1、2012 年 3 月证券从业考试证券市场基础知识真题分享到： 5发表时间：2012 年 10 月 18 日 13:19:3 2012 年证券从业考试辅导招生 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价( ) 。A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型 ETF 能否成功发行与( )的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与
2、金融期货，下列论述错误的是( ) 。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是( ) 。A.企业年金不得购买投资性
3、保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括( ) 。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( ) 。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。A
4、.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为( )。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。来源：考试大的美女编辑们A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告14.( )是证券交易市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券
5、公司15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( ) 年以下有期徒刑或
6、者拘役，并处或者单处 ( )罚金。A.3;1 万元以上 5 万元以下B.5;1 万元以上 10 万元以下C.3;2 万元以上 20 万元以下D.5;2 万元以上 20 万元以下18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有( )。A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点C.符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法” 修正原固定除数，以保证指数的连续性19.( )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风
7、险的两类( 级) 或多类(级) 份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDII 基金D.分级基金20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金运作费21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )A.贴现B.记账C.转让D.承兑22.关于资本证券，下列说法错误的是( )。A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23.某投资者买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%若 1
8、 年中通货膨胀率为 5%，则该国债的实际收益率为( ) 。A.0B.5%C.10%D.15%24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。A.资本收益B.收益减少C.资本损失D.收益增长25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上，待偿期限在( )年以上的债券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.( ) 不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实
9、质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( ) 的期货交易。A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )
10、。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会31.设某股票报价为 3 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为 3.5 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股 2 年期期货，2年后盈利为( )元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.我国目前对证券发行实行的是( )。A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制33.( ) 是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业
11、务D.证券发行业务34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是( )。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%37. 首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;500038.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.739.证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。A.证券营业部B.证券公司。C.上市公司D.证券登记结算公司40.证券公司应当有( ) 名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A.2;3B.2;5C.3;241.( ) 是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
