1、 1 外國債券成交申報媒體資料格式 Tran10E 2018.07.02實施 一、欄位彙總說明 欄 位 格 式 型態 位置 附 註 申報日期 9(7) 數字 1-7 民國年 (YYYMMDD)，須為當日。 證券商代號 X(4) 文字 8-11 請依據證券商代號填報。 成交日期 9(7) 數字 12-18 民國年 (YYYMMDD) 成交序號 (新增項目 ) X(1) 數字 19 0=以自有資金 投資或避險需求 (免登錄，且不得為自營業務營業用途 )。 1=營業用 途， 於營業 處所與外國人從 事自行買賣登錄 一般 外國債券 。 2=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 結構型 外國
2、債券。 3=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 4=營業用 途， 於 營業 處所 與 本 國人從事自行買賣登錄一般外國債券。 5=營業用 途，於營業 處所與 本 國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 6=營業用 途，於營業 處所與 本 國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 X(5) 文數字 20-24 範圍從 0000199999、 A0001Z9999(流水號，不得重覆 ) 交易對象別 X(1) 文數字 25 1=外國法人（含我國企業之國外子公司） 2=外國自然人 3=國內法人 (專業機構投資人 ) 4=國內自然人 (專業投資人
3、) 5=其他 6=國內法人 (高淨值投資法人 ) 7=國內法人 (其他專業投資人 ) 8=國內法人 (非專業投資人 ) 9=國內自然人 (非專業投資人 ) 買賣別 X(1) 文數字 26 1=買進（或承作附賣回）、 2=賣出（或承作附買回） 交易類別 X(1) 文數字 27 1=買賣斷、 2=附條件 -承作、 3=附條件 -到期 債券代號 X(12) 文數字 28-39 ISIN Code 附條件約 定天數 X(1) 文數字 40 1=隔 夜 2=2-10天 3=11-20天 4=21-30天 5=31-60天 6=61-90天 7=91-180天 8=180天以上 最高成交殖利率 /百元價
4、(附條件 約定利率 ) 9(3)V9(4) 數字 41-47 買賣斷交易以百元價申報；附條件交易以利率申報。 附條件約定利率為負時，請填 -號。 不含小數點，右靠左補 0。 利率單位： % 2 最低成交殖利率 /百元價 (附條件 約定利率 ) 9(3)V9(4) 數字 48-54 買賣斷交易以百元價申報；附條件交易以利率申報 。 附條件約定利率 為負時，請填 -號。 不含小數點，右靠左補 0。 利率單位： % 加權平均 成交殖利率 /百元價 (附條件 約定利率 ) 9(3)V9(4) 數字 55-61 買賣斷交易以百元價申報；附條件交易以利率申報。 附條件約定利率 為負時，請填 -號。 不含小
5、數點，右靠左補 0。 利率單位： % 交易幣別 1 X(3) 文字 62-64 路透社幣別代碼三碼（表 A） 原幣別總成交金額 9(12)V9(2) 數字 65-78 0， 不含小數點，右靠左補 0 原幣別總成交面額 9(12)V9(2) 數字 79-92 0， 不含小數點，右靠左補 0 新台幣換算總成交金額 9(12)V9(2) 數字 93-106 0， 不含小數點，右靠左補 0 新台幣換算總成交面額 9(12)V9(2) 數字 107-120 0， 不含小數點，右靠左補 0 總成交筆數 9(6) 數字 121-126 0，整數， 右靠左補 0 業務單位別 X(1) 文數字 127 1=總行
6、 (DBU或中華郵政 )、總公司 (DSU 、期貨商或票券商 )。 2=OBU 3=OSU Z=其他 x0d0a X(2) 文字 128-129 x0d0a 【註】 1、國際貨幣代碼一覽表分別如附件表 A。 二、資料內容：固定長度， 129 位元組。 三、檔案結構：傳 輸必須為 LINE SEQUENTIAL FILE (必須含 x0d0a) 。 四、傳輸時間：營業日 9:00 17:00。逾時不得更改已傳輸之資料。 五、傳輸方式 1. 總分公司交易由總公司 辦理 申報。 2. 每日進行檔案傳輸前，須將資料存入規定之檔案名稱內，一次傳送完畢，若發現傳輸內容錯誤或資料不完整時，得重新傳輸，惟本中
7、心作業時，僅處理最後一版檔案（後檔案將覆蓋前傳檔案）。 3. 證券商應於 於規定時間內將當日成交資料傳送至本中心。 本格式申報資料為前一營業日下午五點以後之成交資料 。 4. 另為增加作業彈性，證券商若發生線路問題或其他不可抗力之原因， 可 至本中心借用機器辦理申報。 六、檔案名稱：資料檔名為 Tran 10E，即自行買賣外國債券成交申報。 3 七、以下就各種狀況說明各欄位之規則 買賣斷成交申報 欄 位 格 式 位置 說 明 申報日期 9(8) 1-7 必填 民國年 (YYYMMDD) ，須為當日。 交易商代號 X(4) 8-11 必填 請依據證券商代號填 報。 （例如 980T:元大證券）
8、成交日期 9(7) 12-18 必填 民國年 (YYYMMDD) 成交序號 (新增項目 ) X(1) 19 必填 0=以自有資金 投資或避險需求 (免登錄，且不得為自營業務營業用途 )。 1=營業用 途， 於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 一般 外國債券 。 2=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 3=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 4=營業用 途， 於 營業 處所 與 本 國人從事自行買賣登錄一般外國債券。 5=營業用 途，於營業 處 所與 本 國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 6=營業用 途，於營
9、業 處所與 本 國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 X(5) 20-24 必填 範圍從 0000199999、 A0001Z9999(流水號，不得重覆 ) 交易對象別 X(1) 25 必填 1=外國法人（含我國企業之國外子公司） 2=外國自然人 3=國內法人 (專業機構投資人 ) 4=國內自然人 (專業投資人 ) 5=其他 6=國內法人 (高淨值投資法人 ) 7=國內法人 (其他專業投資人 ) 8=國內法人 (非專業投資人 ) 9=國內自然人 (非專業 投資人 ) 買賣別 X(1) 26 必填 1=買 2=賣 交易類別 X(1) 27 必填 1=買賣斷 債券代號 X(12) 2
10、8-39 必填 ISIN Code 附條件約定天數 X(1) 40 空白 最高 成交殖利率 /百元價 9(3)V9(4) 41-47 必填 1. 不含小數點，右靠左補 0 2. 最高 = 加權平均 = 最低 3. 以百元價申報（例如：成交 價格 99.7523，請填 0997523） 最低 成交殖利率 /百元價 9(3)V9(4) 48-54 必填 加權平均 成交殖利率 /百元 價 9(3)V9(4) 55-61 必填 交易幣別 X(3) 62-64 必填 路透社幣別代碼三碼 原幣別總成交金額 9(12)V9(2) 65-78 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 原幣別總成交面額 9(12)V
11、9(2) 79-92 必填 4 新台幣換算 總成交金額 9(12)V9(2) 93-106 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 新台幣換算 總成交面額 9(12)V9(2) 107-120 必填 總成交筆數 9(6) 121-126 必填 0，整數，右靠左補 0 業務單位別 (新增欄位 ) X(1) 127 必填 1=總行 (DBU或中華郵政 )、總公司 (DSU 、期貨商或票券商 )。 2=OBU 3=OSU Z=其他 x0d0a X(2) 128-129 必填 x0d0a 5 附條件 -承作 成交申報 欄 位 格 式 位置 說 明 申報日期 9(8) 1-7 必填 民國年 (YYYMMDD
12、) ，須為當日。 交易商代號 X(4) 8-11 必填 請依據證券商代號填報。 （例如 980T:元大證券） 成交日期 9(7) 12-18 必填 民國年 (YYYMMDD，右靠左補 0) 成交序號 (新增項目 ) X(1) 19 必填 0=以自有資金 投資或避險需求 (免登錄，且不得為自營業務營業用途 )。 1=營業用 途， 於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 一般 外國債券 。 2=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 3=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 4=營業用 途， 於 營業 處所 與 本 國人從事自行
13、買賣登錄一般外國債券。 5=營業用 途，於營業 處所與 本 國人 從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 6=營業用 途，於營業 處所與 本 國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 X(5) 20-24 必填 範圍從 0000199999、 A0001Z9999(流水號，不得重覆 ) 交易對象別 X(1) 25 必填 1=外國法人（含我國企業之國外子公司） 2=外國自然人 3=國內法人 (專業機構投資人 ) 4=國內自然人 (專業投資人 ) 5=其他 6=國內法人 (高淨值投資法人 ) 7=國內法人 (其他專業投資人 ) 8=國內法人 (非專業投資人 ) 9=國內自然人 (非專業投資
14、人 ) 買賣別 X(1) 26 必填 1=買（承作附賣回） 2=賣（承作附買回） 交易類別 X(1) 27 必填 2=附條件 -承作 債券代號 X(12) 28-39 必填 ISIN Code 附條件約定天數 X(1) 40 必填 1=隔 夜 2=2-10天 3=11-20天 4=21-30天 5=31-60天 6=61-90天 7=91-180天 8=180天以上 最高 附條件約定利率 9(3)V9(4) 41-47 必填 1. 成交利率為負時，請填 -號。 2. 不含小數點，右靠左補 0 3. 利 率單位： %（例如：成交殖利率 -0.05%，請填 -000500） 4. 最高 = 加權平
15、均 = 最低 最低 附條件約定利率 9(3)V9(4) 48-54 必填 加權平均 附條件約定利率 9(3)V9(4) 55-61 必填 6 交易幣別 X(3) 62-64 必填 路透社幣別代碼三碼 原幣別總成交金額 9(12)V9(2) 65-78 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 原幣別總成交面額 9(12)V9(2) 79-92 必填 新台幣換算 總成交金額 9(12)V9(2) 93-106 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 新台幣換算 總成交面額 9(12)V9(2) 107-120 必填 總成交筆數 9(6) 121-126 必填 0，整數，右靠左補 0 業務單位別 X(1)
16、127 必填 1=總行 (DBU或中華郵政 )、總公司 (DSU 、期貨商或票券商 )。 2=OBU 3=OSU Z=其他 x0d0a X(2) 128-129 必填 x0d0a 7 附條件 -到期 成交申報 欄 位 格 式 位置 說 明 申報日期 9(8) 1-7 必填 民國年 (YYYMMDD) ，須為當日。 交易商代號 X(4) 8-11 必填 請依據證券商代號填報。 （例如 980T:元大證券） 成交日期 9(7) 12-18 必填 民國年 (YYYMMDD，右靠左補 0) 成交序號 (新增項目 ) X(1) 19 必填 0=以自有資金 投資或避險需求 (免登錄，且不得為自營業務營業用
17、途 )。 1=營業用 途， 於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 一般 外國債券 。 2=營業用 途，於營業 處所與外國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 3=營業用 途 ，於營業 處所與外國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 4=營業用 途， 於 營業 處所 與 本 國人從事自行買賣登錄一般外國債券。 5=營業用 途，於營業 處所與 本 國人從事自行買賣登錄 結構型 外國債券。 6=營業用 途，於營業 處所與 本 國人從事自行買賣 美國財政部發行之各期政府公債 。 X(5) 20-24 必填 範圍從 0000199999、 A0001Z9999(流水號，不得重覆 ) 交易對
18、象別 X(1) 25 必填 1=外國法人（含我國企業之國外子公司） 2=外國自然人 3=國內法人 (專業機構投資人 ) 4=國 內自然人 (專業投資人 ) 5=其他 6=國內法人 (高淨值投資法人 ) 7=國內法人 (其他專業投資人 ) 8=國內法人 (非專業投資人 ) 9=國內自然人 (非專業投資人 ) 買賣別 X(1) 26 必填 1=買（附買回到期） 2=賣（附賣回到期） 交易類別 X(1) 27 必填 3=附條件 -到期 債券代號 X(12) 28-39 必填 ISIN Code 附條件約定天數 X(1) 40 空白 最高 成交殖利率 /百元價 9(3)V9(4) 41-47 必填 填
19、滿 0 最低 成交殖利率 /百元價 9(3)V9(4) 48-54 必填 加權平均 成交殖利率 /百元價 9(3)V9(4) 55-61 必填 交易幣別 X(3) 62-64 必填 路透社幣別代碼三碼 原幣別總成交金額 9(12)V9(2) 65-78 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 8 原幣別總成交面額 9(12)V9(2) 79-92 必填 新台幣換算 總成交金額 9(12)V9(2) 93-106 必填 0，不含小數點，右靠左補 0 新台幣換算 總成交面額 9(12)V9(2) 107-120 必填 總 成交筆數 9(6) 121-126 必填 0，整數，右靠左補 0 業務單位別 X(1) 127 必填 1=總行 (DBU或中華郵政 )、總公司 (DSU 、期貨商或票券商 )。 2=OBU 3=OSU Z=其他 x0d0a X(2) 128-129 必填 x0d0a
