1、1企业监察部管理办法一、 目的 为了加强公司的内部运营管理，实现规范化、制度化管理，保障 企业持续健康发展，特设立企业监察部。二、职能概述 监察部是公司行使监察职能的专门机构，行使公司授予的对各部门、各中心及其员工进行规范、检查、监督的职权，保障公司的制度得到落实、执行。三、权限（一）监察部由监察部长对监察事务，监察组员进行统一的工作部署安排。（二）进行监察工作时可要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、及其它有关的材料，进行查阅或者予以复制。 （三）要求被监察部门和人员对监察工作进行配合，就监察事项做出解释和说明。（四）责令部门或个人停止违反制度和公司相关规定的行为，并开具处罚
2、通知单。（四）根据考核管理委员会的决议进行跟进监察，追踪落实情况。四、隶属关系行政与业务公司总裁是企业监察部的行政隶属上级。监察部部长全面主持监察部工作，直接对公司总裁负责。企业监察部的业务指导上级是企业考核管理委员会，监察部出具的调查结果需上报考核管理委员会审议、决策，形成最终监察报告递交总裁审批。五、组织架构 组长 1 人： 组员 2 人： 六、主要职责1、监督公司各项规章制度的建立健全、合法性、适用性、有效性、执行落实情况，按奖惩办法执行；2、对公司的管理理念、十年战略规划、五年战略计划、2015 年三大目标的落2实执行情况进行监督，按照提炼的考核指标进行考核；3、督促公司各职能中心建立
3、健全规章制度及岗位职责、对存在的问题协同相关部门进行整改、检查、落实；4、根据各职能中心的职责，制定日常监察事项，作为部门绩效考核的依据； 5、对员工的检举、控告、投诉、申诉进行核实、调查，并将审查结果报送企业考核管理委员会；6、对工程招投标，(设备)物资采购、资金管理等方面进行监察，提出完善经营管理的意见和整改措施，并督促检查落实；7、对工程进度、质量安全、安全文明施工进行监督； 8、征集员工的合理化建议，经考核管理委员会审批后监督实施；9、总裁临时(专项)交办的监察事务 。七、纪律1、监察部成员平时应严格遵守公司规章制度，以身作则，在工作中做到公平公正，不得徇私包庇，并接受公司其他员工的监
4、督。2、公司员工对监察部成员非公正、徇私等行为，可当面或以信件形式向监察部部长、公司总裁举报。八、工作流程（一）常规事件1、监察准备工作：1）提交年度监察方案（监察制度） ，报总裁、副总裁审批；2）每月月底报次月监察计划，包括监察的重点内容、监察范围、监察时间、监察人员、附件表格等，报总裁、副总裁审批；3）监察工作的准备：打印监察表、培训监察人员；4）下发监督检查通知。2、实施监察工作1）在规定时间、事项范围内对受监察部门和人员进行监督检查；2）真实、规范填写监察表，对监察表内容进行汇总分析，得出监察结果、写出3监察建议书；3）根据监察、调查结果，提出监察建议，报由其上级部门管理委员会上会审议
5、决定。3、公布监察结果1）根据管理委员会的评审结果，公布正式的监察报告；2）对整改要求的执行落实情况进行追踪跟进；3）编制监察档案，对监察工作进行评估。（二）非常规事件1、公司授权监察部处理的公司运营中出现的非正常事件；2、监察部接受任务后，当天成立专项小组，确立小组负责人；3、负责人组织对非常规事件进行情况调查，综合考虑做出处理意见，报监察部长审核；最后报考核管理委员会审议；4、专项小组负责人安排落实处理决定的执行。（三）一般纠纷：1、各部门遇到纠纷应及时向公司汇报，并将具体情况报监察部；2、监察部确定法务专员或其他负责人详细了解纠纷相关情况，并与公司相关部门、相关人员一同认真分析资料，商议
6、解决措施，并报公司相关领导。能协商、调解的，原则上尽量协商、调解解决；协商、调解不成或无法协商、调解的，则通过仲裁或诉讼解决。（四）专项法律纠纷：1、由律师事务所指派专职律师进行处理，监察部予以协助。2、 在处理纠纷过程中，监察部相关人员应及时将处理进程向公司总裁汇报。3、 监察部负责将仲裁或诉讼相关资料整理并归档。4、为加强对公司员工遵守公司规章制度的管理，监察部设立专项案件调查制度，接受对公司员工违反规章制度情况的投诉。九、投诉及其处理（一）遵循原则：41、平等性原则。员工享有平等的投诉权，无论被投诉方是何人、何职位，只要违反了公司的规章制度，公司员工均可以进行投诉。2、及时性原则。监察部
7、在收到投诉书后，必须依据本章规定的时限办理。3、公平公正原则。监察部在调查过程中要贯彻公平公正原则，对投诉事项作出合理的判断。4、强制性原则。处理决定具有强制性，公司员工必须服从。（二）收集渠道：企业投诉/申诉电子邮箱或实体信箱（三）符合条件：1、投诉人必须为本公司员工或与本公司有业务往来的个人或单位；2、有明确的被投诉者人，被投诉者人必须为本公司员工；3、有具体的投诉请求和事实、理由；4、对违反公司规章制度或损害公司利益的投诉。（四）应列明事项：1、被投诉人的姓名、性别、职务；2、投诉请求和所根据的事实和理由；3、证据和证据来源，证人姓名和具体的联系方式。（五）监察部对下列投诉必须受理：1、
8、对本公司员工不按工作流程办事的投诉；2、对本公司员工不履行本职工作的投诉；3、对其他违反公司规章制度情况的投诉；4、其他损害公司利益的。（六）监察部收到投诉书或口头投诉后，要在两天内进行初步核实并决定是否作为专项立案调查，对紧急事项可直接展开处理。（七） 投诉人须依据事实及时进行投诉，并保留相关证据，不得捏造事实进行投诉。（八）对投诉证据确实充分的，监察部可依据现有证据出具调查报告。5对证据不充分的投诉，监察部可根据投诉人提供的线索进行调查取证。必要时，监察部可联合其他部门对投诉事项进行调查取证，有关部门应予以配合。（九） 调查取证时必须制作调查笔录。被调查人须如实反映被调查事项，并在调查笔录
9、上签名或者盖章。（十） 必要时，监察部可以组织投诉人和被投诉人进行对质。监察部要对对质过程进行记录，并由投诉人和被投诉人签名或盖章确认。拒绝签名或盖章的，记明情况附卷。（十一）监察专员调查取证时，被投诉人不得故意毁坏证据，更不得对监察专员进行打击报复。（十二） 经调查结果显示投诉事项违反了法律的相关规定或已经触犯刑法的，监察部有权移交相关部门处理。（十三） 对一般的投诉事项，监察部一周内出具调查结果并通知有关人员。对复杂、重大的投诉情况，监察部 15 天内出具调查结果并通知有关人员。出具调查结果，呈总裁批示后通报有关人员。（十四）监察部有权决定对复杂的投诉事项延期处理，延期处理的时间一般不超过
10、十天。（十五） 根据调查结果对相应部门、员工做出奖惩。（十六）一方当事人离职，不影响监察部对投诉事项的处理。十、奖励与惩罚制度（一）基本原则：1、奖惩分明：有功必奖，有过必罚，执法公正严明；2、奖惩适当：执行奖罚中，要做到功奖相称，处罚相当；3、注重时效：奖励和惩罚必须及时有效；4、突出目的：奖励的目的是通过表彰先进，激励一批人；惩罚的目的是通过严肃律和规章制度，教育一批人；5、奖惩结果与各人绩效考核挂钩；66、奖罚累积效应：即员工收到奖励或惩罚的次数同时影响下一次奖罚的轻重； （二）举报原则：公司全体职员发现存在应该奖励或惩罚情形的，可向监察部举报，监察部将调查核实。 （三）奖罚方案的审定：
11、奖罚方案由监察部出书面意见后，报企业考核管理委员会审定，并参照审定结果执行。7附表：国旅联合（陕西）置业股份有限公司 员工处罚通知单编号： 所属部门：被处罚人： 日期：所犯过失：造成后果：处分类别：罚款金额（大写）：处罚依据：处罚生效时间：被处罚人： 监察部：8备注：1、本单据正联由财务部留存，副联（复印件）由人力资源开发中心存档，进入员工档案；2、本单据作为员工考核的依据之一。企业考核管理委员会管理办法一、目的：为保证公司管理制度、考核制度等的执行落实，促进公司高速发展，特成立企业考核管理委员会，并拟定本管理办法。二、宗旨：客观、公正、民主三、机构设置：1、考核管理委员会主任由公司总裁担任；
12、2、副主任由公司副总裁担任；3、委员会成员有： 、（与主任、副主任相加，人数应为奇数）四、隶属关系公司总裁是企业管理委员会的主任，全面主持企业管理委员会工作，直接对考核评定结果负责。考核管理委员会主任与成员不存在行政隶属关系，委员之间有平等的表决权。考核管理委员会下设秘书处，秘书处为公司总裁办，主要负责审定项目的选择、调研，材料收集，会场准备、会议纪要，各委员间的日常联系及相关事务。五、职能概要：企业考核管理委员会是一种合议式的组织形式，是公司总裁关于员工考核结果审定的集体决策机构。委员会成员应严格遵守公司各项管理制度，以身作则，本着为公司负责的态度谨慎决策，并同时承担决策风险及相应的责任。六
13、、主要职责：91、组织制订、修改、完善公司各种考核条例、办法、规定、细则，各项规章制度；2、按公司实际情况，确定公司各部门员工晋升比例；3、组织后备干部的考核、选拔、培养、任免和调配工作；4、按公司规定，在公司绩效考核过程中行使考评权利；5、接受员工的申诉，并下发处理结果；6、公司其它需考核评定事项的建议和决议。七、权利1、表决权 考核管理委员会成员在评审过程中充分发表意见，行使表决权。2、知情权 考核管理委员会成员有权对评审过程中涉及的材料、信息、文件等提出质疑，要求说明。3、提案全 考核管理委员会成员有权就突发事项要求主任召开临时会议，对公司的管理方案有建议权。八、考核委员会纪律1、委员会
14、成员行使考评权利时应本着公开、公平、公正的原则；2、委员会成员应独立行使考评权利，评议过程中不能相互沟通、协商；3、委员会成员应不受岗位职级的约束，客观行使考评权利；4、不能随意泄露任何考评结果及考评过程细节。九、委员会成员的选择与更替1、为确保评审过程的客观公正，委员会成员应从企业的各个层级中选择代表；2、参照公司发展规模，每年应按一定比例对委员会成员进行更换、增加。十、工作流程：（一）会议评定101、会议准备1）常规例会：秘书处负责与主任委员沟通，准备会议评审项目及相关材料。2）临时会议：考核管理委员会委员提前将需评审事项及相关内容报至秘书处，由秘书处将资料收集汇总后，提炼议题，提报至主任
15、委员批准后，确定会议时间，下发通知，按时召开会议。2、会议组织（参会人员必为奇数）1）定期召开周例会，或遇突发、重要事项召开临时会议；2）考核管理委员会原则上由主任委员负责主持会议，也可根据工作安排，授权副主任委员召集主持会议。3、审议内容1）前一次会议所达成事项的落实情况2）本次会议需审议的事项3）本次审议事项结果反馈的时限要求。（二）书面评定考核管理委员会主任根据评审内容、工作安排等，认为不需要召开会议评审的，可由秘书处负责，通过信函或者电子邮件的形式，征询各委员意见，形成审议结果，并报主任委员。（三）决议形成每次出席会议的成员应为基数，在同一审议项目上，过半数委员持相同意见的方可生效。(四)结果存档每次会议应有会议纪要，非会议应有书面审议报告，由各委员签字确认，交人力资源开发中心进行存档保留。（五）决议通报根据需要，秘书处应拟定公告正式发文，在公司内进行通报。（六）接受申诉
