上证180公司治理交易型开放式指数.DOC

1、 上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （ 2018 年 第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二一八年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 1 【 重要提示】 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ 本基金 ”）经 2009 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会证

2、监 许可【 2009】 795 号文核准募集。本基 金基金合同于 2009 年 9 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ，但中国证监会对本基金 募集 的 核准 ， 并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前

3、，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险 、 流动性风险 等等。 本基金属股票基金，风险与收益高 于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指

4、数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 投资有风险，投资者在 投资 本基金前应认真阅读本 基金的 招募说明书 和基金合同 。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现 。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本 基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投

5、资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 2 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所 ： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海 市 浦东新区世纪大道 8 号国金中 心二期 21-22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人： 于亚利 成立时间： 2005

6、 年 8 月 4 日 注册资本： 2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（ 021） 61055050 传真：（ 021） 61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基金字2005128 号文批准设立。 公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号

7、） 3 于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官 。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监 。 阮红女士，董事，总经理，博士学位， 兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长 。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，

8、交通银行投资管理部总经理 。 徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官 。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行 长助理。 李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。

9、现任香港科技大学经济系教授。历任 武汉大学经济与管理学院院长 ， 蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院 院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系 冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副上证

10、 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 4 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分 行副行长。 裴关淑仪女士 ， 监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、 MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理

11、(香港 )有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事 、 学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市 场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理 。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监。

12、 3、 基金管理人 高级管理 人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲 师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系上证 180 公司治

13、理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 5 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京 证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行

14、研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交 通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。 9 年证券从业经验。 2007 年 7月起在瑞士银行香港分行工作。 2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理，现任量化投资副总监兼多元资产管理副总监。 2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 18

15、0 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理， 2011 年 9 月 22 日至2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理， 2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理， 2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助理， 2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投

16、资基金基金经理， 2015 年 4 月 22 日至 2017 年 3 月 24 日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金 经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理， 2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理。 2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年

17、 第 1 号） 6 施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今， 2015年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今，2015年 5月 27日起担 任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金 (LOF)基金经理至今， 2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今， 2016 年 7 月 19 日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（ LOF）基金经理至今。 历任基金经理 屈乐伟先生， 2009 年 9 月 25 日至 2013 年 3 月 29 日任本基金基金经理。

18、5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（ 固定收益 （公募 ） 投资总监 、 基金经理 ） 马俊 （研究 总监 ） 上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 3 月 25日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二 、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月

19、 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 200913 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 199823 号 注册 资本： 32,479,411.7 万元人民币 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 7 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人： 贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公

20、司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之 一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居财富世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值

21、、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国全球托管人评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“金牌理财 TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获首席财

22、务官杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 8 行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、

23、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 397 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严

24、格遵守国家有关托管业务 的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责 、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺

25、利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书摘要（ 2018 年 第 1 号） 9 基金托管人通过参数设置将基金法、运作办法、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监 控系统，每日登录监控系统监督

26、基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1、申 购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （ 1） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021） 22169999 传真：（ 021） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： （ 2） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华