1、法律风险防控体系实施细则（试行）,上海烟草集团有限责任公司法规处二零一六年三月,第一章 总 则,为了更好地保障上海烟草集团有限责任公司（以下称“集团公司”）的法律风险防控体系的运行，本着“简捷、实用、有效”原则，综合上海烟草集团法律风险防控体系的管理制度、上海烟草集团法律风险防控体系的操作规则所确定的管理内容和要求，制定本实施细则。本实施细则适用于集团公司本级各部门；下属各工商单位参照执行。本实施细则重点围绕法律风险清单、法律风险清单配套速查手册的维护和更新，通过法律风险防控工作的计划、执行、检查、改进的规范流程，实现法律风险防控体系的持续改进和长效机制。,第一章 总 则,本实施细则重点防控因
2、集团公司有关部门或者个人，由于其履行集团公司有关管理职责的行为违反法律法规而导致的可能遭受司法制裁、行政处罚等风险。各部门、各岗位特别是各级领导、法律风险防控员，应当主动熟悉法律风险清单、法律风险清单配套速查手册等制度和法律风险防控流程（附件一），加强本部门员工的法律法规培训和制度流程的完善。法规部门应当组织推动法律风险防控体系相关制度和流程的不断完善，加强指导服务，结合普法工作，组织开展相关培训，提升各级领导和员工的法治意识。,法律风险防控流程（附件一）,第二章 法律风险防控体系运行第一节 策划（Plan）,法规部门依据行业的要求、集团公司工作部署和集团公司案例库中上一年度处理的诉讼、仲裁、
3、行政复议、行政处罚等各类纠纷案件，以及法律风险防控体系运行情况，制订当年度法律风险防控工作计划。年度工作计划经集团公司分管领导批准，通过年度法规工作会议或以文件形式发布。各部门依据集团公司年度工作计划，组织本部门内相关岗位员工认真审视法律风险清单涉及的相关风险点，确定防控重点，查找管理漏洞，确立完善措施，填制法律风险防控年度工作计划表（附件二），报法规部门。,法律风险防控年度工作计划表（附件二）,第二章 法律风险防控体系运行第二节 执行（Do）,各部门根据制订的法律风险防控年度工作计划组织实施。各部门在日常生产经营管理中预感相关事项可能存在法律风险而需要法规部门介入审查的，或已经与相关业务相对
4、方（人）产生纠纷而尚未进入法律程序的，应当及时向本部门领导汇报。部门领导应当及时组织本部门相关员工进行法律风险识别，并在法律风险清单中查找相对应的法律风险行为，结合法律风险清单配套速查手册，研究提出防控措施，由法律风险防控员填制法律风险防控处置表（附件三），报法规部门审查。部门在填报法律风险防控处置表的同时，应当按照上海烟草集团法律风险防控体系的操作规则中“法律风险证据材料的固定”的要求实施证据固定。,法律风险防控处置表（附件三）,第二章 法律风险防控体系运行第二节 执行（Do）,法规部门应当及时审查并提出审查意见，必要时出具法律意见书；重大事项法规部门应当报批分管领导。部门根据法规部门对法律
5、风险防控处置表审查意见组织实施相应的措施，通过但不限于沟通协调、补充变更约定等方式，规避、控制或转移法律风险，消除可能引起的法律制裁、行政处罚。当相应措施实施无效或发生了预见之外的突发事件，被司法立案或行政立案而进入法律程序的，各部门应当及时报告法规部门并积极协助参与相关事宜。突发事件相关部门应当补填法律风险防控处置表。,第二章 法律风险防控体系运行第二节 执行（Do）,法规部门应当及时组织相关人员及法律服务机构，进行识别、评估，提出应对方案报分管领导审批。根据分管领导决策意见，法规部门组织法律服务机构和相关部门实施风险应对。法规部门负责将风险应对决定书上报分管领导，并根据分管领导决策意见，组
6、织相关部门后续整改或完善工作。,第二章 法律风险防控体系运行第三节 检查（Check）,法规处每年通过普查或抽查、定期或不定期方式，组织检查小组对法律风险防控体系运行情况进行检查，检查前应当制订检查方案。法律风险防控检查的主要内容包括：（一）组织领导：领导重视、人力资源配置等；（二）队伍建设：法律风险防控体系的宣贯普及、法律法规培训等；（三）体系运行：体系流程运行完整、证据资料完整等；（四）实施结果：案件发生情况、整改完善情况等。,第二章 法律风险防控体系运行第三节 检查（Check）,各部门应当根据检查方案及检查内容按时接受检查，资料准备不限于法律风险防控年度总结表（附件四）。检查小组通过与
7、被检查部门座谈、查阅文件、资料等方式进行具体检查，并填写法律风险防控工作检查表（附表五）。,法律风险防控年度总结表（附件四）,法律风险防控工作检查表（附表五）,法律风险防控工作检查表说明,填报说明：1、“体系策划执行情况”指根据部门法律风险防控体系年度工作计划表落实情况。2、“资源配置情况”指部门为法律风险防控体系配置人员、资源状况。3、“法律风险培训情况”指部门开展的法律风险防控体系培训或为防控法律风险开展的培训。4、“制度、标准、流程情况”指为防控法律风险制订、修订的相关制度、标准、流程。5、“体系运行资料情况”指法律风险防控体系运行过程中的痕迹化资料。6、“识别评估情况”与“纠纷处理情况
8、”指部门识别风险点及应对法律纠纷情况。识别出法律风险清单未包括的风险点并经法规部门确认的，可给与每条5分加分。7、“重点防控法律风险点措施落实情况”指年初策划的重点防控风险点措施落实情况。8、本表单一式二份，被检查部门与法规部门各留存一份。,第二章 法律风险防控体系运行第四节 完善（Action）,每年由法规部门集中组织一次法律风险清单、法律风险清单配套速查手册等制度的修订、维护、发布。各部门根据法规部门的通知，结合集团公司内外部法律环境的变化，组织部门内部相关人员排查梳理法律风险，并填制法律风险防控申报表（附件六）。各部门申报的法律风险防控事项包括但不限于以下方面：（一）本部门新增的法律风险
9、行为；（二）本部门突发的法律风险事项；（三）与本部门业务相关的法律法规规范性文件等的新增、修改或者废止；（五）同行业单位与法律风险相关的案例的新增；（六）本部门新增的法律纠纷，包括但不限于客户投诉、诉讼、仲裁、行政复议、行政处罚等各类纠纷案件的发生和处理情况；（七）其他对公司产生法律影响的内外部环境变化。,法律风险防控申报表（附件六）,第二章 法律风险防控体系运行第四节 完善（Action）,法规部门汇总各部门的申报事项，组织相关部门和律师顾问团进行风险识别、评估，修订、完善法律风险清单、法律风险清单配套速查手册等制度，上报分管领导审批。法规部门根据检查结果形成年度总结，报告内容包括但不限于当年体系运行情况、风险预警情况、案件处置情况、风险清单完善等，报分管领导审批。法规部门根据审批结果，进行新一轮法律风险清单、法律风险清单配套速查手册等制度的发布，并组织实施下一年度的法律风险防控体系的运行。,
