPC 项目投标方案 .- 4 -一、EPC 工程总承包项目投标的工作流程 .- 4 -二、EPC 工程总承包项目投标的资格预审 .- 5 -三、EPC 工程总承包项目投标的前期准备 .- 6 -四、EPC 工程总承包项目投标的关键决策点分析（投标文件的编制） .- 7 -（一）技术方案分析（技术标） .- 9 -1.设计方案 .- 9 -2.施工方案 .- 10 -3.采购方案 .
2、- 11 -（二）管理方案分析（技术标） .- 11 -1.总承包项目管理计划 .- 12 -2.总承包项目协调与控制 .- 13 -3.分包策略 .- 14 -（三）商务标 .- 14 -1.评价体系 .- 14 -2.报价决策 .- 15 -（四）完善与递交标书 .- 15 -1.标书的排版编制包装 .- 15 -2.递送投标书 .- 15 -第三卷：项目成本管理方案 .- 16 -一.成本管理制度 .- 16 -二.成本核算 .- 16 -三.成本分析与控制 .- 17 -四.施工成本考核 .- 18 -五.总结 .- 18 - 1 - 第一卷：EPC 项目开发方案一.EPC 项目前景E
3、PC（Engineering Procurement Construction）是指公司对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。在 EPC 模式中，Engineering 不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement 也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction 应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。我国现行建筑法在第二十四条规定：“提倡对
4、建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。” 建筑法的这一规定，在法律层面为 EPC 项目总承包模式在我国建筑市场的推行，提供了具体法律依据。为进一步贯彻建筑法第二十四条的相关规定，2003 年 2 月 13 日，建设部颁布了200330 号关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，在该规章中，建设部明确将 EPC 总承包模式作为一种主
5、要的工程总承包模式予以政策推广。2011 年 12 月 20 日国家发改委等九部委以“发改法规【2011】3018 号”发文开始实施标准设计施工总承包招标文件。2016 年 5 月 20 日住房和城乡建设部下发关于进一步推进工程总承包发展的若干意见（建市201693 号），建议建设项目采用 EPC工程总承包方式。我国目前大力提倡工程总承包模式，加强与国际惯例接轨，克服传统的“设计- 采购-施工”相分离承包模式，进一步推进项目总承包制，所以项目开发采用 EPC 模式能得到国家主管部门更多的关注和政策扶持。二.EPC 项目特性1.合同关系简单清晰，减少发包方协调工作量。传统承包方式中，工程项目的设
6、计、施工、监理往往由不同的参与者承担，发包人通常要与所有项目建设参与者签署单独的合同，合同谈判、合同管理工作量大，并且复杂的合同关系让不同的工作界面在同时开展工作的情况下，需要发包人花费更大的精力来组织协调工作。如发包与设计、设计与施工、施工与采购以及不同承包商之间的工作界面等。相比较之下，EPC 模式中，发包人只与总承包单位签订一个合同，合同关系大大简化，协调量大大减少，发包人只是根据合同和技术规范接收承包商完成施工的工程项目，而无需协调过程中的日常管理工作。另一方面，在承包商承担设计和施工全部责任的合同模式中，可以大大降低承包商提出索赔的机会。- 2 - 2.总价合同，有利于控制项目资金投
7、入。EPC 总承包合同通常使用固定总价合同，这就保证发包人能够在初期明确整个项目的最终成本、支付时间和金额。另一方面，总价合同模式也大大激发承包方在施工管理上对于成本的严格控制，精细化施工。传统承包模式中，设计方案的经济性与设计单位没有利益关系，偏保守的方案对设计人员来说更省事、责任更小，导致实际工程在设计环节上就对项目成本造成很大的浪费。而在 EPC 总承包模式下，由于合同总价是固定的，总承包商必须优化设计，把控设计造价获取利润空间。EPC 总承包模式驱动总承包商在合理范围内去优化设计，从源头降低工程造价，在项目施工过程中严格成本控制，对于项目开发成本从直接与间接方面都有降低和控制的良性改观
8、。3.减轻发包人对工程安全、质量责任的压力。根据 EPC 工程总承包合同的精神，工程安全、质量责任主要由总承包商来承担，发包人只提出工程项目建设的目标，在工程竣工验收时严格把关，对建设过程的具体细节不过多参与，因此发包人对工程质量、安全问题的责任较小。EPC 总承包合同相当于给发包人筑起了一道防火墙，承包商承担了设计、采购、施工的全部责任，即称单一责任，总承包人是 EPC 总承包项目的第一责任人。4.提高了项目实施的效率，缩短工期。EPC 项目前期，承包商在项目投标阶段，即进行项目概念设计消化发包人的要求，考虑设计和施工的衔接问题，制定合理的施工方案和进度计划。所以在项目施工过程中，承包商不用
9、花费更多的时间去理解设计意图，只需在自定的设计方向上提前做好材料采购计划，大刀阔斧的开展施工工作，大大加速了项目建造过程中各个环节的速度，相比较传统模式从总体上缩短工期。三.EPC 项目模式在 EPC 总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购( 制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以，在EPC 总承包模式下，其合同结构形式通常表现为
10、以下几种形式：1.交钥匙总承包（E-P-C) ）;2.设计-采购总承包(E-P);3.购-施工总承包(P-C);4.设计-施工总承包(D-B);5.建设-转让(BT)等相关模式。最为常见的是第 1、4 、5 这三种形式。交钥匙（EPC）总承包，是指设计、采购、施工总承包，总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的 EPC 总承包模式。设计、施工(EP)总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下，建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购- 3 - 工作，由发包人(业主)来完成。建
11、设、转让(BT)总承包，是指有投融资能力的工程总承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全过程总承包；同时工程总承包商自行承担工程的全部投资，在工程竣工验收合格并交付使用后，业主向工程总承包商支付总承包价。四.EPC 项目总承包商团队管理EPC 总承包模式中，总承包商大多为在行业内实力雄厚、经验丰富的名企，各个工作面的管理人员都是来自总承包商打造的专业团队，受同样的企业文化的熏陶，管理理念、工作方法一致，相互配合默契，对项目提供更加专业、高效的管理。1. EPC 项目强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用，设计在整个工程建设过程中为主导的强调和发挥
12、，有利于工程项目建设整体优化。2.有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。- 4 - 第二卷：EPC 项目投标方案一、EPC 工程总承包项目投标的工作流程对于 EPC 工程总承包项目而言,投标工作流程具有自身的特殊性。在投标的每一阶段,总承包商工作的重点内容和应对技巧都有所不同。下面从前期准备、编写标书和完善与递交标书三个阶段分别说明 EPC工程总承包项目的投标工作。1.前期准备前期准备的主要工作包括:(1)准备资格预审文件(2)研究招标文件(3)决定
13、投标的总体实施方案(4)选定分包商(5)确定主要采购计划(6)参加现场勘察与标前会议2.编写标书编写标书是投标准备最为关键的阶段,投标小组主要完成以下工作:(1)标书总体规划(2)技术方案准备(3)设计规划与管理(4)施工方案制定(5)采购策略(6)管理方案准备(7)总承包管理计划(8)总承包管理组织和协调(9)总承包管理控制(10)分包策略(11)总承包经验策略（若有）(12)商务方案准备3.完善与递交标书(1)检查与修改标书(2)办理投标保函/保证金业务- 5 - (3)呈递标书二、EPC 工程总承包项目投标的资格预审由于能否成功实施总承包项目关系到业主的经济利益和社会影响,因此在选择总承
14、包商时业主都持比较谨慎的态度,他们会在资格预审的准备阶段设置全面考核机制,主要从承包商的能力和资历上判断其是否适合投标。如果在资格预审之前,总承包公司与业主已有一些非正式的商业接触,并给业主留有良好的企业印象,这将对总承包公司顺利通过资格预审奠定坚实基础。投标小组在准备与业主关键人物或其咨询工程师接触之前,要准备一份专门针对此次总承包项目的营销提纲,含有如何介绍有关本公司总承包能力优势、资金优势和资源优势的内容以及如何与业主人员沟通和需要沟通的内容提纲。准备资格预审文件首先要详细了解业主进行资格预审的初衷和对提交的资格预审文件的要求。然后按照业主的要求准备相关材料,在材料的丰富程度和证明力度上
15、作深入分析。业主在资格预审时一般通过判断“总承包商是否有能力提供服务”这一终极准则进行筛选。在这一准则下,业主要求投标人提供的证明材料有(但不限于)资质、经验、能力、财力、组织、人员、资源、诉讼史(有必要时)等。准备资格预审文件需要根据投标的总承包项目的特点有所针对的提供证明材料,下表为常用的投标小组准备的具体文件内容清单。投标者准备的资料清单项目 分类 准备内容资格证书 设计资质,总承包资质资质荣誉证书 过去曾经获得的社会及工程获奖证书信誉水平 己竣工项目业主或合作伙伴的推荐材料项目专业经验和项目团队机构设置经验 总承包项目经验 主要项目团队成员曾经执行过的类似项目信息专业特长 设计专长、特
16、殊施工技能、专用工装设备等专业技术 指明该技术可用于该工程的哪些项目；预计可降低费用的水平能力项目控制 质量和安全控制、工期控制、费用控制措施- 6 - 过去类似项目参与方的背景信息履约表现 当前工作负荷:拟建项目团队中每一个成员的当前任务,能够在该工程实施过程中转向提供的服务时间融资 自有资金数量、巳完项目的融资实例担保 担保能力及历史,银行给与的授信规模财力财力支持 公司总总对该工程的财力支持总部 公司总部的组织结构项目 拟用项目团队的组织结构组织能力 组织与计划程序执业资质 各种证书与资质证明背景与经验 项目团队每一位成员的背景与经验人员人员安排 项目团队需要定义在该工程各个阶段拟用人员
17、的工作性质和服务功能设备 现有设备及新增设备承诺分包商 拟用分包商名单资源供应商 拟用供应商名单其它 任何可以证明降低该工程风险、减少费用支出和提高实施效率的清单三、EPC 工程总承包项目投标的前期准备前期准备的各项工作是投标工作的基础,通过资格预审后对业主招标文件的深入分析将为接下来的所有投标工作提供实施依据。1.投标者须知对于“投标者须知”,除了常规分析之外,要重点阅读和分析的内容有:“总述”部分中有关招标范围、资金来源以及投标者资格的内容,“标书准备”部分中有关投标书的文件组成、投标报价与报价分解、可替代方案的内容,“开标与评标”部分中有关标书初评、标书的比较和评价以及相关优惠政策的内容
18、。上述虽然在传统模式的招标文件中也有所对应,但是在 EPC 总承包模式下这些内容会发生较大的变化,投标小组应予以特别关注。2.合同条件在通读合同通用和专用条件之后,要重点分析有关合同各方责任与义务、设计要求、检查与检验、缺陷责任、变更与索赔、支付以及风险条款的具体规定,归纳出总承包商容易忽略的问题清单。- 7 - 3. 业主要求对于“业主要求”,它是总承包投标准备过程中最重要的文件,因此投标小组要反复研究,将业主要求系统归类和解释,并制定出相应的解决方案,融汇到下一阶段标书中的各个文件中去。完成招标文件的研读之后,需要制定决定投标的总体实施方案,选定分包商,确定主要采购计划,参加现场勘察与标前
19、会议。4.总体实施方案确定总体实施方案需要大量有经验的项目管理人员投入进来。对于总承包项目,总体实施方案包括以设计为导向的方案比选，以及相关资源分配和预算估计。按照业主的设计要求和已提供的设计参数,投标小组要尽快决定设计方案,制定指导下一步编写标书技术方案、管理方案和商务方案的总体计划。5. 选定分包商和制定采购方案选定分包商和制定采购计划是两项较为费时的工作,需要提早开始。如果总承包项目含有较多的专业技术时,可能需要在早期阶段进行选择分包商和签订分包意向书的工作,这也是为总承包商增强实力、提高中标机会的手段。制定采购计划同祥需要总承包商事先选择合适的供应商作为合作伙伴,由于大型总承包项目一般
20、都含有较多的采购环节,能否做到设计、采购和施工的合理衔接是业主判断总承包商能力的重要因素之一,因此有必要在投标准备阶段就初步制定采购计划,尽早开展与供应商的业务联系,这样也有助于总承包商利用他们的专业经验和信息制定优秀的采购方案。6. 现场勘察和标前会议现场勘察和标前会议是总承包商唯一一次在投标之前与业主和竞争对手接触的机会,如果允许,总承包商可以协同部分分包商代表一同参加。注意搜集以下资料:工作条件和限制条件气候条件当地的法规,包括劳工法和进口规定(国际工程适用)当地货源,运输条件银行与保险业务安排等在标前会议上,投标人应注意提问的技巧,不能批评或否定业主在招标文件中的有关规定,提出的问题应
21、是招标文件中比较明显的错误或疏漏,不要将对己方有利的错误或疏漏提出来,也不要将己方机密的设计方案或施工方案透露给竞争对手,同时要仔细倾听业主、工程师和竞争对手的谈话,从中探察他们的态度、经验和管理水平。当然,投标人也可以选择沉默,但是对于有较强竞争实力的总承包商来说,在会上发言无疑是给业主、工程师留下良好印象的绝佳机会。四、EPC 工程总承包项目投标的关键决策点分析（投标文件的编制）完成总承包投标前期准备工作后,投标小组应按照既定的投标工作思路和实施计划继续着手完成投标文件的编制工作。这一阶段是总承包投标的关键所在,任何需要考虑的投标策略和方案部署都需要在标书- 8 - 的准备过程中考虑进去。
22、按照总承包投标内容要求,投标文件一般划分为技术标和商务标两部分:技术标包括设计方案、采购计划、施工方案和管理方案以及其他辅助性文件,商务标包括报价书及其相关价格分解、投标保函、法定代表人的资格证明文件、授权委托书等。在准备这两部分内容时应当充分考虑影响总承包投标质量和水平的关键因素,设立关键决策点。其中最为重要的两大问题是:总承包设计管理问题和总承包设计与采购、施工如何合理衔接问题。因为以设计为主导的 EPC 总承包模式与传统模式的最大区别是设计因素,因此在投标中与传统模式具有明显差别的必然是设计引起的管理与协调问题。工程总承包投标文件编制中的关键决策点分类 分析内容 关键决策应投入的设计资源业主需求识别设计设计方案的可建造性怎样实现业主的要求、如何解决施工中的技术难题施工施工方案是否可行技术方案采购 采购需求和应对策略计划 各种计划日程(设计、采购和施工进度)组织 项目管理团队的组织结构设计阶段的内部协调与控制采购阶段的内部协调与控制施工阶段的内部协调与控制设计、采购与施工的协调与衔接进度控制协调与控制质量和安全控制分包 分包策略技术标管理方案经验 经验策略成本组成费率确定成本分析全寿命期成本分析价值增值点判断风险识别商务标 商务方案标高金的分析报价模型选择
