1、标准化管理手册1 范围本手册规定了公司标准体系以及开展标准化工作的基本要求、管理机构、职责、企业标准制定、实施以及标准实施的监督检查、采用国际标准的要求。本手册适用于公司标准体系的运行和标准化管理工作。 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求GB/T 13017 企业标准体系表编制企业指南GB/T 15496 企业标准体系 要求GB/T 15497 企业标准体系 技术标准体系GB/T 15498 企业标准体系 管理标
2、准和工作标准体系GB/T 19273 企业标准体系 评价与改进Q/YX-G004 企业标准编制审批发布程序Q/YX-G009 人力资源控制程序Q/YX-G014 内部审核控制程序Q/YX-G020 信息管理和交流控制程序3 术语本标准采用 GB/T 15496 企业标准体系 要求中所规定的术语。4 企业标准化工作的基本任务4. 1 贯彻执行国家和地方有关标准化的的法律、法规、方针政策。4. 2 建立并实施企业标准体系。4. 3 实施国家标准、行业标准和地方标准。4. 4 制定和实施企业标准。4. 5 对标准的实施进行监督检查。4. 6 采用国际标准和国外先进标准。4. 7 参加国内、国际有关标
3、准化活动。5 标准化方针和目标5. 1 标准化方针恪守标准、规范行为、最佳秩序、持续改进。5. 2 标准化目标标准化管理目标：1） 产品标准覆盖率 100%。2） 1 年内达到 AAA 级标准化良好行为企业，3 年达到 AAAA 级标准化良好行为企业。3）三年内产品采标率达到 80。6 标准化组织机构、职责6. 1 组织机构及人员公司根据生产、技术和经管管理活动的需要设置标准化管理委员会，标准化工作主管部门，标准化分管部门。标准化管理机构图见图 1。标准化管理委员会由董事长、副总经理及各部门负责人组成，公司董事长担任标准化管理委员会主任，副总经理任副主任，企管部部长任标准化专干，企管部体系管理
4、员任标准文控员，各部门负责人为标准化委员会成员。其中企管部部长和体系管理员为标准化专职人员，其他部门负责人为标准化兼职人员。图 1 公司标准化机构图6.2 职责6.2.1 标准化管理委员会职责标准化管理委员会职责包括：a) 贯彻国家标准化工作的法律、法规、方针、政策和有关强制性标准；b) 确定与本公司方针、目标相适应的标准化工作任务和目标；c) 确定公司标准化机构、人员及其职责；d) 审批标准化工作规划、计划和标准化活动经费；e) 组织建立公司标准体系，审批公司标准和公司标准体系；f) 鼓励、表彰为公司标准化工作做出贡献的单位和个人，对不认真贯彻执行标准，造成缺失的责任者，进行惩戒。公司标准化
5、管理委员会公司标准化主管部门 （企管部）财务部营销一部营销二部公司办企管部供应部生产部质管部设备部动力部仓储部科技研发中心保安部6.2.2 标准化主管部门及专职标准化人员职责标准化主管部门及专职标准化人员职责包括：a) 确定并落实标准化法律、法规、规章以及强制性标准中与本公司相关的要求；b) 组织制定并落实本公司标准化工作任务和指标，编制公司标准化规划、计划；c) 建立和实施公司标准体系，编制公司标准体系表；d) 组织制定、修订公司标准，认真做好公司产品标准的备案工作；e) 组织实施有关国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；f) 对新产品、改进产品、技术改选和技术引进，提出标准化要求，负责标
6、准化审查；g) 对本公司实施标准情况进行监督检查，组织公司标准复审；h) 组织制定公司标准化管理标准或管理制度；i) 组织标准化培训；j) 统一归口管理各类标准，建立标准档案，搜索国内外标准化信息，并及时提供给使用部门；k) 承担或参加国家、行业和地方委托的有关标准的制定和审定工作，参加各类标准化活动。6.2.3 各职能部门及标准化兼职人员职责各职能部门及标准化兼职人员职责包括：a) 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务；b) 及时识别与本部门相关的各类标准化法律法规和标准，并提交相关标准制、修订意见到企管部；c) 专业部门负责相关专业技术标准的制、修订；d) 负责相关组织实施与本部门有
7、关的标准；e) 按标准的要求对各类标准的实施情况进行检查和考核。7 标准体系的建立7. 1 建立企业标准体系的要求7.1.1 企业标准体系是企业生产经营各项活动所依据的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。7.1.2 公司按 GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498 和 GB/T 19273 的要求建立企业企业标准体系，加以实施并自我评价与持续改进其有效性。建立公司的标准体系应符合以下要求：a) 企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套；b) 应符合国家有关法律、法规、实施有关国家标准、行业标准和地方标准；c) 企业标准体系内的标准应能满足
8、企业生产、技术和经营管理的需要；d) 企业标准体系应在企业标准表的框架下制定；e) 企业标准体系内的标准之间相互协调；f) 管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施；g) 企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。7.1.3 企业标准体系应满足企业各项管理需求，企业标准体系是企业其他各管理体系的基础。将公司其他管理体系的文件纳入标准体系中，形成有机的一体化管理，促进企业形成一套完整、协调配合、自我完善的标准化管理和运行机制。7.1.4 企业标准体系内所有标准都要在企业经营总方针目标和标准化法律法规指导下形成。包括企业贯彻，采用上级标准和本企业制定的标准。7.2 企业标准体系表7
9、.2.1 企业标准体系表是企业标准体系内的标准按内在联系，采用一定形式排列起来的图表。公司企业标准体系的组成见图 2。7.2.2 建立企业标准体系应编制标准体系表；标准体系表由以下四个文件组成：a) 结构图；b) 标准明细表；c) 标准统计表（汇总表） ；d) 标准体系表编制说明。注 1：上面虚线表示上排方框中的内容对企业标准体系的指导关系；注 2：虚线方框表示完整的企业标准体系；注 3：实线连线表示相关关系。图 2 公司标准体系组成结构图7.2.3 编制标准体系表可参照 GB/T 13016 和 GB/T 13017 所规定的原理、要求和方法进行。7.3 标准体系表结构图企业技术标准体系、管
10、理标准和工作标准体系的层次结构图见附录 A。7.4 标准明细表7.4.1 企管部将已收集或计划收集并经过标准有效性确认的有效版本标准，按标准体系中标准代码列入标准明细表。标准体系中标准代码编写规则见附录 B7.4.2 各标准使用单位负责每年 6 月底和 12 月底通过网上查询进行标准版本有效性确认，确保使用的标准为有效版本。7.4.3 标准明细表的格式见表 1。表 1 企业标准明细表格式序号代码性质 标准号标准名称与国际标准一致性程适用体系 实施日期备注方针目标 贯彻的标准化法规和公司标准化规定适用的法律、法规和规章公司标准体系 管理标准体 系技术标准体 系工作标准体系度 Q E O C H
11、其它注 1：对正在制订中的标准只标出标准代码和标准名称；注 2：与国际标准的一致性程度标识符号有以下 3 种：b. 等同的符号为 IDTc. 修改的符号为 MODd. 非等效的符号为 NEQ7.5 标准统计表统计表是根据明细表列出的标准以表格的形式分门别类地作出归纳统计。通过统计表，能清晰地反映出企业标准体系中标准的构成、数量、水平、以及是否需要制修订或收集的状态。统计表的格式示例见表 1、表 2。表 1 各类标准统计表标准类别 应有数(个) 现有数(个) 现在数应有数国家标准行业标准地方标准企业标准共 计基础标准方法标准产品、过程、服务、管理标准零部件、元器件标准安全、卫生环保标准其 他合
12、计表2 标准统计表国家标准 行业标准 地方标准 企业标准项 目总数 强标 总数 强标总数 强标 已有总数 待编数技术标准管理标准工作标准7.6 体系表编制说明体系表编制说明是对标准体系表的编制思路、原则、使用方法和实施要求等作出文字说明，主要内容是：a）编制体系表的依据及应达到的目标；b）与 GBT15497-2003企业标准体系 技术标准体系 、GBT l5498-2003企业标准体系 管理标准和工作标准体系标准规定的差异和原因，与企业实际生产、经营、管理、服务的符合性；c）结合统计表的数据，分析现有标准与国内、国外同行业主要竞争对手的差距和薄弱环节，明确今后的主攻方向和首要任务；d）与其他
13、管理体系交叉情况和协调、处理意见；e）其他，如是否需资源重组、机构调整，实施标准体系需要的配套措施。8 企业标准化人员及培训8.1 企业标准化人员应具备的知识和能力8.1.1 企业标准化人员应具备与所从事标准化工作相适应的专业知识、标准化知识和工作技能，经过培训取得标准化管理的上岗资格；8.1.2 熟悉并能执行国家有关标准化法律、法规、方针和政策；8.1.3 熟悉本企业生产、技术、经营及管理现状，具备一定的企业管理知识；8.1.4 具备一定的组织协调能力、计算机应用及文字表达能力8.2 企业标准化培训8.2.1 标准化培训教育的对象和要求：a) 各级负责人应熟悉国家有关标准化法律、法规、方针、
14、政策，了解标准化基本知识，熟悉并掌握管理范围内的各类标准；b) 专兼职标准化人员的培训，应达到本标准 8.1 的要求；8.2.2 标准化培训程序和组织实施公司员工标准化培训计划由企管部负责制订，交公司办列入公司培训计划，经总经理批准后，由企管部组织实施。培训实施程序按人力资源控制程序执行。9 标准化工作的规划和计划9.1 公司根据生产、技术、经营和管理对标准化工作的需要，有计划地开展标准化活动。规划和计划的内容如下：a) 制定、修订企业标准体系和企业标准的规划、计划；b) 采用国际标准的规划、计划；c) 标准化科研的规划、计划；d) 实施标准计划；e) 标准化培训计划；f) 标准文本有效性检查
15、计划。9.2 年度的计划由企管部每年年初制订当年的标准化工作计划。10 标准及标准信息的搜集、管理和使用10. 1 标准化信息的范围a) 国家和地方有关标准化的法律、法规、规章和规范性文件；b) 公司生产、经营、管理等方面有效的各种标准文本；d) 有关的国家标准、行业标准、国际标准、国外先进标准、地方标准、技术法规的中、外文本；e) 其他与本企业有关的标准化信息。10.2 标准化信息管理10.2.1 技术标准信息由质管部负责，管理和工作标准信息由企管部负责。10.2.2 公司应按以下要求搜集、整理、保管和使用标准化信息：a) 由各相关部门通过网络、有关标准化刊物和职能部门搜集标准化信息；b)
16、由企管部对收集到的信息进行整理、分类、登记、编目和借阅，及时传递到使用部门；收藏的标准信息应及时进行更替、更改，保持良好的时效性；c) 企管部负责建立标准电子文档信息库；d) 在局域网内开通法律法规和标准的查询窗口。10.2.3 信息管理办法按信息管理交流控制程序的要求实施。11 公司标准制定、修订工作11.1 公司标准的制定11.1.1 公司标准的制定范围：a) 企业作为交货依据的产品标准和内控的产品标准；b) 生产、技术、经营和管理活动所需的技术标准、管理标准和工作标准；c) 设计、采购、工艺、工装、半成品以及服务的技术标准；11.1.2 公司标准制定、修订原则a) 贯彻执行国家和地方有关
17、的法律、法规、规章和强制性标准；b) 充分考虑顾客和市场需求，保证产品质量，保护消费者利益；c) 积极采用国际标准和国外先进标准；d) 有利于新技术的发展和推广；e) 公司内的标准之间、公司标准与国家标准或行业标准、地方标准之间应协调一致。11.1.3 企业标准制定、修订、批准、发布、修订程序按 Q/YX-G-004-2007 企业标准编制、审批、发布程序的要求实施。11.2 公司产品标准备案公司开发新的产品如暂无相应的国家标准、行业标准和地方标准时，应制订企业产品标准，经专家审查后，由公司主管副总经理批准发布。标准在发布后 30 日内，由企管部报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门备
18、案。具体备案要求按各省、自治区、直辖市人民政府标准化行政主管部门的规定办理。11.3 标准的复审公司各项标准一般三年进行一次全面的复审。复审工作由公司企管部负责组织。复审后的产品标准应重新备案。12 标准的实施12.1 基本原则实施标准的基本原则包括：a) 实施标准必须符合国家法律、法规的有关规定；b) 国家标准、行业标准、地方标准中有关强制性标准，必须严格执行；c) 不符合强制性标准的产品，禁止出厂、销售和进口；d) 纳入企业标准体系的标准都应严格执行；e) 出口产品的技术要求，依照进口国法律、法规、技术标准或合同约定执行。12.2 实施标准的程序12.2.1 制定实施标准计划公司在发布新标
19、准时，应制订标准化实施计划，规定有关部门应承担的任务和完成时间。实施标准的计划包括：实施标准的方式、内容、步骤、负责人员、起止时间、应达到的要求。12.2.2 实施标准的准备实施标准化的准备工作包括：a) 企管部负责实施标准的组织协调；b) 企管部协同公司办组织实施标准的培训和培训后的考核；c) 相关部门进行技术准备，必要时进行技术攻关或技术改造；d) 供应部进行物资准备，为实施标准提供必要的资源。12.2.3 实施标准依据技术标准、管理标准、工作标准的不同要求和特点，在做好准备工作的基础上，由各部门分别组织实施有关标准。企业各有关部门应严格实施标准。企业在贯彻实施国家标准、行业标准和地方标准
20、中遇到的问题，应及时与标准批准发布部门或标准起草单位沟通。13 标准实施的监督检查13.1 总则实施标准的监督检查是指对标准贯彻执行情况进行督促、检查和处理的活动。通过监督检查，可促进标准的有效执行，并发现标准本身存在的问题，以采取改进措施。13.2 监督检查内容对标准实施进行监督检查的内容包括:a) 已实施标准的执行情况:b) 技术标准、管理标准和工作标准贯彻执行情况:c) 公司设计开发的新产品、改进产品,技术改造、引进技术和设备是否符合有关标准化法律、法规,规章和强制性标准要求。13.3 监督检查的方式检查分自查、互查、监查，主要方式为月度检查、季度考核和年度内审、管理评审、外部的监督审核
21、，由公司企管部统一组织、协调、考核，各有关部门按专业分工对有关标准的实施情况进行监督检查。具体监督检查办法按内部审核控制程序实施。a) 技术标准的实施由质管部组织进行监督检查：其中产品标准的实施情况由检验室按相关标准、试验方法和验收规则进行监督和处理；b) 管理标准工作实施情况，由企管部组织检查考核；c) 各类岗位人员工作标准由所属部门负责组织考核；d) 公司在设计开发新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备时应其符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的情况进行监督，应在科研、设计、生产以及技术引进、设备引进的各个阶段由公司专兼职标准化人员负责对有关部门图样和技术文件进行标准化审查，形成
22、审查报告。13.4 监督检查结果的处理负责监督检查的部门人员，应确保监督检查的客观性和公正性，检查结果应形成文件以作为改进的依据。对检查进程中发现的不符合项，应开出不符合报告，并按纠正和预防措施控制程序的要求进行改进。13.5 标准体系的评价和改进13.5.1 自我评价的要求为确保公司企业标准化体系的适宜性、充分性和有效性，企管部每年组织一次自我评价。企管部结合平时标准实施的监督检查结果进行持续改进。持续改进应按照 PDCA 管理模式和方法进行，按策划、实施、检查、处置、再策划的管理模式周而复始地顺序运作，从而实现企业标准体系持续改进的目的。13.5.2 自我评价的组织和人员要求由公司企管部组
23、织成立标准体系自我评价小组，并确定一名组长，成员包括质管部、科技技术研发中心、公司办负责人、公司标准化专职管理人员。成员应经过企业标准化培训，具有相关专业技术知识，掌握 GB/T15496、 GB/T15497、 GB/T15498、 GB/T19273等系列标准，熟悉公司生产、经营、管理情况和企业标准体系文件。13.5.3 自我评价方法和程序自我评价的方法和程序按 GB/T19273企业标准体系 评价与改进中 5.3 的要求。13.5.4 自我评价的内容和要求自我评价的内容和要求与标准化主管确认的评价机构确认的内容和要求相同，主要包括：a）标准化工作要求b）技术标准体系的编制要求c）管理标准
24、体系和工作标准体系编制要求d）技术、管理和工作标准的实施、改进e）对评价确认结果的处置具体评价内容按 GB/T19273 企业标准体系 评价与改进第 7 章的要求进行。13.5.5 评价机构的确认为取得外部资源的有效支持，接受社会确认的监督检查，达到国家标准化确认的适当水平，在完成公司自我评价并实行持续改进的基础上，经公司标准化委员会审定，可以在适当时机向政府标准化主管部门认可的评价机构申请，进行“标准化良好行为企业”水平的确认。13.5.6 标准体系的持续改进企业标准化是一个制定标准实施标准合格评定分析改进，以及再修订标准的动态过程，这个过程是通过持续改进来实现的。13.5.7 日常改进各级
25、标准归口管理部门的日常改进包括收集有关不合格信息，确定信息来源，分析不合格原因，制定纠正措施，对过程或管理机构进行调整，避免不合格再发生。13.5.8 评价后的改进根据公司的自我评价或社会评价机构的确认结果，公司各级标准归口管理部门会同相关人员组织对不合格项进行分析和试验，提出改进和预防措施，并付诸实施。企管部对改进过程的有效性进行跟踪评价。14 采用国际标准14.1 与国际标准一致性程度的划分国际标准与相应国际标准的一致性程序分为三种，即等同、修改和非等效。其中：等同是指国家标准与相应国际标准技术内容完全相同，不作或稍作编辑性修改，其缩写字母为“IDT” ；修改采用是指存在技术内容差异，并对
26、技术差异进行了清楚地标识和解释。在文本结构上应相同，但如不影响内容时可改变结构。其缩写字母代号为“MOD” ；国家标准与相应国际标准技术内容和文本结构上不同，它们之间的差异也没有被清楚的标识。这种一致性程度称为“非等效” ， “非等效”程度不属于采用国际标准，其缩写字母代号为“NEQ” 。14.2 采标原则凡已有国际标准（包括即将制定完成的国际标准）的，但国家标准和行业标准未采用时，企业可以其为基础制定企业标准。凡尚无国际标准或国际标准不适用时，应积极采用国外先进标准。对国际标准中的安全标准、卫生标准、环境保护标准以及贸易需要的标准，应先行采用，并与相关标准相协调。采标的产品标准，应当同时采用
27、与其配套的相关标准，采标应同企业的技术引进、技术改造、新产品开发相结合。对于采用国际标准或国外先进标准的国家标准，应当采取有效措施贯彻实施。采用国际标准应符合 GB/T20000.2标准化工作指南 第 2 部分：采用国际标准的规则中的要求。14.3 采标工作步骤采标工作步骤包括：a）编制计划：编制本企业采标的规划、计划；b）搜集资料：搜集相关的国际标准和国外先进标准，并进行翻译；c）对比分析、试验验证：对国际标准和国外先进标准进行分析和必要的试验验证，找出本企业产品结构、性能指标、试验方法等方面的差距，提出措施；d）制定标准：把国际标准和国外先进标准的内容不同程度地纳入企业标准；e）实施标准：强化企业标准、完善设备和检测手段，进行人员培训，组织技术攻关，进行必要的技术引进，保证标准的实施；f）检查验收：企业对采标的产品自检后，认为符合采标要求具备验收条件，填报采标产品认可报告和采标标志认可报告,并附相关资料向标准化行政主管部门申请
