1、 第 页 1 2014 年度省级财政地质灾害防治 与地质环境保护专项资金 绩效评价报告 第一本 共 2 本 报告单位：湖南省国土资源厅 中介机构：湖南恒基有限责任会计师事务所 第 页 2 目 录 一 、 项目基本情况 .3 （一）项目专项资金实施依据 .3 （二）项目及资金概况 .4 （三）项目绩效目标 .5 1、项目绩效总目标 . 5 2、年度绩效目标 .6 3、阶段性目标 .7 二、 绩效评价工作情况 .7 （一）绩效评价目的 .7 （二） 绩效评价依据、评价指标体系的设定原则和评价方法 .7 （三）绩效评价工作组织 .9 1、前期准备阶段 .9 2、组织实施阶段 .10 3、报告形成阶段
2、 .10 三、绩效评价指标分析情况 .11 （一）项目资金情况 .11 1、项目资金到位情况 .11 2、项目资金到位时效 .11 3、项目资金使用情况 .11 （ 1）专项资金预算投入总进度情况 .12 （ 2）专项中各子项支出情况、项目阶段性目标完成情况及支出 进度滞后原因 .12 （二） 项目管理情况 .14 1、厅本级对专项资金的管理情况 .14 第 页 3 2、各项目单位的项目管理情况 .16 （三）项目产出及绩效情况 .16 1、地质灾害和地质环境调查评价 .16 2、地质灾害搬迁避让 .17 3、矿山复绿示范工程 .17 4、文化旅游和特色县域经济项目 .17 5、地质灾害应急能
3、力建设及其他支出项目 .17 四、综合评价情况及结论 .18 五、 存在的主要问题 .19 六、改进措施、建议 .21 绩效评价报告附表： 附表 1-1 2014 年度省级财政地质灾害防治与地质环境保护专项支 出绩效评价指标评分总表 .24 附表 1-2 2014 年度省级财政地质灾害防治与地质环境保护专项支 出 -各项目单位绩效评价指标评分统计汇总表 .28 附表 2-1 项目资金预算投入按地域分布情况表 .31 附表 2-2 项目资金预算投入按项目明细子项分类情况表 .31 附表 3-1 项目资金到位及使用情况统计汇总表 .32 附表 3-2 资金到位及使用情况单个项目明细表 .33 附表
4、 4-1 项目产出情况统计汇总表 -调查评 价类 .38 附表 4-2 项目产出情况统计汇总表 -搬迁避让类 .40 附表 4-3 项目产出情况统计汇总表 -矿山复绿类 .41 附表 4-4 项目产出情况统计汇总表 -特色县域经济类 .42 附表 4-5 项目产出情况统计汇总表 -能力建设类 .43 第 页 4 2014 年度省级财政地质灾害防治与地质 环境保护专项资金绩效评价报告 为加强项目资金管理，强化项目单位的管理和责任意识，规范项目资金 使用，提高财政资金使用效益，根据湖南省财政厅关于开展2014 年度省级财政资金绩效自评工作的通知（湘财绩 20152 号）、湖南省国土资源厅关于印发
5、的函及湖南省预算绩效管理工作规程（试行），我厅于 2015 年 4 月 29 日 -5 月 25 日，对 2014 年度省级财政地质灾害防治与地质环境保护专项资金进行了绩效自评，形成了本绩效评价报告。 一、 项目基本情况 （一）项目专项资金实施依据 我厅地质灾害防治和地质环境保护专项资金项目，为根据湖南省人民政府对地质环境 工作的开展和要求设立，该项目专项资金具体的实施依据为： （ 1） 关于加强地质灾害防治工作的意见（湘政发 201151号），湖南省人民政府 2011 年 12 月颁发； （ 2） 湖南省地质环境保护条例，湖南省人民政府 2002 年 1月 24 日 颁发； （ 3）湖南省国
6、土资源厅关于改进矿山地质环境保护与恢复治理工作的通知（湘国土资发 2013 34 号）； （ 4）湖南省地质环境项目管理暂行办法（湘国土资办发 201036 号）； 第 页 5 （ 5）湖南省地质环境项目资金管理暂行办法（湘国土资发 2014 30 号）； （ 6）湖南 省财政厅、湖南省国土资源厅关于印发省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘察项目计费暂行标准的通知（湘财建函【 2014】 30 号）。 （二）项目及资金概况 根据 2014年度地质灾害防治和地质环境保护专项工作的年度绩效目标，纳入本次绩效评价的项目 79 个，专项资金 8,185 万元。 （ 1）根据指标下达专项资金的使用内
7、容，包括：地质灾害调查评价、地质灾害搬迁避让、矿山复绿示范工程、文化旅游特色县补助资金、地质灾害应急能力建设及相关业务支出五个方面。具体资金安排情况如下： 地质灾害调查评价：项目个数 16 个， 下达资金 2,164 万元，占专项总额 26.44%； 地质灾害搬迁避让：项目个数 6 个，下达资金 1,200 万元，占专项总额 14.66%； 矿山复绿示范工程：个数 9 个，下达资金 1,700 万元，占专项总额 20.77%； 文化旅游特色县补助资金：个数 4 个，下达资金 1,500 万元，占专项总额 18.33%； 地质灾害应急能力建设及相关业务支出：项目个数 44 个，下达资金 1,62
8、1 万元，占专项总额 19.80%； （ 2）根据专项资金投入区域 ， 一类直接投入各市州、县市国土局等相关承担单位，全省 14 个市州均有不同程度 的投入，本年共计安排项目个数 52 个，下达专项资金 5,630 万元，其中下达资金 500 万元以上的地市 4 个，投入相对较多，分别为：邵阳市，安排项目个数 6 个，第 页 6 下达资金 1,045 万元；娄底市，安排项目个数 4 个，下达资金 840 万元；怀化市，安排项目个数 6 个，下达资金 745 万元；湘西自治州，安排项目个数 7 个，下达资金 635 万元。其他地市安排项目个数和下达资金明细见附表三。该类专项资金主要用于搬迁避让、
9、特色县域经济项目、能力建设及其他相关业务支出。 另一类直接投入省直相关单位，如省国土资源厅、省地质矿产勘查开发局、省煤田地 质局等，本年共计安排项目个数 27 个，下达专项资金 2,555 万元，主要用于调查评价类项目、能力建设及其他相关业务支出项目，其中调查评价类项目 13 个，下达资金 1,664 万元；能力建设及其他相关业务支出项目 14个，下达资金 891 万元。 （三）项目绩效目标 1、 项目绩效总目标 湖南省人民政府 2011 年 12 月颁发了关于加强地质灾害防治工作的意见（湘政发 201151 号），制定了地质灾害防治、矿山地质环境保护“十二五”规划，明确了地质灾害防治“ 13
10、58”目标。我厅作为地质灾害防治和地质环境管理部门，这些文件明确的规划和目标即为本专项资金项目绩效总目标。具体如下： （ 1） 全面完成 100个县市区 1:50000 地质灾害详细调查； （ 2） 完成 300 处以上重大地质灾害隐患点工程治理； （ 3） 开展 500 处以上重要地质灾害隐患点地质勘查； （ 4） 实施地质灾害危险区 8000 户居民的搬迁避让； （ 5） 建立健全地质灾害调查评价、监测预警、综合防治和应急管理体系，全面提升地质灾害防治能力； （ 6） 有序开展全省重点城镇水文、工程、环境地质综合评价和重要矿区地质环境调查，健全完善湖南省矿山地质环境监管制度； （ 7） 在
11、我省“三区两线”（重要自然保护区、重要景观区、重要第 页 7 居民居住区、重要交通沿线、河流湖泊直观可视范围）范围内实施矿山复绿行动； （ 8） 初步查明全省地质遗迹分布情况，编制地质遗迹保护规划，保护一批重要地质遗迹，支持地质公园建设，服务经济社会发展。 2、年度绩效目标 为落实完成总体目标，我厅坚持以地质灾害防治为重点，除做好地质灾害中央财政专项资金的管理和项目实施外，按照各项工作的轻重缓急和项目实际需要，逐年对相关工作进行了安排部署，并设定了年度绩效目标，并根据年度绩效目标有计划的进行项目专项资金的审批和下达。 2014 年度，本专项绩效目标为： （ 1） 地质灾害调查评价方面：全年计划
12、完成娄邵盆地土壤地球化学调查、农业地质调查、全省矿山采空塌陷调查、部分地区地热资源调查评价、地下水资源调查评价等 10 个；县市区 1:5 万地质灾害详细调查工作 8 个； （ 2） 地质灾害搬迁避让应急补助方面：对 2014 年度入汛以来所发生的实际地质灾害进行应急治理，实施搬迁避让，避免和减少损失，避免群死群伤事件发生；具体实施根据情况确定； （ 3） 矿山复绿示范工程方面：计划实施 9 个重要矿山复绿示范工程，开展全省矿山复绿行动，保护当地环境，改善整体形象，促进生态文明。 （ 4）特色县域经济项目方面：支持新化、新宁、凤凰等第一批文化旅游特色县域经济建设；实施地质环境相关项目；开展全省
13、地质公园地质遗迹调查、保护与监测，提交调查成果，建设一批监测和标识设施。 （ 5）能力建设及其他相关业务支出项目方面：该专项为对各市县国土部门常年性专项资金投入，通过该专项的投入，做好全省的汛前第 页 8 地质灾害排查，重要地质灾害隐患实时监测，及时预警，确保不发生群死群伤事故；开展地质灾害防治知识宣传培训，编印宣传手册，制作专题电视宣传节目等；为市州和重点县市配备相关设备，实现远程会商，提高地质灾害应急能力，初 步建成地质灾害应急指挥平台。 3、阶段性绩效目标 由于地环项目各子项目的性质、使用用途、范围差异较大，为客观的评价本专项的绩效状况，根据专项的特殊性和省级财政资金下达情况，针对各子项
14、目的实际情况，在本绩效评价时段内，我们分别设定了阶段性目标，具体如下： 地质灾害搬迁避让类项目完成其项目总绩效目标的 50%，提交相应成果；地质灾害应急能力建设和相关业务类完成 60%，提交相应成果；地质环境调查评价类完成 50%，提交相应成果；地质灾害详细调查类、矿山复绿示范工程和文化旅游特色县域经济重点县地质环境项目类完成 20%。 二、绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 通过对 2014 年度地质灾害防治和地质环境保护资金专项支出绩效评价工作的开展，对省级拨款地质环境调查保护与治理专项资金使用情况及取得的效果进行检查和了解，总结项目资金管理经验，发现项目资金管理中存在的问题，为提高专
15、项资金的使用效益，加强财政支出的规范管理，健全和完善支出项目和资金使用管理办法，完善预算编制、加强绩效目标管理和绩效考核工作，提供重要的参考依据。 （二）绩效评价依据、评价指标体系的设定原则和评价方法 1、本次项目绩效评价依据 （ 1）湖南省财政厅 转发财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预 2011 285 号）； 第 页 9 （ 2）湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发 201233 号）； （ 3）湖南省财政厅关于开展 2014 年度省级财政资金绩效自评工作的通知（湘财绩 20152 号）； （ 4）湖南省地质环境保护条例； （ 5）湖南省地质环境项目管理
16、暂行办法（湘国土资办发 201036 号）； （ 6）湖南省地质环境项目资金管理暂行办法（湘国土资发 2014 30 号）； （ 7）湖南省地质环境保护项目预算标准 （暂行）； （ 8）湖南省财政厅、湖南省国土资源厅关于下达 2014 年第二批地质环境专项资金的通知（湘财建指 2014366 号） （ 9）关于下达 2014 年汛期地质灾害搬迁避让应急补助专项资金的通知（湘财建指 2014 137 号）； （ 10）湖南省财政厅、湖南省国土资源厅关于下达 2014 年特色县域经济重点县地质环境专项资金的通知（湘财建指 2014 189号）； （ 11）其他相关资料。 2、评价原则、评价指标体系
17、的设定和评价方法 （ 1）评价原则和评价方法 为做好绩效评价工作，我厅根据科学 规范原则、客观和公开公正原则、绩效相关原则；通过项目承担单位自评、我厅绩效评价小组现场收集和审核资料、听取情况介绍等评价工作方法，运用比较法（即绩效目标和实施效果比较）、因素分析法、定量和定性分析相结合的技术评价方法，进行专项资金的评价工作。 （ 2） 评价指标体系的设立 第 页 10 根据专项绩效目标、项目评价依据的相关管理要求，按照相关性原则、重要性原则、可比性原则、系统性原则，建立了地质灾害防治和地质环境保护专项资金评价指标体系，评价指标体系见 2014 年度地质灾害防治和地质环境保护资金绩效评价指标评分表。
18、 3、 评价时段范围的 设定 对专项资金从下达之日起至 2015 年 4 月 30 日期间的专项资金使用和管理情况进行评价。 （三）绩效评价工作组织 1、前期准备阶段 （ 1）根据湖南省财政厅关于开展 2014 年度省级财政资金绩效自评工作的通知（湘财绩 20152 号），为做好项目专项资金绩效评价工作，我厅非常重视，制定了湖南省国土资源厅 2014 年度专项资金绩效评价工作实施方案。 （ 2）成立地质灾害防治与地质环境保护专项绩效评价小组，由厅地环处、地环项目办相关人员组成，负责绩效评价工作的组织实施，委托湖南恒基有限责任会计师事务所承 担具体评价工作，并针对本专项制定了 2014 年度地质灾害防治和地质环境保护资金绩效评价工作实施方案、绩效评价基础数据表、专项资金预算收支表、专项资金绩效考核评分表、项目单位绩效评价报告参考提纲、项目单位绩效报告佐证资料清单，并按照绩效评价工作的通知要求报送财政绩效处。 （ 3）根据绩效评价实施方案，于 2013 年 4 月 29 日对各相关项目承担单位下发了关于印发 的函，要求各项目使用单位按照实施方案的要求，开展绩效自评工作，上报绩效自评 报告。 2、组织实施阶段 （ 1）项目单位自查并上报绩效评价报告。
