1、综合征管软件电子缴税业务用 户 操 作 手 册国家税务总局神州数码（中国）有限公司2007 年 6 月横向联网电子缴税2前 言财税库行横向联网是人民银行等机构为加强国库、税务、银行等部门的信息交换和及时数据处理而推行的一种全新收入结算、划缴模式。通过综合征管软件系统实现的财税库行横向联网管理功能，实现“实时扣款” 、 “自缴核销” 、 “批量扣款” 、 “退、更、免” 、 “下载入库流水” 、 “下载报表”业务与国库信息处理系统（TIPS）的电子信息传递。综合征管软件中财税库行横向联网管理功能的基本业务处理流程是：在对应征信息开具税票收取时（如纳税人申报缴税、清缴欠款、预缴税款、收取罚款滞纳金
2、等） ，产生电子税票信息，根据“实时扣款” 、 “自缴核销”业务类型的不同，由税库银前置系统向国库信息处理系统（TIPS）传递对应的电子税票信息；待国库信息处理系统（TIPS）反馈信息后征管软件根据反馈的结果进行相应处理。发生退库、免抵调库、更正等业务时，系统根据不同的业务类型，由税库银前置系统向国库信息处理系统（TIPS）传递对应的电子信息。综合征管软件财税库行横向联网管理满足综合征管软件电子缴税业务发起的业务操作，并能根据不同的反馈信息进行处理。本篇操作手册，是根据横向联网电子缴税业务中综合征管软件中相关业务操作编写的。全篇共分三章：第一章 综合征管软件（V1.1）电子缴税业务简介、第二章
3、综合征管软件（V2.0）电子缴税业务简介、第三章 国家税务总局税库银前置系统（V1.0）简介。各章的章首都集中介绍本章的概要。在章下按照业务设节，每节按照叶子模块设标题，每个叶子模块一般都交代业务描述、功能描述、操作过程和注意事项四方面问题。编者2007.063目录第一章 综合征管软件(V1.1)电子缴税业务简介 .5第一节 前期初始化 .51.1.1 系统参数设置 .51.1.2. 收款国库初始化 .8第二节 日常业务 .91.2.1. 三方协议签署 .91.2.2. 上门申报电子缴税 .131.2.3. 网上申报实时扣款 .231.2.4. 批量扣款 .241.2.5. 退库业务 .261
4、.2.6. 更正业务 .281.2.7. 免抵调业务 .301.2.8. 税票明细信息核对 .321.2.9. 下载入库流水业务 .351.2.10. 下载报表业务 .381.2.11. 三方协议查询 .40第二章 综合征管软件(V2.0)电子缴税业务简介 .41第一节 前期初始化 .422.1.1 系统参数设置 .422.1.2. 收款国库初始化 .45第二节 日常业务 .472.2.1. 三方协议签署 .472.2.2. 上门申报电子缴税 .502.2.3. 网上申报实时扣款 .542.2.4. 批量扣款 .552.2.5. 退库业务 .602.2.6. 更正业务 .612.2.7. 免抵
5、调业务 .632.2.8. 税票明细信息核对 .642.2.9. 下载入库流水业务 .662.2.10. 下载报表业务 .702.2.11. 三方协议查询 .712.2.12. 换开电子转帐专用完税证 .722.2.13. 退、更、免业务不成功信息批量发送 .74第三章 国家税务总局税库银前置系统(V1.0)简介 .753.1 前期初始化工作 .763.1.1 业务环节初始化 .763.1.2 税务机关初始化 .7743.1.3 操作人员初始化 .793.1.4 功能模块注册 .793.1.5 角色设置 .813.1.6 用户设置 .823.1.7 岗位设置 .843.2 税库银前置系统业务模
6、式 .873.2.1 税库银操作员（业务人员） .873.2.2 税库银技术员（信息中心） .935第一章 综合征管软件(V1.1)电子缴税业务简介介绍综合征管软件 V1.1 电子缴税业务操作。电子缴税业务包括三方协议签署、税款征收、下载入库流水、下载报表等业务。第一节 前期初始化1.1.1 系统参数设置1.1.1.1 业务描述为了使系统更具灵活性以适应各地的实际情况，系统增加了参数控制功能。征管软件是否启动电子缴税业务及电子缴税业务处理方式，由相关系统参数控制(参见：参数表) 。在电子缴税系统上线之初由省局系统管理员设置。1.1.1.2 功能描述增加与横向联网电子缴税业务相关的系统参数。通过
7、调整系统参数值，启动征管软件电子缴税功能。1.1.1.3 操作实务在系统中的【系统参数初始化】模块进行操作，操作界面包括“公用参数” 、 “税务机关参数”两个 TAB 标签分页。由省局系统管理员选择 “公用参数”分页设置系统参数。（一）点击“公用参数”TAB 标签分页，如图 1.1.1.3_1 所示，用于查询、维护系统基本公用参数。【系统参数初始化】6图 1.1.1_1公用参数在系统初始安装时已自动预设，即系统的默认设置，建议不要随便删除和更改。对确属不需用的参数，可通过“选用”标志进行控制，不需删除；一般只需对“参数内容” 、 “选用标志”进行维护。（二）点击“税务机关参数”TAB 标签分页
8、，如图 1.1.1.3_2 所示，可依据“公用参数”中设置参数项目按税务机关来进行参数维护。【系统参数初始化】7图 1.1.1_2“税务机关参数”需要市局/分局系统管理员根据各地税务机关的实际情况进行相应的设置，以便适应当地的个性化要求。（三）相关操作1.点击增加按钮，在原数据后增加一行空行，以便用户输入数据。2.点击删除按钮，系统在操作人员确认后，删除选中的数据。3.点击保存按钮，系统在操作人员确认后，保存录入或者修改的信息。4.点击退出按钮，退出此模块。1.1.1.4 增加功能模块1 【批量扣款】2 【扣发指令重发】3 【税票明细信息核对】4 【税收“免抵调”税库银指令重发】5 【调库（更
9、正）通知书税库银指令重发】6 【收入退还书税库银指令重发】7.【三方协议信息查询】8 【核对不通过入库信息查询】9 【批量扣款查询】1.1.1.5 注意事项参数的设置直接影响到系统的程序运行和数据处理，关于参数的具体内容详见如下参数表。参数表系统参数 状态 参数默认值 功能31801 0/1/2/3/4 4 0：不启用财税库行联网1：CTAIS V1.04010720 版本(含) 之前采用的模式2：CTAIS V1.04010720 版本之后增加的模式3：启用财税库行横向联网4：启用税库银前置系统接口31804 Y/N Y 税票作废模块是否可以作废正划成功的税票31805 Y/N Y 税票作废
10、模块是否可以作废正划失败的税票31806 Y/N N 税票作废模块是否可作废倒扣成功的税票831807 Y/N N 税票作废模块是否可作废倒扣失败的税票31808 Y/N Y 判断倒扣成功后是否需要同时完成上解销号31809 Y/N N 税票作废模块是否可作废倒扣状态不明的税票31810 Y/N N 通用缴款书是否允许实时扣款31811 Y/N N 税收转帐专用完税征是否允许实时扣款31812 参数值为 1-11 之间的整数7 根据该参数设置的有效位数来确定三方协议中的税务机关代码有效位数取值。31813 Y/N Y 当系统参数 31801 为 4 时，收入退还书的相关模块是否启用税库银接口3
11、1814 Y/N Y 当系统参数 31801 为 4 时，调库（更正）通知书的相关模块是否启用税库银接口31815 Y/N Y 当系统参数 31801 为 4 时，税收免抵调的相关模块是否启用税库银接口31305 1：纳税人税务机关2：操作员所在税务机关1 征收开票环节默认征收机关类型31306 00101：缴款书00400：转帐完税证00402：电子转帐完税证00402 实时扣款开票时默认税票种类表 1.1.1_31.1.2. 收款国库初始化1.1.2.1. 业务描述在 CTAIS1.1 系统内进行人民银行国库代码初始化维护，是保障税库银前置系统发送的电子信息与国库信息处理系统（TIPS）进
12、数据交换的基础，需要在 CTAIS1.1 系统通过【收款国库初始化】模块进行国库代码对照维护，只有维护了正确的国库代码之后，Tips 系统才可正常接收发送的信息。代码维护与国库实际代码必须保持一致。1.1.2.2. 功能描述系统参数 31801 主要为 CTAIS1.1 用户提供是否确定启用电子缴税方式的控制选项，9参数的维护将改变前台操作人员进行缴纳税款方式操作。当系统参数 31801 设置为 4 时，CTAIS1.1 进行横向联网电子缴税业务时，向国库信息处理系统（TIPS ）传递新维护的 10 位国库代码。1.1.2.3. 操作实务在【系统初始化】【收款国库初始化】模块进行初始化操作设置
13、，操作界面包括“收款国库代码” 、 “选用标志” 、 “行政区划” 、 “收款国库代码（国库） ”等维护列。由系统管理员进行“收款国库代码（国库） ”的代码维护。代码维护与国库实际代码要保持一致。【收款国库初始化】图 1.1.2_11.1.2.4. 注意事项只有维护了正确的国库代码，CTAIS1.1 才可正常向国库信息处理系统（TIPS）发送电子税票信息。如果未维护相应的收款国库代码，CTAIS1.1 会有相应的异常提示信息，如：收款国库代码信息未维护，电子缴款方式不能实现。人民银行国库代码长度应为 10 位， CTAIS1.1 系统的收款国库代码应为 8 位。第二节 日常业务1.2.1. 三
14、方协议签署1.2.1.1. 业务描述三方协议是指纳税人与银行、税务机关三方签定委托扣款协议。已签定三方协议成功的纳税人才能进行实时扣款、批量扣款业务。101.2.1.2. 功能描述对已经签定了纸质三方协议的纳税人需在【纳税人银行扣款资格设置】功能模块进行相应信息维护。系统参数 31801 控制【纳税人银行扣款资格设置】功能模块界面录入信息。当该系统参数设置为 4 时， 【纳税人银行扣款资格设置】功能模块增加“三方协议书号” 、 “清算行行号” 、 “开户行行号”信息录入项，并为必录项。并增加“验证标志”信息列，显示三方协议签订验证状态。要求：开户行行号 、 清算行行号录入的是 12 位的银行代
15、码；三方协议号为税务机关与纳税人签定纸质协议书中的编号，税务机关、纳税人、银行三方协议上的编号要一致，验证才能通过。1.2.1.3. 操作实务纳税人、税务机关、开户银行签定的三方协议书一式三份，三方各留存一份。纳税人端签定纸质三方协议书流程：1) 纳税人到税务机关领取三方协议书；2) 税务机关辅导纳税人填写协议内容，并在其中一份三方协议书上加盖税务机关印鉴；3) 纳税人在每份三方协议书上填写开户银行名称、账号等协议内容后，提交开户银行；4) 开户银行对协议内容确认无误并填写开户银行行号及清算银行行号后，在三份三方协议上分别签章，同时留存其中有税务机关、纳税人和银行三方签章的一份，将另外二份退纳
16、税人；5) 纳税人将另外两份三方协议送税务机关校验；6) 税务机关校验通过后，在二份协议上签章，税务、纳税人各留存一份协议。税务端签定三方协议税务机关操作人员在【纳税人银行扣款资格设置】模块进行三方协议信息的录入，点击【验证】按钮发送信息进行验证核对。对网络畅通、银行端已录入三方协议的， “验证标志”列显示：验证成功；若出现网络问题，或纳税人未先到银行端签定协议以及银行端未录入协议等原因， “验证标志”列显示“未发起验证”信息。CTAIS1.1 征管软件端可以保存三方协议，待纳税人在银行端签定协议后，操作员通过点击【验证】按钮，向国库信息处理系统（TIPS）重新发送电子验证信息，与银行端三方协议进行核定。【银行扣款资格设置】
